关于开放申购和定期定额投资
业务的公告
经中国证券监督管理委员会《关于核准鹏华丰收债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可 [2008]405号)和《关于鹏华丰收债券型证券投资基金备案确认的函》(基金部函[2008]208号)批准,《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同》已于2008年5月28日起正式生效。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《鹏华丰收债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)的有关规定,鹏华丰收债券型证券投资基金(以下简称“本基金”;基金代码:160612)定于2008年6月13日开始办理申购和定期定额投资业务。现将有关事项公告如下:
一、重要提示
1、本基金为契约型开放式债券型证券投资基金,基金管理人为鹏华基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”) ,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
2、本公告仅对本基金开放申购业务和定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读2008年4月17日刊登在《证券时报》上的《鹏华丰收债券型证券投资基金招募说明书》,或登陆本基金管理人网站(www.phfund.com.cn)查询。
3、投资者可拨打本基金管理人的客户服务电话(400-6788-999)了解基金申购、定期定额投资等事宜,亦可通过本基金管理人网站(www.phfund.com.cn)下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。
4、有关本基金开放申购和定期定额投资业务的具体规定若有变化,本基金管理人将另行公告。
二、可办理申购和定期定额投资业务的投资者范围
依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
三、业务开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和定期定额投资业务的具体办理时间为,上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。本基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、定期定额投资业务时除外。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应以各基金销售机构具体规定的时间为准。若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。
四、基金申购业务说明
(一)办理场所
投资者可通过本基金管理人指定代销机构的指定网点、本基金管理人直销中心、本基金管理人基金网上交易系统办理申购业务的申请。
(二)申购的数额限制
1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。
2、投资者通过代销机构申购本基金,单笔最低申购金额为1,000元(含申购费)。
通过本基金管理人直销中心申购本基金,首次最低金额为50万元,追加申购单笔最低金额为1万元(通过本基金管理人基金网上交易系统申购本基金暂不受此限制)。
3、基金管理人可根据市场情况,调整申购份额的数量金额限制及相关业务规则,应报中国证监会备案,并在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
(三)申购费率
1、本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
本基金采取金额申购的方式,具体费率如下:
申购金额M(元) | 申购费率 |
M<50万 | 0.8% |
50万≤M <250万 | 0.5% |
250万≤M <500万 | 0.3% |
M≥500万 | 每笔1000元 |
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
2、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合同约定的前提下,在本基金合同约定的范围内调整上述费率及/或收取方式,无须召开基金份额持有人大会,并应最迟于新的费率实施前3个工作日依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。
3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以针对活动适用对象适当调低上述基金申购费率。
五、基金定期定额投资业务
(一)办理场所
投资者可到已开通本业务的本基金管理人指定代销机构的指定网点办理“定期定额投资业务”的业务申请。本基金管理人直销中心、基金网上交易系统暂未开通定期定额投资业务,具体开通时间将另行公告。
(二)适用费率
本基金定期定额投资业务的申购费率及计算公式等同于一般申购业务。对于满足不同条件的定期定额投资业务申请,如定期定额申购期限适逢基金费率优惠期,或通过电子交易平台(若已开通)等特殊渠道递交的定期定额投资业务申请,或基金管理人认为适合的其他条件,基金管理人可对该部分投资者适用不同的申购费率,并及时公告。投资者办理该业务具体费率以销售机构当时有效的业务规定或相关公告为准。
(三)扣款日期和扣款金额
投资者办理定期定额投资业务前,须指定本人的一个人民币结算账户作为扣款账户,并经办理本业务的代销机构认可。投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定,并与销售机构约定每月固定扣款金额,但最低每次不少于人民币200元(含200元)。
(四)交易确认
本业务的申购需遵循“未知价”和“金额申购”的原则,申购价格以基金申购申请日的基金份额净值为基准进行计算。基金申购申请日(T日)为本业务每月实际扣款日(如遇非基金开放日则顺延至基金下一开放日),基金份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。投资人办理基金定期定额投资业务申购基金后,本基金已开放赎回业务的,投资者可从T+2工作日起办理基金的赎回。赎回费率按照相关基金合同约定的一般赎回业务的赎回费率执行。
(五)变更和终止
投资者办理“定期定额投资业务”的变更和终止,须携带本人有效身份证件及相关凭证到原办理该业务网点申请办理,办理程序遵循各销售机构的规定。
六、销售机构
(一)直销机构
鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
全国统一客服务电话:400-6788-999
北京分公司电话:(010)88082426
上海分公司电话:(021)58825962
(二)代销机构:
1、代销银行
序号 | 银行名称 | 网址 | 客服电话 |
1 | 中国建设银行股份有限公司 | www.ccb.com | 95533 |
2 | 中国银行股份有限公司 | www.boc.cn | 95566 |
3 | 中国工商银行股份有限公司 | www.icbc.com.cn | 95588 |
4 | 中国农业银行 | www.abchina.com | 95599 |
5 | 交通银行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
6 | 招商银行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
7 | 中国民生银行股份有限公司 | www.cmbc.com.cn | 95568 |
8 | 中信银行股份有限公司 | bank.ecitic.com | 95558 |
9 | 深圳发展银行股份有限公司 | www.sdb.com.cn | 95501 |
10 | 深圳平安银行股份有限公司 | www.18ebank.com | 0755-961202 |
11 | 中国邮政储蓄银行有限责任公司 | www.psbc.com | 11185 |
2、代销证券公司:国信证劵、齐鲁证券、国泰君安、中信建投证券、联合证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、申银万国、中信金通证券、湘财证券、渤海证券、中信万通证券、兴业证券、长城证券、光大证券、上海证券、华泰证券、西部证券、泰阳证劵、平安证券、东莞证券、东北证券、江南证券、安信证券、信泰证券、金元证券、华安证券、国都证券、财通证券、财富证券、中投证券。
(三)基金管理人可以根据相关法律法规要求,调整本基金的销售机构,并及时公告。
(四)以上各销售机构的地址、联系方式、工作日办理业务的具体时间和其它有关信息、规定等事项,请参见本基金的份额发售公告、相关业务公告及各销售机构的有关规定,也可致电各销售机构客户服务电话咨询。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。请投资者投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2008年6月10日
鹏华基金管理有限公司
关于开通鹏华普天债券投资
基金B与公司旗下其他开放式
基金之间转换业务的公告
为满足广大投资者的投资理财需求,根据《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》与《鹏华普天系列开放式证券投资基金招募说明书》的有关约定,基金管理人鹏华基金管理有限公司定于2008年6月13日起开通鹏华普天债券投资基金B类份额(基金代码160608,以下简称“本基金”)的日常转换业务。
一、基金转换的适用范围
本基金转换业务适用于本基金与鹏华中国50开放式证券投资基金(基金代码160605,以下简称“鹏华中国50基金”)、普天收益证券投资基金(基金代码160603,以下简称“普天收益基金”)、普天债券投资基金A类份额(基金代码160602,以下简称“普天债券基金A”)、鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)(基金代码160607,以下简称“鹏华价值优势基金”)、鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)(基金代码160610,以下简称“鹏华动力增长基金”)、鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)(基金代码160611,以下简称“鹏华治理基金”)及鹏华货币市场证券投资基金(包含A级和B级,A级基金代码160606、B级基金代码160609,以下简称“鹏华货币基金”)之间的基金转换。该业务适用于持有上述基金的所有场外基金份额持有人。
今后本基金管理人管理的其他开放式基金,若开通与本基金的转换业务,本基金管理人将另行公告。
二、基金转换费用
基金间的转换业务需收取一定的转换费,转换费由转换申请人承担,转换费的75%作为注册登记等费用由基金管理人收取,25%归入转出基金的基金财产。本基金的转换费率具体按照如下原则收取:
1、本基金转换至鹏华中国50基金、普天收益基金、普天债券基金A,鹏华价值优势基金、鹏华动力增长基金、鹏华优质治理基金,基金转换费率为转入基金的申购费率。鹏华中国50基金、普天收益基金、普天债券基金A,鹏华价值优势基金、鹏华动力增长基金、鹏华优质治理基金转入本基金,转换费率为转出基金的赎回费率(0.5%)。
3、本基金和鹏华货币基金(包含A级和B级)之间相互转换,转换费率为0。
三、适用转换的基金销售机构
1、直销机构:鹏华基金管理有限公司直销中心,直销热线:0755-25870799。
2、代销机构:须同时开通了代销拟转出基金及拟转入基金业务,并已开通转换业务的代销机构。本基金的代销机构具体如下:
交通银行、建设银行、工商银行、招商银行、深圳发展银行、深圳平安银行、民生银行、国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、联合证券、招商证券、广发证券、银河证券、海通证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、湘财证券、华泰证券、中信万通证券、长城证券、东北证券、上海证券、平安证券、东海证券、中信证券、山西证券、国都证券、齐鲁证券、光大证券、东莞证券、国盛证券、财通证券、金元证券、金通证券、宏源证券、西部证券、江南证券、华安证券、信泰证券、安信证券、渤海证券、财富证券、中投证券等。
转换业务的办理时间一般情况下为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。
由于办理转换业务的各代销机构系统及业务安排可能有所不同,投资者办理业务时应以各销售机构的业务公告、办理时间及程序为准。
四、基金转换相关业务规则
本基金转换的具体业务规则请查阅刊登于本基金管理人网站的《鹏华普天系列开放式证券投资基金招募说明书》。
投资者欲了解本基金有关转换业务事项,可到办理本基金销售业务的当地网点咨询,或登录本基金管理人网站www.phfund.com.cn查询,也可拨打基金管理人客户服务电话400-6788-999咨询相关事项。
五、重要提示
1、基金管理人可以根据市场及业务发展情况,在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下,对上述转换业务的费率及规则进行调整,并于实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体公告。
2、本公告事项适用于上述基金之间的转换业务,本公告内容及基金转换业务规则的解释权归本公司。
3、通过本基金管理人网上交易平台办理本基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的本基金网上交易相关业务规则。
4、因业务规则变化,普天债券基金(包括A、B两类)办理与相关基金的转换业务时不享有原规定的关于二次免费转换的待遇,相关内容已在更新的招募说明书中公示。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2008年6月10日