2008年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人董事长付德新、总经理李凤先、主管会计工作负责人财务副总监史勇军及会计机构负责人（会计主管人员）财务资产部部长李雪莲声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,569,071,645.21 | 3,333,512,661.51 | 7.07 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,266,126,355.18 | 1,241,783,974.76 | 1.96 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.41 | 3.07 | -21.50 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 171,263,350.08 | 136.85 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.3258 | 82.21 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 16,913,708.41 | 82,135,489.81 | 224.13 |
| 基本每股收益(元) | 0.0322 | 0.1563 | 184.96 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.1291 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.0322 | 0.1563 | 184.96 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 1.34 | 6.49 | 增加0.89个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 1.21 | 5.36 | 增加0.75个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月）（元） 扣除方式：合并扣除 | ||
| 非流动资产处置损益 | 17,247,148.87 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -450,282.95 | ||
| 扣除少数股东损益和所得税影响金额总数 | -2,514,531.67 | ||
| 合计 | 14,282,334.25 | ||
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 83,948 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 新疆维吾尔自治区石油管理局 | 41,249,518 | 人民币普通股 |
| 北京科奥鑫投资有限公司 | 11,010,000 | 人民币普通股 |
| 新疆瀚阳投资有限公司 | 7,590,000 | 人民币普通股 |
| 北京国瑞金泉投资有限公司 | 5,440,160 | 人民币普通股 |
| 新疆高新房地产有限责任公司 | 5,356,845 | 人民币普通股 |
| 新疆润源新技术有限责任公司 | 4,940,000 | 人民币普通股 |
| 华证经纬(北京)咨询有限公司 | 3,900,000 | 人民币普通股 |
| 北京富华创业投资有限公司 | 2,639,438 | 人民币普通股 |
| 北京南国紫钰轩餐饮有限公司 | 2,420,700 | 人民币普通股 |
| 南京金源房地产开发有限公司 | 1,630,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、截至报告期末，资产负债表主要会计项目大幅度变化的原因分析
单位：元
| 项 目 | 报告期末 | 报告期初 | 增减金额 | 增减比例 |
| 长期待摊费用 | 1,226,454.86 | 2,246,896.72 | -1,020,441.86 | -45.42% |
| 其他应收款 | 3,748,909.92 | 34,301,015.38 | -30,552,105.46 | -89.07% |
| 存货 | 146,088,367.21 | 106,736,571.83 | 39,351,795.38 | 36.87% |
| 可供出售金融资产 | 44,712,000.00 | 89,080,465.50 | -44,368,465.50 | -49.81% |
| 投资性房地产 | 40,863,121.84 | 5,424,845.58 | 35,438,276.26 | 653.26% |
| 在建工程 | 1,885,269,584.08 | 1,438,335,254.39 | 446,934,329.69 | 31.07% |
| 预付款项 | 29,633,070.79 | 55,553,703.22 | -25,920,632.43 | -46.66% |
| 短期借款 | 962,000,000.00 | 732,000,000.00 | 230,000,000.00 | 31.42% |
| 一年内到期的非流动负债 | 173,239,922.17 | 61,422,940.36 | 111,816,981.81 | 182.04% |
| 递延所得税负债 | 6,618,174.67 | 13,249,569.83 | -6,631,395.16 | -50.05% |
| 应付股利 | 16,529,652.70 | 9,187,500.00 | 7,342,152.70 | 79.91% |
| 货币资金 | 77,043,687.10 | 112,351,189.75 | -35,307,502.65 | -31.43% |
| 应交税费 | 15,642,481.85 | 6,896,543.50 | 8,745,938.35 | 126.82% |
| 资产减值损失 | -770,079.94 | 6,977,418.84 | -7,747,498.78 | -111.04% |
说明：
（1）长期待摊费用较报告期初减少了45.42%，主要系分公司独山子大酒店的装修费用在本年度摊销所致。
（2）其他应收款较报告期初减少了89.07%，主要系公司清理往来款项所致。
（3）存货较报告期初增加了36.87%，主要系公司为农膜开工备料和己二酸项目备料所致。
（4）可供出售金融资产较报告期初减少了49.81%，主要系公司持有的特变电工股份有限公司的股份数量及公允价值变动所致。
（5）投资性房地产较报告期初增加了653.26%，主要系公司本期将部分房屋建筑物用于对外出租所致。
（6）在建工程较较报告期初增加了31.07%，主要系在建项目进度款增加所致。
（7）预付款项较较报告期初减少了46.66%，主要系己二酸进口设备预付款本期核销所致。
（8）短期借款较报告期初增加了31.42%，主要系公司流动资金借款增加所致。
（9）一年内到期的非流动负债较报告期初增加了182.04%，主要系公司在一年内到期的长期借款增加所致。
（10）递延所得税负债较报告期初减少了50.05%，主要系公司持有的特变电工股份有限公司的股份数量及公允价值变动，相应调整递延所得税负债所致。
（11）应付股利较报告期初增加了79.91%，主要系07年度的分红款尚未支付完毕所致。
（12）货币资金较报告期初减少了31.43%，主要系支付己二酸项目及配套项目、天然气管道项目进度款所致。
（13）应交税费较报告期初增加了126.82%，主要系9月末所得税及增值税增加所致。
（14）资产减值损失较报告期初减少了111.04%，主要原因是：应收款项减少，本期计提的坏帐准备比上年同期大幅减少；本期需计提存货跌价准备的存货数量及跌价金额比上年同期大幅减少。
2、报告期利润表主要会计项目大幅度变化的原因分析
单位：元
| 项 目 | 2008年1-9月 | 2007年1-9月 | 增减金额 | 增减比例 |
| 投资收益 | 25,047,309.09 | 5,097,674.98 | 19,949,634.11 | 391.35% |
| 财务费用 | 54,072,798.84 | 37,965,788.62 | 16,107,010.22 | 42.43% |
| 所得税费用 | 17,356,371.37 | 5,406,005.11 | 11,950,366.26 | 221.06% |
说明：
（1）投资收益较上年同期增加了391.35%，主要系公司持有的特变电工股份部分变现产生收益及参股公司效益较去年同期提高所致。
（2）财务费用较上年同期增加了42.43%，主要系借款利率较上年同期提高及本期短期借款比上年同期增加所致。
（3）所得税费用较上年同期增加了221.06%，主要系净利润增加所致。
3、报告期公司现金流量表主要会计项目大幅度变化的原因分析
单位：元
| 项 目 | 2008年1-9月 | 2007年1-9月 | 增减金额 | 增减比例 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 171,263,350.08 | 72,307,441.85 | 98,955,908.23 | 136.85% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -310,867,878.90 | -482,147,580.68 | 171,279,701.78 | -35.52% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 104,297,098.56 | 388,336,027.20 | -284,038,928.64 | -73.14% |
说明：
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加了136.85%，主要系销售商品收到的现金增加及与参股公司的往来款项减少所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了35.52%，主要系公司本期出售特变电工股份收到的现金增加及购建固定资产支付较上年同期减少所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了73.14%，主要系上年发行新股收到现金及本年度分红支付现金所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）7万吨/年己二酸项目、5万吨/年醇酮项目、硝酸及制氢项目建设情况
截至报告期末，己二酸及配套项目工程总进度完成96.740%。其中：设计完成99.996％，采购完成99.146％，施工进度完成99.136％，试车进度完成51.040％。
己二酸项目施工已经收尾，部分辅助装置和生产装置已经中交并进入生产运行，其余生产装置也进入施工收尾、"三查四定"阶段。
各主要工程进度如下：
1）801 硝酸：土建部分全部完成。管道安装完成99.5%，动设备电机单试完成，四合一机组厂家验收轴对中数据完成，机组油循环正在进行。
2）802 制氢装置：已完成中交。
3）803 环己烷：已完成中交。
4）804 醇酮：土建部分全部完成。管道施工完成99.7%，循环气压缩机高压蒸汽管管线、工艺管线、伴热线试压、吹扫完成。三合一机组具备试车条件，循环气压缩机油运、找正完成，正在进行仪表调试。
5）805 己二酸室内：完成中交。
6）808己二酸室外：完成中交。
截至报告期末，7万吨/年己二酸项目已累计投入募集资金28,050.52万元，5万吨/年醇酮项目累计投入募集资金26,766.13.万元，；硝酸及制氢项目累计投资67,521.53万元。
上述项目尚在建设期，未产生经营损益。
（2）704泵站-独山子天然气管道项目建设情况：
1）独山子门站综合楼内部已进行装修，已具备使用条件；门站站场内各类设备、管线等已安装完毕并进行了试压、吹扫工作。
2）704首站监控室主体已建设完成并对设备、管线进行了试压。
3）线路部分建设与704泵站管线接口工作已完成，准备进行全线氮气置换和通球扫线工作。
截至报告期末，该项目已完成投资18,552.15万元，总体工程进度完成96%。该项目尚在建设期，未产生经营损益。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、股改承诺及履行情况：
| 股东名称 | 承诺事项 | 承诺履行情况 |
| 新疆独山子天利实业总公司 | 持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起，至少在36个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后，通过交易所挂牌交易出售股份，出售数量占天利高新股份总数的比例在12个月内不超过百分之五，在24个月内不超出百分之十，自股权分置改革方案实施之日起60个月内通过交易所挂牌交易出价格不低于6元/股(若自非流通股获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权除息事项，应对该价格进行除权除息处理)。 | 无违反承诺事项发生 |
| 新疆维吾尔自治区石油管理局 | 持有的天利高新非流通股将自股权分置改革方案实施之日起，至少在12个月内不上市交易或者转让。承诺期期满后，通过交易所挂牌交易出售股份，出售数量占天利高新股份总数的比例在12个月内不超过百分之五，在24个月内不超出百分之十。 | 无违反承诺事项发生 |
2、2007年非公开发行股票时所作承诺及履行情况：
| 股东名称 | 承诺事项 | 承诺履行情况 |
| 新疆独山子天利实业总公司 | 持有的天利高新非公开发行股票自当次发行结束之日（即2007年5月21日）起，三十六个月内不得转让。 | 无违反承诺事项发生 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
| 序号 | 证券代码 | 简称 | 期末持有数量（股） | 初始投资金额 | 期末账面值 | 期初账面值 | 会计核算科目 |
| 1 | 600089 | 特变电工 | 2,700,000 | 750,000.00 | 44,712,000.00 | 不适用 | 可供出售金融资产 |
| 合计 | － | 750,000.00 | 44,712,000.00 | － | |||
说明：公司报告期初持有特变电工股票2,800,000股，账面值41,888,000.00元。报告期末持有特变电工股票2,700,000股，账面值44,712,000.00元。
新疆独山子天利高新技术股份有限公司
法定代表人:付德新
2008年10月23日
证券代码：600339 股票简称：天利高新 编号：临2008-029
新疆独山子天利高新技术股份有限公司
第三届董事会第十三次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
新疆独山子天利高新技术股份有限公司于2008年10月23日以通讯方式召开第三届董事会第十三次临时会议。本次会议通知于2008年10月17日以书面送达和传真方式发至各位董事，应参会董事11人，实际参会董事11人，会议由付德新董事长主持。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议所作决议合法有效。会议审议了以下内容并形成决议：
一、审议通过《公司2008年第三季度报告》；
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于公司对2007年财务数据进行追溯调整的议案》；
公司于2008年1月收到的克独国税减免字(2008)第1号《减、免批准通知书》，自2007年1月1日至2010年12月31日减征企业所得税，减征税率为15%（原执行税率为33%）。公司根据通知书对2007年1-9月的所得税费用进行追溯调整，具体调整如下：
单位：人民币元
| 报表项目（2007年1-9月） | 调整前 | 调整数 | 调整后 | |
| 所得税费用 | 合 并 | 11,769,476.66 | -6,363,471.55 | 5,406,005.11 |
| 母公司 | 11,617,221.84 | -6,363,471.55 | 5,253,750.29 | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 合 并 | 20,504,263.84 | 6,363,471.55 | 26,867,735.39 |
| 母公司 | 25,983,598.69 | 6,363,471.55 | 32,347,070.24 | |
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事认为：上述追溯调整事项和相关会计处理是合理和必要的，符合现行新会计准则的有关规定，真实地反映公司的财务状况，有助于提高公司会计信息质量，同意上述追溯调整事项。
特此公告。
新疆独山子天利高新技术股份有限公司董事会
二OO八年十月二十三日
证券代码：600339 股票简称：天利高新 编号：临2008-030
新疆独山子天利高新技术股份有限公司
第三届监事会第八次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
新疆独山子天利高新技术股份有限公司于2008年10月23日以通讯方式召开第三届监事会第八次临时会议。本次会议通知于2008年10月17日以书面送达和传真方式发至各位监事，应参会监事7人，实际参会监事7人，会议由监事会主席盖文国先生主持，会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所做决议合法有效。
一、审议通过《公司2008年第三季度报告》；
监事会认为： 2008年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。2008年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2008年第三季度的经营管理和财务状况等事项。没有发现参与2008年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
监事会保证：公司2008年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于公司对2007年财务数据进行追溯调整的议案》；
公司根据克独国税减免字(2008)第1号《减、免批准通知书》规定，对2007年1-9月的所得税费用进行追溯调整。
监事会认为：公司追溯调整2007年财务数据，符合现行新会计准则的有关规定，有利于公允列报各期经营成果，不存在利用追溯事项进行利润调节的问题。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告。
新疆独山子天利高新技术股份有限公司监事会
二OO八年十月二十三日