2009年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的说明 |
| 董事 | 范忠伟 | 因公出差，全权委托林锦胜董事行使表决权。 |
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人徐征、主管会计工作负责人刘国林及会计机构负责人（会计主管人员）丁钢声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 17,809,924,010.00 | 19,029,587,394.00 | -6.41 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,832,021,722.00 | 3,779,697,346.00 | 1.38 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 5.33 | 5.25 | 1.52 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -391,818,369.00 | 56.60 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.54 | 56.80 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 51,452,293.00 | 51,452,293.00 | -9.97 |
| 基本每股收益(元) | 0.07 | 0.07 | -12.5 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | 0.06 | 0.06 | -14.29 |
| 稀释每股收益(元) | 0.07 | 0.07 | -12.5 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 1.34 | 1.34 | 减少0.23个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 1.13 | 1.13 | 减少0.19个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （元） |
| 非流动资产处置损益 | 42,112 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 4,737,420 |
| 对外委托贷款取得的损益 | 4,143,750 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -10,411 |
| 所得税影响额 | -937,987 |
| 合计 | 7,974,884 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 101,275 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 | 11,898,032 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 6,985,070 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零六组合 | 5,999,846 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 2,314,603 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 | 1,864,690 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 | 1,670,053 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金 | 1,579,938 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 | 1,499,923 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 1,434,123 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－博时裕富证券投资基金 | 1,115,119 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表
1、预付帐款比年初增加126％，主要是由于生产规模扩大，子公司预付的钢材款项及母公司用于购买办公房的预付款；
2、一年内到期的非流动资产比年初增加272％，是由于中环线项目公司新增投入工程款项所致；
3、可供出售金融资产增加了42％，是因为所持法人股的市值有所回升；
4、长期应收款增加64％，主要是由于无锡沪建工项目公司的新增工程投入所致；
5、在建工程比年初减少31％，是由于部分在建工程完工验收；
6、短期借款增加了150％，是因为所属子公司上海五建新增短期借款3000万元所致；
7、应付票据增加，主要是所属子公司以承兑汇票形式支付工程款项；
8、长期应付款增加，是账龄超过一年的保证金等款项；
9、专项应付款比年初增加499％，是由于当年一季度所属子公司上海一建、上海四建收到的土地动迁款项；
10、递延所得税负债比年初增加72％，是由于可供出售金融资产市值回升相应增加递延所得税负债。
二、利润表
1、营业收入、营业成本、营业税金及附加分别比上年同期增长56％、57％、59％，主要是由于本公司及所属子公司经营规模扩大所致；
2、财务费用比去年同期增加151％，是由于货币资金比去年同期增加相应增加了利息收入；
3、资产减值损失比上年同期增加296％，由于本期的应收款项收回，相应减少计提的坏帐准备；
4、投资收益比上年同期减少99％，是因为上年1季度收到东方证券的投资收益，本期无；
5、营业外支出比全年同期减少45％，是由于本期处置的非流动资产损失比上年同期减少。
三、现金流量表
1、销售商品提供劳务收到的现金比去年同期增加41％，是由于生产规模扩大所致；
2、收到的税费返还比上年同期增加109％，是由于本公司子公司新开元碎石公司予本期收到湖州市财政局返还的资源税；
3、支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加32％，是由于生产规模扩大所致；
4、支付的各项税费比上年同期增加89％，同样是由于生产规模大所致；
5、收回投资收到的现金比上年同期减少100％，主要是上年同期本公司及其附属子公司根据董事会决议参与买卖新股，而本期无此项内容；
6、取得投资收益收到的现金比上年同期减少93％，主要是上年同期收到东方证券的投资收益，而本期无此项内容；
7、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期增加441％，主要是正常的固定资产处置收入；
8、 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加218％，是由于生产规模扩大增加购置固定资产的支出，以及母公司购置房屋款项；
9、投资支付的现金比上年同期减少100％，主要是上年同期本公司及其附属子公司根据董事会决议参与买卖新股，而本期无此项内容；
10、支付其他与投资活动有关的现金比上年同期减少100％，主要是由于上年同期所属子公司设计院由于转让了建浩公司11％的股权，使建浩将不被纳入合并报表范围，相应减少的该部分货币资金所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
上海建工（集团）总公司承诺其股份自股权分置改革方案实施日（2005年11月8日）起24个月内不得上市交易或转让；在前项规定期满后12个月内，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占本公司股份总数的比例不超过5%；并且至少在4年内保持对本公司的绝对控股（持股比例保持在51%以上）。控股股东严格履行上述承诺，在限售期内，没有卖出其持有的限售股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会令〔2008〕57 号）的规定，公司拟对《公司章程》部分条款作如下修改：
原“第二百零七条公司可以采取现金或者股票方式分配股利。”修订为：“第二百零七条公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期利润分配，且公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。对于报告期内盈利但董事会未提出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。”
公司2008年度股东大会审议通过了该修改议案。
上海建工股份有限公司
法定代表人:徐征
2009年4月28日
证券代码：600170 证券简称：上海建工 公告编号：临2009－011
上海建工股份有限公司
第四届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海建工股份有限公司第四届董事会第十六次会议于2009年4月28日上午在本公司会议室召开，应到董事9名，实到董事8名(公司董事范忠伟先生因公出差，全权委托林锦胜董事行使表决权)，公司监事会成员、高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长徐征先生主持。
会议以记名投票方式一致审议通过了以下审议事项：
一、审议通过了公司2009年第一季度报告（全文及正文）；
（表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对）
二、审议通过了公司关于投资建设无锡市太湖新城五条道路工程BT项目的议案，决议同意公司采用BT（建设-移交）方式投资11.2863亿元人民币建设无锡市太湖新城五条道路工程。
本项目是无锡市太湖新城内的路网工程，主要包括：瑞景道、清源路、信成道、丰润路、和风路等道路及部分共同沟工程，道路全长约24公里。本项目工期8个月，于2009年12月31日前竣工验收。保修期1年。
本项目采取投资建设移交的方式实施。公司在本项目的投资金额约11.2863亿元人民币，其中：道路工程费为5.2863亿元，前期及其他费6亿元。公司计划35%资本金部分由公司自有资金出资，其余65%部分由项目公司向银行贷款。
本项目实行投资本金和投资回报分开支付。投资本金分5年归还，其中：道路工程费，自工程竣工验收移交并保修期满日起，分5年在每年期初支付，每期为五分之一；前期及其他费，自投入之日满1年起，分5年在每年期初支付，每期为五分之一。投资回报的支付，自投入之日起，每季期末支付。年投资回报率按央行五年期贷款基准利率计算，并随央行同期贷款基准利率调整作相应调整。按目前央行五年期贷款基准利率5.94%计算，预计投资回报19,941万元，扣除支付银行贷款利息8,993万元，自有资金投资回报为10,947万元。
（表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对）
特此公告。
上海建工股份有限公司董事会
2009年4月30日