2007年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 董事任捷女士，因公出差在外,特委托王熙晏董事长代为出席并行使表决权。
1.3 广东恒信德律会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人王熙晏先生，主管会计工作负责人孙志云先生及会计机构负责人（会计主管人员）汪继元先生应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和业务数据摘要：
3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币
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3.2 主要财务指标
单位:元
■
非经常性损益项目√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
■
3.3 境内外会计准则差异
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
■
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位:股
■
4.2 股东数量和持股情况
单位:股
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：凤凰光学控股有限公司
法人代表：刘林春
注册资本：197,177,000元
成立日期：2000年12月28日
主要经营业务或管理活动：光电子信息产品的研制、开发、销售及服务，照相器材、光学仪器仪表、影视设备的研制、开发、销售及修理，对光学行业及高新技术产品的投资（以上项目国家有专项规定的除外）
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：江西省国有资产监督管理委员会
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一）报告期内公司经营情况的回顾
1、公司总体经营情况及分析
2007年，国民经济继续保持较快增长，以数码相机、照相手机、投影仪等为主的消费类光电子产业同样发展迅速，从而为光学元件制造业带来了巨大商机。报告期内，公司虽然受到人民币升值、原材料价格上涨、光学镜片价格下降等诸多不利因素的影响，但公司经营层创新实干、不断加大新产品的研发投入，优化生产工艺，积极发挥团队协作的优势，努力提高公司整体运营能力，产业竞争实力得到进一步增强。2007年公司实现营业收入104028.56万元，比上年同期增长22.43%；营业利润9078.08万元，同比增长8.63%；净利润3823.36万元，同比增长11.97%。
经过几年的产业转型和异地化发展，公司的大光学主业突飞猛进，2007年公司共生产光学镜片16000万片，各类光学镜头3130万只。报告期内单月光学镜片最高产量达到1800万片，在国内同行中首屈一指，公司的光学加工规模和竞争实力在国际同行排名中继续前移。此外，经过二年的内部资源整合和技术改造，金属精密加工业务渐显起色，技术综合能力和生产水平受到诸多国际跨国公司的广泛关注与好评，市场订单日益增多。
2007年，公司的产品结构得到进一步优化。公司的光学镜片业务保持稳中有升，加工的产品技术难度明显增加。经过长期的研发和准备，以数码镜头、手机镜头等为主的光学镜头业务取得突破性进展，公司在光学加工与制造领域的综合实力显著增强。同时，公司的客户结构日趋合理，国际品牌影响力进一步提升。目前，公司成为许多全球跨国公司的首选国产供应商之一，公司产品已经广泛应用于国际知名品牌的数码相机、照相手机、投影机等消费类光电子产品之中。在2007年，公司继续被一些著名跨国公司评为优秀供应商等荣誉称号。
公司的产业转型虽然取得了上述成绩，但是公司在发展过程中始终保持清醒头脑，实事求是地分析目前面临的主要困难：世界光学行业技术日新月异，市场竞争呈现白热化局面，行业内部的洗牌重组不断；人民币持续升值，球面镜片市场价格不断下降，玻璃非球面技术成为行业未来发展的必然需要。为此，公司将有效发挥四十多年积淀的深厚技术功底，积极依靠现有优秀团队，广泛吸收外来人才，充分利用在中国大陆本行业领头羊的综合竞争优势，在保持现有产品竞争实力国内第一的前提下，进一步强化和扩充以博士后为首的研发团队，加快新产品开发进程，加大光学组件的收入比重，重点挑战高技术镜片，着力发展镜头事业，以此保持公司经营和盈利能力的连续性与稳定性。
2、公司主营业务及其经营状况：
（1）主营业务分行业、分产品情况表
单位:元 币种:人民币
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（２）主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币
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（3）生产经营的主要产品及市场占有率情况的说明
公司主要产品是：光学镜片、光学镜头、凤凰牌照相机、钢片快门，望远镜。目前公司已经形成月产1500万片的光学加工能力，2007年，公司单月光学镜片的最高产量达到1800万片，在国内同行中首屈一指，并跻身于世界同行业前列。此外，“凤凰”牌照相机是中国照相器材行业硕果仅存的知名民族品牌之一。
(4)主要供应商、客户情况 单位:元 币种:人民币
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3、报告期公司资产构成和主要财务数据同比发生重大变动的说明
（1）报告期末公司资产构成同比发生重大变动的说明 单位:元 币种:人民币
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注：A、报告期货币资金同比增加73,126,191.17元，主要原因是：凤凰光学（广东）有限公司为了降低外币汇兑损失，以人民币存款质押方式办理美元贷款。
B、报告期应收账款同比增加27,016,722.17元，主要原因是：公司业务规模扩大。
C、报告期短期借款同比增加41,146,538.13元，主要原因是：凤凰光学（广东）有限公司
增加外汇贷款。
D、报告期应付账款同比增加31,371,999.70元，主要原因是：公司业务规模扩大。
E、报告期其他应付款同比增加21,425,692.15元，主要原因是：增加参股子公司江西三清之旅有限公司的其他应付款。
F、报告期一年内到期的非流动负债同比减少20,000,000.00元，主要原因是：提前归还一年内到期的长期借款。
(2)报告期主要财务数据同比发生重大变动的说明 单位:元 币种:人民币
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注：A、报告期财务费用同比增加4,000,606.85元，主要原因是：人民币对美元持续升值，导致汇兑损失增加。
B、报告期所得税费用同比增加，主要原因是：合并范围内的凤凰光学（上海）有限公司和江西凤凰富士能光学有限公司属生产性外商投资企业，享受两免三减半的企业所得税税收优惠，2007年度这两家公司均由上年度的免税期转化减半期，分别比上年增加所得税费用 58.69 万元和656.84万元。
4、报告期公司现金流量的构成情况说明 单位:元 币种:人民币
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注：
A、报告期公司经营活动现金流入总额增加7889.72万元，主要原因是：主营业务利润增加。
B、报告期公司经营活动现金流出总额增加5583.23万元，主要原因是：公司经营规模扩大，导致主营业务成本增加。
C、报告期公司投资活动现金流入总额减少2732.96万元，主要原因是：子公司上海青浦凤凰光学有限公司股权处置以及本公司和上海凤凰光学销售公司的房产处置。
D、报告期公司投资活动现金流出总额增加1754.95万元，主要原因是：精密制造事业部的技改投入。
E、报告期公司筹资活动现金流出总额减少 2895.77万元，主要原因是：2006年公司母体实施2005年度分红方案,而2006年度未分配。
５、报告期内公司绝大部分生产设备处于满负荷的运转状态，开工率较高；公司采取以销定产的方式进行排产；主营光学产品销售畅通，不存在积压情况。
６、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 单位:万元 币种:人民币
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注：A、江西凤凰富士能光学有限公司2007年度实现销售收入19645.25万元，主营业务利润4961.44万元。
B、凤凰光学（广东）有限公司2007年度实现销售收入50013.17万元，主营业务利润10049.18万元。
C、凤凰光学（上海）有限公司2007年度实现销售收入23796.78万元，主营业务利润2302.06万元。
D、上海凤凰光学销售有限公司2007年度实现销售收入3481.21万元，主营业务利润103.22万元。
７、公司技术创新情况：
科学技术是第一生产力，科技创新是一个企业持续发展的必由之路。本公司属光学行业，主要生产经营高科技光学镜片、光学镜头、照相器材、望远镜、钢片快门、电子产品及通信设备、光学原材料、仪器零配件等产品。目前，公司的产品60%以上出口海外，如何与国外市场的需求保持一致？科技进步便成为公司发展的一个永恒的主题。报告期内，公司紧紧围绕“强化技术创新、提升产品价值，促进公司经济健康发展”的主题，广大技术人员潜心努力，超额完成了2007年度新品开发、工艺质量改进计划。全年共完成新产品开发项目21个，特别值得一提的是，为了对接国际国内市场，公司已成功开发多款VGA镜头、1.3M、2.０M、车载镜头等新品镜头，为全年光学镜头的大幅增长作出了贡献。2007年，公司新产品的产值贡献近3亿元。此外，公司将继续扎实推进节能降耗工作，做好各下属单位的“万元产值综合能耗”指标考核，努力建设创新性企业。
二）对公司未来发展的展望
1、行业总体发展趋势
只要地球有太阳，只要人类有眼睛，世界就一定有光学。随着信息时代的飞速发展，光学元器件和光电应用产业在国际市场的浪潮冲击下，我国光学元器件和光电应用作为高新技术发展的支撑和先导，其研发水平和产业化规模已成为衡量一个国家或地区经济发展和科技进步的重要指标。照相机和光学镜片，世界上只有中国、日本、美国、德国等寥寥几个国家可以生产，是国家的关键技术之一。近年来，我国光电子产业的发展速度明显加快，每年以20%左右的速度递增。目前，我国光电子产业约占全球市场的5%，估计到2010年，我国将有450多亿美元的产值，占世界市场份额的10%左右。
2、公司未来发展机遇、挑战及新年度的经营计划
（1）未来发展机遇：
光电子产业的快速发展为光学加工制造业带来了巨大的商机，其中与公司现有产品结构关联度较大的数码相机、照相手机、投影仪等产业的持续稳定增长,为公司的未来发展提供了机遇。
Ａ、数字技术产品仍然处于增长发展阶段：数码相机、数码摄像机、照相手机、投影机、安防系统等将持续增长。预测至2009年，光学元件的复合增长率将达到19％，全球市场总值将达到250亿美元。
B、太阳能应用技术的进步，为光学产业的未来发展提供了广阔的前景：太阳能作为数码技术产品电源、太阳能能源利用、建筑材料的太阳能应用等市场巨大；
C、社会的进步和发展进一步扩大了光学产品的应用范围：汽车光学产品、生物医疗影像设备、影像电话、PDA、3G手机等产品市场规模日益增加。
D、2008年北京奥运会将会拉动国内消费，特别会拉动消费类电子产品的发展，有利于促进公司的业务发展。
（2）面临的挑战：
Ａ、人民币持续升值、银行贷款利率上调，在增加企业生产成本与财务费用的同时，对公司的出口业务带来较大的竞争压力。此外，国家的出口退税率调整出现不确定性。
Ｂ、通货膨胀形势严峻：自来水涨价、原油电力等能源涨价、农副产品涨价、消费品涨价、原材料涨价等等，推动了通货膨胀的可能，目前总体仍然处于上涨态势，但工业产品几乎没有涨价，这将可能改变人们的消费方向与心态。
Ｃ、光学镜头与光学元件市场竞争态势不减，继续面临降价压力以及业务变化的局面。球面镜片市场份额增长放缓，非球面镜片将成为增长的主力。此外，高技术难度的镜片成为增长的主流方向。
针对公司实际经营中面临的挑战,董事会已经作出了相应对策与规划，即不再单纯追求光学镜片业务量的增长，光学产业的经济规模需要由数量型增长转向为质量型增长，新增投资将以研发、技术能力的巩固与提高、非球面产业等方面为重点,努力寻求未来的三个经济增长点：镜头业务继续成为增长点；平面业务形成增长点；高难度业务形成增长点。
（3） 2008年的经营计划：
2008年，公司将继续执行“重技术、大光学、多角化、数字化、全球化”的经营方针，加强合作、突破瓶颈、深化产品结构调整——升级光学镜头事业，壮大精密制造事业，寻找新经济增长点，打造中国第一强、世界第一流的光学公司。2008年，公司计划完成主营业务收入110000万元，主营业务成本89500万元,费用支出计划10100万元。为此，将着重抓好以下几个方面工作：
A、加速推动技术进步，建立与市场相适应的研发体系，重点推进光学镜头、非球面镜片、金属精密制造产业的快速发展，完善新产品与技术进步组织，实现公司长足发展。
B、发展新业务经济增长点。公司将为此制订中长期发展规划，寻找合作伙伴与新技术项目，改善发展经营管理体制，积极引进相关人才队伍。
C、做好“退城进园”工作。根据公司第四届董事会第八次会议决议，工程建设完成之后，公司上饶总部将全部搬至上饶经济开发区生产办公。对此，公司将按照生态化、低成本、可持续、现代化的原则，高品质、高速度地推进工程建设，确保圆满完成“退城进园”工作。
D、加强内部管理，尤其注重人力资源开发管理，为公司的可持续发展提供保证。
E、强化自主创新和资源节约，实现企业的可持续发展．公司将扎实推进节能降耗工作，建设创新性企业．通过技术创新、结构调整、科学管理等措施，不断提高安全生产、环境保护和节约能耗水平，实现企业的可持续发展。
3、资金需求和使用计划
根据公司的发展规划和新年度的经营计划，2008年度公司资金需求主要是日常经营活动现金和投资活动现金，其中投资活动现金流出主要是技术改造以及增资凤凰光学（广东）有限公司和“退城进园”建设工程，预计合计为9786万元左右。资金来源主要有：一、自有资金；二、银行贷款。
4、公司面临的风险因素分析
（1）技术变革和产业升级风险
目前，公司的光学镜片产量位居国际同行前列，光学镜头产量也开始快速上升。同时，世界光电子工业发展迅猛，技术日新月异，玻璃非球面镜片市场出现较快增长。
针对世界光学加工领域的竞争状况和发展趋势，公司将加速推进技术进步，优化产品结构，重点建立高难度光学镜片的加工能力，大力发展以光学镜头为主的光学组件产品，通过不断创新，实现产业升级，以此保持公司的可持续健康发展。
（2）产品降价和经营成本上升的风险。
从世界光学加工行业分析，球面镜片的市场价格呈现下降趋势。此外，国家宏观调控从紧、银行贷款利率上调、劳动力成本上升、原材料价格上涨等外部环境因素导致企业经营成本明显上升。
面对市场竞争越来越激烈的现实，公司将加大研发投入，开发附加值较高的产品，努力培育和发展新的经济增长点。同时，尽力降低外部环境变化所带来的负面影响。
（3）汇率风险
目前，公司的产品６0%以上出口，2007年人民币出现较大幅度的升值，对本公司国际业务的拓展产生较大影响。而且2008年人民币将继续保持较大的升值幅度。
为此，公司加强了对汇率变动的分析研究，采取了一些外汇避险方法：一是针对美元对人民币汇率单边下跌的走势，而日元对人民币的汇率相对稳定，对日系客户由美元报价改为用日元报价；二是利用外币贷款方式，用于进料加工所需的外汇，减少换汇过程中造成的汇兑损失。由此在一定程度上降低了公司面临的汇率风险。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1。
6.3 主营业务分地区情况
请见前述6.1。
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
根据国家有关政策规定，以及上饶市政府关于市区规划布局要求，公司计划在上饶市工业
园旭日片区凤凰大道西段北面新建“凤凰光学新城”，工程建设全部完成之后，公司上饶总部将搬迁至新厂区生产办公。根据预算，该项目投资总额为4950.83万元。
考虑到企业以上资金需求,会议讨论后决定：2007年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。未分配利润主要用于公司新厂区的建设。该预案将提交2007年度股东大会审议通过后执行。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
注：该股权转让已于2008年3月10日在上海联合产权交易所办理了产权交割手续。
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额16,046,712.01元。
(下转D28版)
| 股票简称 | 凤凰光学 |
| 股票代码 | 600071 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 注册地址和办公地址 | 江西省上饶市光学路1号 |
| 邮政编码 | 334000 |
| 公司国际互联网网址 | http://www.phenixoptics.com.cn |
| 电子信箱 | jianweiz@phenixoptics.com.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 邹建伟先生 | 吴明芳女士 |
| 联系地址 | 凤凰光学股份有限公司 | 凤凰光学股份有限公司 |
| 电话 | 0793-8259523 | 0793-8259547 |
| 传真 | 0793-8259547 | 0793-8259547 |
| 电子信箱 | jianweiz@phenixoptics.com.cn | mingfangw@phenixoptics.com.cn |
| 主要会计数据 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 营业收入 | 1,040,285,584.78 | 849,715,529.80 | 22.43 | 534,697,474.83 |
| 利润总额 | 91,237,024.81 | 86,400,181.72 | 5.60 | 54,488,165.36 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 38,233,560.60 | 34,144,975.16 | 11.97 | 28,572,294.89 |
| 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 | 38,225,327.24 | 32,323,955.28 | 18.26 | 28,343,353.01 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 190,258,898.76 | 167,193,990.57 | 13.80 | 113,543,003.13 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末增减(%) | 2005年末 | |
| 总资产 | 1,119,556,262.05 | 991,972,378.45 | 12.86 | 973,140,323.37 |
| 所有者权益（或股东权益） | 531,746,582.55 | 499,683,892.07 | 6.42 | 507,306,632.45 |
| 主要财务指标 | 2007年 | 2006年 | 本年比上年增减(%) | 2005年 |
| 基本每股收益 | 0.1610 | 0.1438 | 11.96 | 0.1203 |
| 稀释每股收益 | 0.1610 | 0.1438 | 11.96 | 0.1203 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.1610 | 0.1361 | 18.30 | 0.1194 |
| 全面摊薄净资产收益率 | 7.19 | 6.83 | 增加0.36个百分点 | 5.63 |
| 加权平均净资产收益率 | 7.41 | 6.74 | 增加0.67个百分点 | 5.76 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 | 7.19 | 6.47 | 增加0.72个百分点 | 5.59 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 7.41 | 6.39 | 增加1.02个百分点 | 5.71 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.80 | 0.70 | 14.29 | 0.48 |
| 2007年末 | 2006年末 | 本年末比上年末 增减(%) | 2005年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 2.24 | 2.10 | 6.67 | 2.14 |
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -162,601.32 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 600,784.00 |
| 委托投资损益 | 117,166.90 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 18,077.90 |
| 其他非经常性损益项目 | -391,894.75 |
| 交易性金融资产公允价值变动损益 | -20,294.63 |
| 合并报表中少数股东损益 | -74,286.87 |
| 非经常性损益的所得税影响数 | -78,717.87 |
| 合计 | 8,233.36 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 450,000.00 | 0 | -450,000.00 | 0 |
| 合计 | 450,000.00 | 0 | -450,000.00 | 0 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 96,712,694 | 40.73 | -11,873,622 | -11,873,622 | 84,839,072 | 35.73 | |||
| 3、其他内资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境内法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | |||||||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中： | |||||||||
| 境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 有限售条件股份合计 | 96,712,694 | 40.73 | -11,873,622 | -11,873,622 | 84,839,072 | 35.73 | |||
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||||
| 1、人民币普通股 | 140,759,762 | 59.27 | 11,873,622 | 11,873,622 | 152,633,384 | 64.27 | |||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 无限售条件流通股份合计 | 140,759,762 | 59.27 | 11,873,622 | 11,873,622 | 152,633,384 | 64.27 | |||
| 三、股份总数 | 237,472,456 | 100.00 | 0 | 0 | 237,472,456 | 100 | |||
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 凤凰光学控股有限公司 | 96,712,694 | 11,873,622 | 0 | 84,839,072 | 股改承诺 | 2007年5月30日 |
| 合计 | 96,712,694 | 11,873,622 | 0 | 84,839,072 | — | — |
| 报告期末股东总数 | 34,929 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 凤凰光学控股有限 公司 | 国有法人 | 39.46 | 93,712,694 | 84,839,072 | 质押40,000,000 |
| 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 | 未知 | 2.73 | 6,473,070 | 0 | 未知 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 未知 | 2.42 | 5,757,242 | 0 | 未知 |
| 中国银行－华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 | 未知 | 1.68 | 4,000,000 | 0 | 未知 |
| 刘岩 | 未知 | 0.51 | 1,199,960 | 0 | 未知 |
| 裕隆证券投资基金 | 未知 | 0.40 | 959,918 | 0 | 未知 |
| 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 | 未知 | 0.36 | 850,000 | 0 | 未知 |
| 徐帆 | 未知 | 0.26 | 606,700 | 0 | 未知 |
| 孙力 | 未知 | 0.22 | 525,000 | 0 | 未知 |
| 揭阳市恒瑞五金有限公司 | 未知 | 0.22 | 518,150 | 0 | 未知 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||
| 凤凰光学控股有限公司 | 8,873,622 | 人民币普通股 | |||
| 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 | 6,473,070 | 人民币普通股 | |||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 5,757,242 | 人民币普通股 | |||
| 中国银行－华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 | 4,000,000 | 人民币普通股 | |||
| 刘岩 | 1,199,960 | 人民币普通股 | |||
| 裕隆证券投资基金 | 959,918 | 人民币普通股 | |||
| 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 | 850,000 | 人民币普通股 | |||
| 徐帆 | 606,700 | 人民币普通股 | |||
| 孙力 | 525,000 | 人民币普通股 | |||
| 揭阳市恒瑞五金有限公司 | 518,150 | 人民币普通股 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 | 公司控股股东与社会流通股股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司前10名股东中的第2至10位为社会流通股股东，本公司未知其之间是否存在关联关系，也未知其之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) | 报告期被授予的股权激励情况 | 是否在股东单位或其他关联单位领取 | |||
| 可行权股数 | 已行权数量 | 行权价 | 期末股票市价 | ||||||||||
| 王熙晏 | 董事长 | 男 | 49 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 31,992 | 31,992 | 32.45 | 否 | |||||
| 任 捷 | 董事 | 女 | 63 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 31,992 | 31,992 | 32.45 | 否 | |||||
| 刘林春 | 董事 | 男 | 59 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 5,240 | 5,240 | 是 | ||||||
| 唐文明 | 董事、总经理 | 男 | 40 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 9,598 | 9,598 | 23.36 | 否 | |||||
| 缪建新 | 董事、常务副总经理 | 男 | 44 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 2,560 | 2,560 | 25.96 | 否 | |||||
| 孙志云 | 董事、总会计师 | 男 | 47 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 23.35 | 否 | |||||
| 竺力波 | 独立董事 | 男 | 43 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 2.50 | 否 | |||||
| 毛 磊 | 独立董事 | 男 | 47 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 2.50 | 否 | |||||
| 周建佐 | 独立董事 | 男 | 35 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 2.50 | 否 | |||||
| 吴高武 | 监事会主席 | 男 | 45 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 是 | ||||||
| 杨小军 | 监事 | 男 | 43 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 20.77 | 否 | |||||
| 朱布宪 | 监事 | 男 | 54 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 4.05 | 否 | |||||
| 戈良辉 | 副总经理 | 男 | 43 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 9,598 | 9,598 | 42.21 | 否 | |||||
| 龙华林 | 副总经理 | 男 | 45 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 20.35 | 否 | |||||
| 高波 | 副总经理 | 男 | 43 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 37.59 | 否 | |||||
| 乐东农 | 总工程师 | 男 | 47 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 31.53 | 否 | |||||
| 唐良鸿 | 总经理助理 | 男 | 40 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 15.22 | 否 | |||||
| 邹建伟 | 董事会秘书 | 男 | 34 | 2006年4月26日～2009年4月26日 | 0 | 0 | 19.93 | 否 | |||||
合计 | / | / | / | / | 90,980 | 90,980 | / | 336.72 | / | / | / | ||
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减（％） | 营业成本比上年增减（％） | 营业利润率比上年增减（%） |
| 行业 | ||||||
| 制造业 | 1,036,687,912.43 | 856,351,648.89 | 17.40 | 18.07 | 21.29 | -2.19 |
| 商业 | 34,828,529.78 | 33,787,792.11 | 2.99 | -1.42 | 4.47 | -5.46 |
| 小计 | 1,071,516,442.21 | 890,139,441.00 | 16.93 | 17.32 | 20.55 | -2.23 |
| 合并抵销 | 68,629,943.18 | 82,471,639.17 | ||||
| 合计 | 1,002,886,499.03 | 807,667,801.83 | 19.47 | 21.11 | 25.90 | -3.06 |
| 产品 | ||||||
| 光学加工 | 934,551,998.86 | 761,425,178.4 | 18.53 | 21.72 | 26.66 | -3.17 |
| 金属精密加工 | 62,524,269.38 | 58,133,782.19 | 7.02 | -0.66 | -2.32 | 1.58 |
| 照相器材 | 74,440,173.97 | 70,580,480.46 | 5.18 | -3.57 | -1.11 | -2.35 |
| 其他产品 | ||||||
| 小计 | 1,071,516,442.21 | 890,139,441.00 | 16.93 | 17.32 | 20.55 | -2.23 |
| 合并抵销 | 68629943.18 | 82,471,639.17 | ||||
| 合计 | 1,002,886,499.03 | 807,667,801.83 | 19.47 | 21.11 | 25.90 | -3.06 |
| 地区 | 主营业务收入 | 主营业务收入比上年增减(％) |
| 国内 | 414,148,983.66 | 37.02 |
| 国外 | 657,367,458.55 | 7.57 |
| 小计 | 1,071,516,442.21 | 17.32 |
| 合并抵销 | 68,629,943.18 | |
| 合计 | 1,002,886,499.03 | 21.11 |
| 前五名供应商采购金额合计 | 127,386,513.11 | 占采购总额比重 | 12.62 |
| 前五名销售客户销售金额合计 | 513,312,257.67 | 占销售总额比重 | 51.18 |
| 资产项目名称 | 本报告期末 | 上年度期末 | 同比变化情况 | |||
| 期末数 | 占资产比重（%） | 期末数 | 占资产比重（%） | 变动金额 | 增减（%） | |
| 货币资金 | 276,213,877.23 | 24.67 | 203,087,686.06 | 20.50 | 73,126,191.17 | 36.01 |
| 应收账款 | 132,829,952.22 | 11.86 | 105,813,230.05 | 10.68 | 27,016,722.17 | 25.53 |
| 短期借款 | 176,146,538.13 | 15.73 | 135,000,000.00 | 13.63 | 41,146,538.13 | 30.48 |
| 应付账款 | 120,370,558.90 | 10.75 | 88,998,559.20 | 8.98 | 31,371,999.70 | 35.25 |
| 其他应付款 | 31,561,232.21 | 2.82 | 10,135,540.06 | 1.02 | 21,425,692.15 | 211.39 |
| 一年内到期的非流动负债 | 22,000,000.00 | 1.96 | 42,000,000.00 | 4.24 | -20,000,000.00 | -47.62 |
| 项目名称 | 2007年度 | 2006年度 | 增减额 | 增减幅度（%） |
| 财务费用 | 15,328,393.80 | 11,327,786.95 | 4,000,606.85 | 35.32 |
| 所得税费用 | 11,581,448.13 | 3,316,821.39 | 8,264,626.74 | 249.17 |
| 项目 | 2007年度 | 2006年度 | 增减额 | 增减幅度（%） |
| 一、经营活动 | ||||
| 现金流入总额 | 1,064,507,070.70 | 985,609,831.10 | 78,897,239.60 | 8.00 |
| 现金流出总额 | 874,248,171.94 | 818,415,840.53 | 55,832,331.41 | 6.82 |
| 现金流量净额 | 190,258,898.76 | 167,193,990.57 | 23,064,908.19 | 13.80 |
| 二、投资活动 | ||||
| 现金流入总额 | 4,625,804.97 | 31,955,361.84 | -27,329,556.87 | -85.52 |
| 现金流出总额 | 93,738,816.00 | 76,189,309.92 | 17,549,506.08 | 23.03 |
| 现金流量净额 | -89,113,011.03 | -44,233,948.08 | -44,879,062.95 | -101.46 |
| 三、筹资活动 | ||||
| 现金流入总额 | 186,146,538.13 | 172,550,000.00 | 13,596,538.13 | 7.88 |
| 现金流出总额 | 237,871,383.99 | 266,829,121.02 | -28,957,737.03 | -10.85 |
| 现金流量净额 | -51,724,845.86 | -94,279,121.02 | 42,554,275.16 | 45.14 |
| 公司名称 | 业务 性质 | 主要产品或服务 | 注册资本 | 占出资比例% | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 江西凤凰富士能光学有限公司 | 生产制造 | 开发、制造手机镜片，各类光学镜头，光学零部件冷加工及镀镆等相关配套产品的生产及销售。 | 6,000 | 70% | 12834.65 | 9592.08 | 3323.93 |
| 凤凰光学（广东） 有限公司 | 生产制造 | 该公司主要业务是光学镜头、光学镜片、光学元件、数字照相机及其关键件的开发与生产。 | 2,500 | 60% | 30023.74 | 12423.64 | 8211.92 |
| 凤凰光学（上海） 有限公司 | 生产制造 | 该公司主要业务是光学镜头、光学镜片、光学元件、数字照相机及其关键件、光电开关、光电子器材等产品的开发与生产。 | 12,500 | 41.8% | 22606.13 | 16059.61 | 645.85 |
| 上海凤凰光学销售有限公司 | 贸易 | 该公司主要业务是经销光学仪器、照相器材、电子元件、通讯设备等产品，是本公司在国内市场的销售总公司。 | 1,000 | 76% | 13105.36 | 941.95 | -1117.58 |
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 公司“退城进园”项目 | 4,950.83 | 公司已经完成了新工厂设计方案和土石方工程施工等工作，为即将开始的新厂房建设进行了充分的准备。 | —— |
| 合计 | 4,950.83 | / | / |
| 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 | 公司未分配利润的用途和使用计划 |
| 根据国家有关政策规定，以及上饶市政府关于市区规划布局要求，公司计划在上饶市工业园旭日片区凤凰大道西段北面新建“凤凰光学新城”，工程建设全部完成之后，公司上饶总部将搬迁至新厂区生产办公。根据预算，该项目投资总额为4950.83万元。 | 主要用于公司新厂区的建设。 |
| 交易对方 | 被出售资产 | 出售日 | 出售 价格 | 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 | 出售产生的损益 | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 域新投资有限公司 | 本公司持有的上海凤凰数码科技有限公司35%的股权 | 2007年3月23日 | 434.00 | —— | -196.00 | 否 | 是 | 是 |
| 关联方 | 向关联方销售产品和提供劳务 | 向关联方采购产品和接受劳务 | ||
| 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | 交易金额 | 占同类交易金额的比例 | |
| 凤凰光学控股有限公司 | 16,046,712.01 | 6.02 | 26,312,838.40 | 20.46 |
| 合计 | 16,046,712.01 | 6.02 | 26,312,838.40 | 20.46 |