富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）2007年年度报告摘要

（上接D87版）

2. 报告期内累计卖出价值占期初基金资产净值比例超过2%的股票明细

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	证券代码	证券名称	累计卖出金额（元）	占期初基金资产净值比例（％）
1	600030	中信证券	841,497,033.68	191.14
2	600519	贵州茅台	711,585,576.83	161.63
3	002024	苏宁电器	684,468,211.04	155.47
4	600036	招商银行	527,565,995.15	119.83
5	600585	海螺水泥	518,505,830.47	117.77
6	600009	上海机场	515,418,137.58	117.07
7	000002	万 科Ａ	484,351,382.79	110.01
8	601628	中国人寿	425,924,528.30	96.74
9	600383	金地集团	333,910,288.77	75.84
10	000063	中兴通讯	325,330,932.13	73.89
11	600309	烟台万华	314,404,921.28	71.41
12	600660	福耀玻璃	261,728,433.79	59.45
13	000039	中集集团	251,451,085.91	57.11
14	000012	南 玻Ａ	250,210,600.30	56.83
15	600143	金发科技	239,578,105.03	54.42
16	600694	大商股份	220,853,814.51	50.16
17	600028	中国石化	181,844,045.90	41.30
18	000402	金 融 街	168,559,226.57	38.29
19	601166	兴业银行	148,588,068.70	33.75
20	600000	浦发银行	147,519,992.45	33.51
21	000538	云南白药	135,763,790.43	30.84
22	002028	思源电气	131,776,990.34	29.93
23	600298	安琪酵母	126,584,855.70	28.75
24	000400	许继电气	126,270,888.35	28.68
25	601318	中国平安	123,432,269.66	28.04
26	600315	上海家化	123,061,549.09	27.95
27	600312	平高电气	108,045,034.17	24.54
28	002129	中环股份	102,448,175.09	23.27
29	600271	航天信息	88,996,117.89	20.21
30	600415	小商品城	88,658,465.69	20.14
31	000869	张 裕Ａ	88,407,670.61	20.08
32	002069	獐 子 岛	85,940,461.41	19.52
33	600161	天坛生物	84,585,792.20	19.21
34	002076	雪 莱 特	74,481,951.44	16.92
35	600596	新安股份	70,628,729.30	16.04
36	600166	福田汽车	49,910,350.92	11.34
37	601919	中国远洋	46,326,022.20	10.52
38	600887	伊利股份	44,938,623.28	10.21
39	600631	百联股份	36,205,922.33	8.22
40	600123	兰花科创	34,903,208.19	7.93
41	002094	青岛金王	32,197,093.68	7.31
42	000338	潍柴动力	32,130,807.41	7.30
43	000895	双汇发展	31,676,424.30	7.19
44	600282	南钢股份	30,368,196.05	6.90

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

45	600423	柳化股份	29,403,499.94	6.68
46	000978	桂林旅游	26,355,865.62	5.99
47	600588	用友软件	24,549,190.64	5.58
48	600005	武钢股份	23,522,427.94	5.34
49	000651	格力电器	23,193,284.29	5.27
50	600962	国投中鲁	22,444,532.58	5.10
51	600880	博瑞传播	19,136,661.33	4.35
52	600352	浙江龙盛	18,136,171.99	4.12
53	600584	长电科技	17,653,360.91	4.01
54	002106	莱宝高科	14,889,028.99	3.38
55	002022	科华生物	14,880,187.16	3.38
56	600426	华鲁恒升	14,759,709.05	3.35
57	002045	广州国光	11,802,579.91	2.68
58	600592	龙溪股份	11,768,695.55	2.67
59	002155	辰州矿业	11,361,238.65	2.58
60	000898	鞍钢股份	10,854,028.95	2.47
61	600428	中远航运	10,658,841.18	2.42
62	600361	华联综超	9,206,195.20	2.09
63	000878	云南铜业	9,156,204.69	2.08

3. 整个报告期内买入股票的成本总额为9,967,577,967.30元；卖出股票的收入总额为9,882,369,407.90元。

（五）、报告期末按券种分类的债券投资组合

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	券种	市值(元)	市值占基金资产净值比例(%)
1	国债
2	企业债券
3	政策性金融债	100,150,000.00	2.22
4	可转债
5	央行票据	48,285,000.00	1.07
	合计	148,435,000.00	3.30

（六）、报告期末债券投资前五名

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	债券名称	市值（元）	市值占基金资产净值比例(%)
1	07农发18	100,150,000.00	2.22
2	07央票78	48,285,000.00	1.07
3
4
5

（七）、投资组合报告附注

1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、截至2007年12月31日，本基金的其他资产项目包括：

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	其他资产项目	金额（元）
1	存出保证金	1,681,992.71
2	应收利息	1,411,993.64
3	应收股利
4	应收证券交易清算款
5	其他应收款
6	应收申购款	294,943,162.32
7	待摊费用
	其他资产项目合计	298,037,148.67

4、截至2007年12月31日，本基金未持有处于转股期的可转债。

5、本基金报告期曾持有权证及报告期末权证投资情况如下：

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

标的证券	权证代码	权证名称	持有原因	持有数量	成本总额	期末数量
伊利股份	580009	伊利CWB1	股改被动	35,850	0	0
云天化	580012	云化CWB1	买入可分离可转债	280,854	1,910,930.62	0
武钢股份	580013	武钢CWB1	买入可分离可转债	899,675	2,209,151.96	0
深高速	580014	深高CWB1	买入可分离可转债	156,744	519,306.09	0

6、本基金本报告期内及本报告期末均不持有资产支持证券。

7、因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

八、基金份额持有人户数、持有人结构及前十名持有人

1、基金份额持有人户数、持有人结构

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

基金份额 持有人户数	平均每户持 有基金份额	机构投资者持 有的基金份额	机构投资者持有 的基金份额比例	个人投资者持 有的基金份额	个人投资者持有 的基金份额比例
91267	23600.56	90,833,426.05	4.22%	2,063,118,734.34	95.78%

2、基金前十名持有人情况

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

序号	持有人	持有份额（份）	持有份额占基金总份额的比例（％）
1	中国人寿保险股份有限公司	84,832,743.71	3.94
2	东方证券股份有限公司	45,931,192.27	2.13
3	上海市教育发展基金会	9,975,803.47	0.46
4	王荣	9,597,109.00	0.45
5	江虹	8,384,370.00	0.39
6	中国化纤总公司	6,001,080.00	0.28
7	刘美琪	5,017,387.94	0.23
8	马俊	4,830,467.00	0.22
9	姚文杰	4,814,320.00	0.22
10	王智书	4,790,484.82	0.22

3、 期末基金管理公司从业人员投资开放式基金的情况

    

    

    

    

    

    

项目	期末持有本开放式基金份额的总量（份）	占本基金总份额的比例（%）
基金管理公司持有本基金的所有从业人员	613,892.14	0.0285

九、基金份额变动

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

基金合同生效日份额总额(份)	报告期期初基金 份额总额(份)	报告期间基金 申购总额（份）	报告期间基金 赎回总额（份）	报告期期末基金 份额总额（份）
584,312,553.76	279,888,901.93	10,000,480,026.59	8,126,416,768.13	2,153,952,160.39

十、重大事件揭示

1、本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。

2、本报告期本基金的基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

3、本年度无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。

4、本报告期本基金投资策略无改变。

5、本基金本年度进行了一次收益分配，具体情况如下：

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

项    目	分红预告日	权益登记日	每10份基金份额收益分配金额(元)	收益分配金额(元)
第一次分红	2006-12-30	2007-1-5	5.300	180,873,794.02
累计收益分配金额			5.300	180,873,794.02

对上述分红本公司于相应日期在中国证券报、上海证券报和公司网站上公告。

6、本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所，本基金本年度支付给审计机构安永大华会计师事务所审计报酬为8万元人民币，其已为本公司提供审计服务的连续年限为5年。

7、本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受到监管部门稽查或处罚的情况。

8、我公司对基金交易席位的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。截止2007年12月31日各券商的股票、债券、权证、回购交易量及佣金明细如下：

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

券商名称	席位数量	成交量（元）				佣金（元）
		股票	债券	权证	回购
海通证券	2	5,136,955,422.02	-	-	-	4,071,421.07
申银万国	1	3,709,004,822.30	8,866,924.80	-	-	3,041,372.59
华西证券	1	1,518,043,486.66	15,054,110.30	-	-	1,244,639.70
银河证券	1	3,067,699,705.20	5,279,200.76	-	-	2,400,491.94
中信证券	1	4,816,127,349.67	5,724,124.30	10,585,749.61	-	3,949,216.06
兴业证券	1	1,491,922,395.14	7,560,453.20	-	-	1,223,376.37
湘财证券	1
合 计	8	19,739,753,180.99	42,484,813.36	10,585,749.61	-	15,930,517.73

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

交易席位	成交量占比（％）				佣金占总佣金比例%
	股票交易量占股票总交易量比例	债券交易量占债券总交易量比例	权证交易量占债券总交易量比例	回购交易量占回购总交易量比例
海通证券	26.02				25.56
申银万国	18.79	20.87			19.09
华西证券	7.69	35.43			7.81
银河证券	15.54	12.43			15.07
中信证券	24.40	13.47	100.00		24.79
兴业证券	7.56	17.80			7.68
合 计	100.00	100.00	100.00	100.00	100.00

注：a.本基金于2005年11月16日成立

b.上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金

本基金本期新增席位：兴业证券：21208上海席位

中信证券：55006上海席位

湘财证券：22522上海席位

9、本基金2007年度网下申购海通证券副主承销的中海发展可转换公司债券65,340（张），申购价格为100元。

10、本公司从2007年1月23日起调整本基金直销网点首次申购金额和追加申购金额限制，并在中国证券报、上海证券报、证券时报和本公司网站上发布了相关公告。

11、本公司从2007年2月5日起在新的办公地址办公，本公司已分别于2007年2月1日、2日、5日就上述事宜在中国证券报、上海证券报、证券时报和本公司网站上发布了相关公告。

12、根据中国证监会相关规定，本公司于2007年7月1日起执行企业会计准则，执行企业会计准则后，将全面采用公允价值进行会计计量，并于2007年7月2日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站上做相关公告。

13、按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的有关规定及中国证监会基金部[2007]26号《关于基金实施<企业会计准则>后修改原有基金合同相关条款的通知》要求，本公司会同基金托管人中国工商银行从2007年9月28日起对本基金合同中基金资产估值部分进行了修改，并于同日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站上做相关公告。

14、本公司注册资本变更为1.8亿元人民币、住所变更为上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层，已于2007年11月28日完成工商变更登记手续，并于2007年12月21日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站上做相关公告。

富国基金管理有限公司

二OO八年三月二十七日