西南证券股份有限公司
2008年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议没有否决或修改提案的情况；
● 本次会议没有新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况
西南证券股份有限公司2008年度股东大会，于2009年3月5日上午在重庆海逸酒店召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共5人，代表1,203,324,647股，占公司总股本的63.20%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长蒋辉先生主持。
二、提案审议情况
（一）审议通过《公司2008 年年度报告及摘要》。
表决结果：同意1,039,111,141股，占出席会议有表决权股份总数86.353%；反对 0 股；弃权164,213,506 股, 占出席会议有表决权股份总数的13.647%；审议通过该议案。
（二）审议通过《公司2008 年度董事会工作报告》。
表决结果：同意1,039,111,141股，占出席会议有表决权股份总数86.353%；反对 0 股；弃权164,213,506 股, 占出席会议有表决权股份总数的13.647%；审议通过该议案。
（三）审议通过《公司2008 年度监事会工作报告》 。
表决结果：同意1,039,111,141股，占出席会议有表决权股份总数86.353%；反对 0 股；弃权164,213,506 股, 占出席会议有表决权股份总数的13.647%；审议通过该议案。
（四）审议通过《公司2008 年利润分配预案》，公司2008 年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
表决结果：同意1,039,111,141股，占出席会议有表决权股份总数86.353%；反对 0 股；弃权164,213,506 股, 占出席会议有表决权股份总数的13.647%；审议通过该议案。
三、律师见证意见
本次会议由重庆索通律师事务所马赟律师现场见证并出具《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
（一）西南证券股份有限公司2008年度股东大会决议；
（二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇〇九年三月五日
证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2009－26
西南证券股份有限公司
2009年第一次临时
股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议没有否决或修改提案的情况；
● 本次会议没有新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况
西南证券股份有限公司2009年第一次临时股东大会，于2009年3月5日下午在重庆海逸酒店召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共5人，代表1,203,324,647股，占公司总股本的63.20%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长蒋辉先生主持。
二、提案审议情况
（一）审议通过《关于增补公司董事的议案》，选举王珠林先生为公司第六届董事会董事，任期自本次股东大会决议生效之日起至第六届董事会届满之日止 。
表决结果：同意1,203,324,647股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
（二）审议通过《关于修改公司章程的议案》。（内容详见上海证券交易所网站，http://www.sse.com.cn）。
表决结果：同意1,203,324,647股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
（三）审议通过《关于修改公司股东大会议事规则的议案》。（内容详见上海证券交易所网站，http://www.sse.com.cn）。
表决结果：同意1,203,324,647股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
（四）审议通过《关于修改公司董事会议事规则的议案》。（内容详见上海证券交易所网站，http://www.sse.com.cn）。
表决结果：同意1,203,324,647股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
（五）审议通过《关于修改公司监事会议事规则的议案》。（内容详见上海证券交易所网站，http://www.sse.com.cn）。
表决结果：同意1,203,324,647股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
三、律师见证意见
本次会议由重庆索通律师事务所马赟律师现场见证并出具《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
（一）西南证券股份有限公司2009 年第一次临时股东大会决议；
（二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇〇九年三月五日
王珠林先生简历：
王珠林，男，汉族，1965年1月生，经济学博士，1987年6月参加工作，中共党员。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘肃省证券公司发行部经理、投资银行部经理、公司副总经理，中国蓝星化学工业总公司证券投资处处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理兼董事会秘书，新材料股份公司筹备组长，西南证券有限责任公司党委委员、副总裁，中国证监会发审委委员、并购重组委委员，证券业协会投资银行业委员会委员，中国银河证券股份有限公司副总裁，西南证券有限责任公司党委副书记、董事、总裁。现任西南证券股份有限公司总裁，中国证监会第四届并购重组审核委员会委员，中国资产评估准则委员会委员，中国证券业协会投资银行业委员会委员。
王珠林先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。