1、本报告期末基金资产组合情况
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 582,835,351.95 | 58.45 |
| 其中：股票 | 582,835,351.95 | 58.45 | |
| 2 | 固定收益投资 | 333,428,525.47 | 33.44 |
| 其中：债券 | 333,428,525.47 | 33.44 | |
| 资产支持证券 | — | — | |
| 3 | 金融衍生品投资 | — | — |
| 4 | 买入返售金融资产 | — | — |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | — | — | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 75,326,651.62 | 7.55 |
| 6 | 其他资产 | 5,608,085.89 | 0.56 |
| 7 | 合计 | 997,198,614.93 | 100.00 |
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | — | — |
| B | 采掘业 | 41,625,302.04 | 4.22 |
| C | 制造业 | 294,376,612.81 | 29.81 |
| C0 | 食品、饮料 | 53,589,033.52 | 5.43 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | — | — |
| C2 | 木材、家具 | 399,878.75 | 0.04 |
| C3 | 造纸、印刷 | — | — |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 94,586,708.25 | 9.58 |
| C5 | 电子 | 959,072.94 | 0.10 |
| C6 | 金属、非金属 | 55,575,872.16 | 5.63 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 71,720,135.77 | 7.26 |
| C8 | 医药、生物制品 | 17,545,911.42 | 1.78 |
| C99 | 其他制造业 | — | — |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | — | — |
| E | 建筑业 | — | — |
| F | 交通运输、仓储业 | 28,732,074.68 | 2.91 |
| G | 信息技术业 | 677,199.94 | 0.07 |
| H | 批发和零售贸易 | 31,316,337.18 | 3.17 |
| I | 金融、保险业 | 186,107,825.30 | 18.85 |
| J | 房地产业 | — | — |
| K | 社会服务业 | — | — |
| L | 传播与文化产业 | — | — |
| M | 综合类 | — | — |
| 合计 | 582,835,351.95 | 59.02 |
3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600036 | 招商银行 | 4,772,814 | 84,096,982.68 | 8.52 |
| 2 | 600176 | 中国玻纤 | 3,994,936 | 63,040,090.08 | 6.38 |
| 3 | 600016 | 民生银行 | 8,605,144 | 44,402,543.04 | 4.50 |
| 4 | 600123 | 兰花科创 | 2,304,834 | 41,625,302.04 | 4.22 |
| 5 | 600600 | 青岛啤酒 | 2,367,144 | 39,839,033.52 | 4.03 |
| 6 | 600019 | 宝钢股份 | 5,458,052 | 39,680,038.04 | 4.02 |
| 7 | 600686 | 金龙汽车 | 5,255,273 | 34,106,721.77 | 3.45 |
| 8 | 000061 | 农 产 品 | 1,654,753 | 27,601,280.04 | 2.79 |
| 9 | 600309 | 烟台万华 | 2,024,499 | 25,771,872.27 | 2.61 |
| 10 | 600270 | 外运发展 | 3,557,607 | 25,757,074.68 | 2.61 |
4、本报告期末按券种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值 比例（％） |
| 1 | 国家债券 | — | — |
| 2 | 央行票据 | 288,450,000.00 | 29.21 |
| 3 | 金融债券 | — | — |
| 其中：政策性金融债 | — | — | |
| 4 | 企业债券 | — | — |
| 5 | 企业短期融资券 | — | — |
| 6 | 可转债 | 44,978,525.47 | 4.55 |
| 7 | 其他 | — | — |
| 8 | 合计 | 333,428,525.47 | 33.76 |
5、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 0801052 | 08央票52 | 3,000,000 | 288,450,000.00 | 29.21 |
| 2 | 125709 | 唐钢转债 | 193,609 | 19,502,234.57 | 1.97 |
| 3 | 110227 | 赤化转债 | 155,150 | 17,057,191.00 | 1.73 |
| 4 | 110003 | 新钢转债 | 39,320 | 3,810,108.00 | 0.39 |
| 5 | 110971 | 恒源转债 | 29,200 | 3,284,708.00 | 0.33 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
（2）本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
（3）本报告期末基金的其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 250,000.00 |
| 2 | 应收证券清算款 | — |
| 3 | 应收股利 | — |
| 4 | 应收利息 | 5,033,833.76 |
| 5 | 应收申购款 | 289,212.13 |
| 6 | 其他应收款 | 35,040.00 |
| 7 | 待摊费用 | — |
| 8 | 其他 | — |
| 9 | 合计 | 5,608,085.89 |
（4）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 110227 | 赤化转债 | 17,057,191.00 | 1.73 |
| 2 | 110598 | 大荒转债 | 1,324,283.90 | 0.13 |
| 3 | 110971 | 恒源转债 | 3,284,708.00 | 0.33 |
| 4 | 125709 | 唐钢转债 | 19,502,234.57 | 1.97 |
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2008年4月30日，基金业绩截止日2008年9月30日。
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去三个月 | -6.37% | 1.34% | -15.40% | 2.31% | 9.03% | -0.97% |
| 自基金合同成立起至2008年9月30日 | -16.20% | 1.17% | -33.09% | 2.33% | 16.89% | -1.16% |
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会，但应报中国证监会批准。基金管理人必须最迟于新的费率实施2 日前在指定媒体上刊登公告。
六、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分 基金的募集”中“八、基金的面值、认购价格和认购费用”中的相关规定。
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”中的“六、申购费率和赎回费率”中的相关规定。
七、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2008年3月25日刊登《兴业社会责任股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、公司名称变更
公司名称由“兴业基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”。
二、“重要提示”部分
增加了本基金的基金合同生效日期等内容，更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
三、“第三部分 基金管理人”部分
1、公司股权结构、注册资本及名称作相应变更。
2、增加了公司旗下基金——兴业社会责任股票型证券投资基金。
3、更新了基金管理人的董事、监事的任职情况。
4、更新了投资决策委员会成员。
5、更新了董事会下设专业委员会的情况。
四、“第四部分 基金托管人”部分
对基金托管人的托管业务经营情况进行了更新。
五、“第五部分 相关服务机构”部分
1、更新了直销业务联系人，并增加了农业银行卡为网上交易新渠道。
2、增加“中国银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行、中国农业银行、江南证券有限责任公司”作为销售代理机构。
3、更新了出具法律意见书的经办律师。
六、“第六部分 基金的募集”部分
删除募集方式、募集期限、认购费用等内容，调整为“经中国证监会批准，本基金自2008年3月28日至2008年4月25日向社会公开募集。经安永大华会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为 1,388,444,274.71元人民币，有效认购款项在基金合同生效前产生的利息共计252,205.13元人民币，首次设立募集规模为1,388,696,479.84份基金份额，有效认购总户数为11,827户。经向中国证监会备案，本基金基金合同于2008年4月30日正式生效。” 。
七、“第七部分 基金合同的生效”部分
删除基金合同生效条件和不能生效时资金的处理方式等内容，调整为“本基金的基金合同于2008年4月30日正式生效” 。
八、“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分
增加了本基金开放日常申购和赎回的时间。
九、“第九部分 基金的投资”部分
增加了“九、基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金2008年第3季度报告，数据截止日为2008年9月30日，所列财务数据未经审计。
十、“第十部分 基金的业绩”部分
增加了此部分内容，数据截止日为2008年9月30日。
十一、“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分
对“通知服务”、“在线服务”、“信息定制服务”部分内容进行了更新。
十二、“第二十二部分 其他应披露事项”部分
以下为自2008年3月26日至2008年10月29日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。
| 序号 | 事项名称 | 披露日期 |
| 1 | 关于增加中国银行股份有限公司为兴业社会责任股票型证券投资基金代销机构的公告 | 2008-3-27 |
| 2 | 关于暂停受理部分银联通客户网上交易认、申购业务的公告 | 2008-4-11 |
| 3 | 关于股权转让、增加注册资本、公司更名、公司章程修改的公告 | 2008-4-12 |
| 4 | 关于增加浦发银行为兴业社会责任基金代销机构的公告 | 2008-4-14 |
| 5 | 兴业社会责任股票型证券投资基金基金合同生效公告 | 2008-5-5 |
| 6 | 关于增加江南证券为旗下部分基金代销机构的公告 | 2008-5-12 |
| 7 | 关于增加光大银行为旗下四基金代销机构的公告 | 2008-5-14 |
| 8 | 关于兴业社会责任基金参加部分销售机构网上交易系统申购费率优惠活动的公告 | 2008-5-24 |
| 9 | 兴业社会责任股票型证券投资基金开放申购业务的公告 | 2008-5-24 |
| 10 | 兴业全球人寿基金管理有限公司关于董事变更的公告 | 2008-5-27 |
| 11 | 关于通过中国建设银行网上银行申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 | 2008-5-28 |
| 12 | 关于运用公司固有资金投资旗下兴业社会责任股票型证券投资基金的公告 | 2008-5-29 |
| 13 | 关于旗下部分基金参加建设银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告 | 2008-5-30 |
| 14 | 关于旗下部分基金参加交通银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告 | 2008-6-12 |
| 15 | 关于社会责任基金参加中国邮储银行定期定额业务申购费率优惠活动延期的公告 | 2008-6-24 |
| 16 | 关于调整定期定额投资业务最低申购金额的公告 | 2008-6-27 |
| 17 | 关于增加农业银行为旗下三基金代销机构的公告 | 2008-6-27 |
| 18 | 关于在农业银行开通旗下三只基金定期定额申购及赎回业务的公告 | 2008-6-27 |
| 19 | 旗下各基金2008年半年度资产净值公告 | 2008-7-1 |
| 20 | 关于开通中国农业银行金穗卡基金网上交易业务的公告 | 2008-7-9 |
| 21 | 关于通过民生银行办理旗下基金定期定额投资业务的公告 | 2008-7-9 |
| 22 | 兴业社会责任股票型证券投资基金开放赎回业务的公告 | 2008-7-11 |
| 23 | 关于旗下部分基金参加光大银行基金定期定额业务申购费率优惠活动的公告 | 2008-7-18 |
| 24 | 关于旗下部分基金参加中信建投证券定时定额申购费率优惠活动的公告 | 2008-7-19 |
| 25 | 关于通过德邦证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 | 2008-7-26 |
| 26 | 关于调整中国农业银行金穗卡基金网上交易申购优惠费率的公告 | 2008-8-29 |
| 27 | 关于变更公司名称、注册资本及修改公司章程的公告 | 2008-9-2 |
| 28 | 关于延长农行金穗卡网上交易申购费率优惠期的公告 | 2008-9-2 |
| 29 | 关于长期停牌股票等没有市价的投资品种估值问题的公告 | 2008-9-16 |
| 30 | 关于长期停牌股票等没有市价的投资品种估值政策调整及对基金资产净值影响的公告 | 2008-9-17 |
| 31 | 关于调整中国农业银行金穗卡基金网上交易申购优惠费率的公告 | 2008-9-26 |
| 32 | 关于旗下基金在部分代销机构开通转换业务的公告 | 2008-9-26 |
| 33 | 关于通过光大证券网上交易系统申购旗下部分基金费率优惠活动的公告 | 2008-10-25 |
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
2008年12月13日