东北证券股份有限公司第六届董事会
2008年第五次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司第六届董事会2008年第五次临时会议于2008年12月2日发出通知，于2008年12月4日在公司会议室召开，本次会议应出席董事12人，实际出席董事9人，董事宋尚龙委托董事矫正中出席并代为表决，董事邱荣生委托董事杨树财出席并代为表决，董事高宝祥委托董事孙晓峰出席并代为表决。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
会议在公司董事长矫正中先生的主持下，以记名投票的方式审议通过了以下议案：
1．审议修改《东北证券股份有限公司章程》的议案，
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
本议案需提交公司2008年第四次临时股东大会审议通过。
2. 审议修订《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案，
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
本议案需提交公司2008年第四次临时股东大会审议通过。
3. 审议修订《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的议案，
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
本议案需提交公司2008年第四次临时股东大会审议通过。
4. 审议修订《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》的议案，
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
本议案需提交公司2008年第四次临时股东大会审议通过。
5. 审议制定《东北证券股份有限公司合规管理制度》的议案，
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
6. 审议制定《东北证券股份有限公司证券资产管理业务管理制度》的议案，
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
7. 审议通过了《提请股东大会选举高福波先生为东北证券股份有限公司第六届董事会董事的议案》，
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
公司独立董事对此次拟聘董事的提名程序和任职资格进行了审查，认为高福波先生的提名程序和任职资格符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
本议案需提交公司2008年第四次临时股东大会审议通过。
8. 审议通过了《聘请何俊岩先生为公司副总裁的议案》，
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。任期自董事会审议通过之日起至2010年8月21日止。
公司独立董事对何俊岩先生的提名程序和任职资格进行了审查，认为提名程序和任职资格符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
9. 审议通过了《拟聘请郭来生先生为公司副总裁的议案》，
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。任期自郭来生先生取得证券公司经理层高级管理人员任职资格之日起至2010年8月21日止。
公司独立董事对郭来生先生的提名程序和任职资格进行了审查，认为提名程序和任职资格符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
10. 审议通过了《关于召开2008年第四次临时股东大会的议案》，
表决结果：【12】票同意，【0】票反对，【0】票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○○八年十二月四日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2008-35
东北证券股份有限公司关于召开
2008年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届董事会2008年第五次临时会议决议，公司定于2008年12月22日召开公司2008年第四次临时股东大会，现将会议有关事项公告如下：
一、召开会议基本情况
1．会议召开时间：2008年12月22日（星期一）上午9点整。
2．会议召开地点：东北证券股份有限公司会议室
3．本次股东大会的召集人：公司董事会
4．会议召开方式：现场记名投票表决方式
5．会议股权登记日：2008年12月16日
二、会议审议事项
1、修改《东北证券股份有限公司章程》的议案；
2、修订《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案；
3、修订《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的议案；
4、修订《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》的议案；
5、选举高福波先生为东北证券股份有限公司第六届董事会董事的议案（采取累积投票制）。
以上议案刊登于2008年12月6日的中国证券报、证券时报、上海证券报及巨潮资讯网。
三、会议出席对象
1．截止2008年12月16日（星期二）下午交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的股东或其授权代理人；股东委托的代理人不必是公司的股东；
2．本公司董事、监事、高级管理人员；
3．本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
四、会议登记
1．登记方法
（1）自然人股东持本人有效身份证件原件、股东账户卡；
（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股东账户卡；
（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记。
2．登记时间
2008年12月17日
上午8：30—11：30 下午1：00—4：30
3．登记地点
长春市自由大路1138号东北证券大厦11楼证券部
邮政编码：130021
联系电话：0431-85096668 0431-85096806
联系人：徐冰 刘雪山
传真：0431-85096816
五、其他事项
与会股东交通、食宿费用自理
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二OO八年十二月四日
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席东北证券股份有限公司2008年第四次临时股东大会，并按照本人意见代理行使表决权。如无意见，则代理人可自行决定对如下议案投赞成、反对或弃权票：
一、
议案 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | |
| 修改《东北证券股份有限公司章程》的议案； | |||
| 修订《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案； | |||
| 修订《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的议案； | |||
| 修订《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》的议案； | |||
注：如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方填上“√”号。多选或未作选择的，以及错填、字迹无法辨认的表决票，未投的表决票，均视为弃权。
二、《选举高福波先生为东北证券股份有限公司第六届董事会董事的议案》
| 候选人姓名 | 表决票数 |
| 高福波 |
注：根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《东北证券股份有限公司章程》及其他相关规定，本次董事的选举采取累积投票制。表决方法如下：
（1）股东所拥有的每一股份，有与应选出董事人数相同的表决票数，即股东在选举董事时所拥有的全部表决票数，等于其所持有的股份数。
（2）股东既可以将拥有的表决票全部投向候选人，也可以部分投给候选人。但股东投出的票数不得超过其所有拥有的总表决票数，否则视为弃权。
（3）未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为弃权。
股东名称：
股东账号：
持股数：
法定代表人或委托人（签名）：
委托人身份证号码或营业执照号码：
被委托人（签名）：
被委托人身份证号码：
委托日期：
附注：
1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
2、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。单位委托须加盖单位公章。
3、请填上股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。
东北证券股份有限公司独立董事
关于公司董事候选人的独立意见
公司股东吉林省信托投资有限责任公司提名高福波先生为公司第六届董事会董事候选人，公司董事会已经向我们提交了该董事候选人有关资料，我们根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，在对拟聘董事提名程序和任职资格进行审查的基础上，发表以下独立意见：
一、该董事候选人的提名程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；
二、未发现被推荐人有《公司法》第一百四十七条、一百四十九条和《公司章程》第一百零一条所列行为及被中国证监会确定为市场禁入者或禁入尚未解除的现象。被提名人符合《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律、法规和《公司章程》有关董事任职资格条件的相关规定；
三、高福波先生已经取得证券公司董事任职资格；
四、我们同意高福波先生为公司第六届董事会董事候选人。
独立董事：徐铁君、李恒发、杜少先、刘积斌、曹和平
二00八年十二月二日
何俊岩先生简历
何俊岩，男，汉族，1968年4月出生，中共党员，长春税务学院会计学专业硕士学位，高级会计师、中国注册会计师、注册资产评估师。
工作履历：
1992年7月--- 1997年12月 吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长；
1998年1月--- 2004年11月 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理；
2004年11月--- 2005年10月 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监；
2005年12月--- 2007年8月 东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监；
2007年8月至今 东北证券股份有限公司财务总监。
教育履历：
1988年7月--- 1992年7月 长春税务学院会计学专业获学士学位；
1999年8月--- 2001年7月 长春税务学院会计学专业获硕士学位。
何俊岩先生与公司的控股股东不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
高福波先生简历
高福波，男，汉族，1964年10月出生，中共党员，北京理工大学高级工商管理专业硕士学位，高级经济师。
工作履历：
1988年10月--- 1990年10月 白山市人民银行行员；
1990年10月--- 1994年1月 白山市人民银行副科长；
1994年1月 --- 1997年2月 白山市人民银行科长；
1997年2月 --- 1997年11月 白山市人民银行办公室主任；
1997年11月--- 2000年6月 白山市人民银行助理稽查；
2000年6月 --- 2004年7月 白山市农村信用联社理事长、党委书记；
2004年7月 --- 2005年7月 吉林省农村信用社联合社主任助理兼信贷资金处处长；
2005年7月 --- 2007年6月 吉林省农村信用社联合社副主任；
2007年6月至今 吉林省信托投资有限责任公司董事长、党委书记。
教育履历：
1995年5月 --- 1998年7月 长春光机学院会计学专业本科学历获学士学位；
1997年8月 --- 2000年5月 吉林大学研究生班世界经济学专业毕业；
2007年5月 --- 2008年10月 北京理工大学高级工商管理专业获硕士学位。
高福波先生与公司或公司的控股股东不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
郭来生先生简历
郭来生，男，汉族，1965年7月出生，中共党员，复旦大学世界经济系博士。
工作履历：
1986年9月 --- 1990年7月 河南大学财政金融系教师；
1997年9月 --- 2001年6月 大鹏证券有限责任公司综合研究所研究员；
2001年6月 --- 2006年6月 东北证券金融与产业研究所所长；
2006年6月至今 东北证券投资管理总部总经理、总裁助理。
教育履历：
1982年9月 --- 1986年7月 中南财经大学商业管理系获学士学位；
1990年9月 --- 1993年7月 复旦大学世界经济系获硕士学位；
1993年7月 --- 1996年7月 复旦大学世界经济系获博士学位。
郭来生先生与公司的控股股东不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。