2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人边程、主管会计工作及会计机构负责人曾飞声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,764,879,218.90 | 1,460,411,124.21 | 20.85 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,116,838,684.34 | 1,053,708,180.89 | 5.99 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.46 | 3.81 | -35.43 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 198,668,814.14 | 101.32 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.44 | 52.57 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 43,966,010.85 | 94,818,918.07 | -12.61 |
| 基本每股收益(元) | 0.098 | 0.212 | -20.10 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.189 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.096 | 0.206 | -19.43 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 3.94 | 8.49 | 减少1.01个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 3.94 | 7.59 | 增加3.10个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） |
| 非流动资产处置损益 | -83,764.99 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | 12,057,500.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 264,890.04 |
| 少数股东权益影响额 | -54,806.70 |
| 所得税影响额 | -2,161,179.33 |
| 合计 | 10,022,639.02 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 18,520 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 卢勤 | 87,827,551 | 人民币普通股 |
| 边程 | 38,831,857 | 人民币普通股 |
| 当代置业集团股份有限公司 | 9,437,417 | 人民币普通股 |
| 国际金融－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED | 9,187,497 | 人民币普通股 |
| 北京万国城酒店运营管理有限公司 | 8,685,928 | 人民币普通股 |
| 张学政 | 6,496,440 | 人民币普通股 |
| 王卓怀 | 4,891,855 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏回报证券投资基金 | 4,769,572 | 人民币普通股 |
| 王成枢 | 4,701,863 | 人民币普通股 |
| 中国银行－海富通股票证券投资基金 | 4,139,717 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元 币种:人民币
| 会计报表项目 | 2009年9月30日 | 2008年12月31日 | 增减% |
| 在建工程 | 169,321,397.16 | 70,940,136.44 | 138.68 |
| 应付账款 | 247,601,052.38 | 128,072,482.28 | 93.33 |
| 预收账款 | 166,483,258.82 | 76,707,270.08 | 117.04 |
| 股本 | 453,596,000.00 | 343,770,000.00 | 31.95 |
| 会计报表项目 | 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | |
| 财务费用 | 497,598.25 | 7,644,627.87 | -93.49 |
| 投资收益 | 22,388,481.24 | 3,804,111.10 | 488.53 |
| 营业外收入 | 12,685,871.66 | 57,269,935.15 | -77.85 |
| 收到的税费返还 | 5,278,559.15 | 36,123,155.45 | -85.39 |
| 经营活动产生现金流量净额 | 198,668,814.14 | 98,684,762.71 | 101.32 |
| 取得投资收益所收到的现金 | 21,194,680.00 | - |
（1）在建工程比年初增加138.68%，是由于募集资金项目投入大幅增加及主要项目集中处于验收收尾阶段所致；
（2）应付账款比年初增加93.33%，是由于陶瓷机械订单大幅增加，整体采购金额同比大幅增加、应付未到期采购货款大幅增加所致；
（3）预收账款比年初增加117.04%，是由于募集资金项目将逐步完工，主要产品产能瓶颈逐步缓解，公司主导产品订单大幅增加、预收大量订金所致。
（4）股本比年初增加31.95%，是由于实施2008年度资本公积转增方案和股权激励第二次行权所致；
（5）财务费用比去年同期减少93.49%，是由于经营现金流量大幅增加，银行贷款减少所致；
（6）投资净收益比去年同期增加488.53%，是由于对江苏天江药业按权益法核算所致（去年同期对广东一方制药采用成本法核算）；
（7）营业外收入比去年同期减少77.85%，是由于马鞍山科达机电去年同期收到政府补贴5,317万元所致；
（8）收到的税费返还比去年同期减少85.39%，是由于去年同期收到国产设备投资抵免所得税退税2,276.97万元；
（9）经营活动产生现金净额比去年同期增加101.32%，是由于承接销售订单大幅增加、销售回款及预收订金增加所致；
（10）取得投资收益所收到的现金2,119万元，是收到广东一方制药现金分红款。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 公司持股5%以上的第一大股东卢勤和第二大股东边程承诺：所持公司股份自获得上市流通权之日起3年内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的价格不低于每股8元（公司因送股、资本公积金转增股本、派息或配股等情况而导致股份或股东权益变化时进行相应除权）。在此期间，如有违反承诺的卖出交易，卖出资金将划入上市公司账户归全体股东所有，并自违反承诺出售股份的事实发生之日起10日内将出售股份所得资金支付给股份公司。 | 严格履行承诺 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 2008年10月9日，公司持股5%以上的第一大股东卢勤、第二大股东边程承诺：其分别持有的截止于2008年10月9日已获流通的科达机电股份在未来24个月内，如二级市场股票价格低于15元（从公告之日起因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变化时，应相应调整该价格），将不会通过二级市场减持。 | 严格履行承诺 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2009年6月8日，公司实施2008年度现金分红方案：以2008年末总股本343,770,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），扣税后每10股派发现金红利0.90元，共计派发现金红利34,377,000.00元。
广东科达机电股份有限公司
法定代表人:边程
2009年10月26日
证券代码：600499 证券简称：科达机电 公告编号：2009–030
广东科达机电股份有限公司
关于监事辞职的公告
广东科达机电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到监事肖秉钢先生的书面辞职报告，肖秉钢先生由于个人原因提请辞去公司监事、监事会主席职务。由于肖秉钢先生在任期内辞职，导致公司监事会成员低于法定人数，故其辞职报告将自公司股东大会选举产生新任监事填补其缺额后方可生效，在改选出新的监事就任前，肖秉钢先生仍依照相关的法律、行政法规及《公司章程》的规定，履行监事职务。
特此公告。
广东科达机电股份有限公司监事会
二○○九年十月二十六日
证券代码：600499 证券简称：科达机电 公告编号：2009–031
广东科达机电股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
广东科达机电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2009年10月23日在公司六楼会议室举行。会议由监事邹本金先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人，授权代表0人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议通过记名投票的方式，审议通过如下议案：
一、审议通过公司《2009年第三季度报告》，同意3票、反对0 票、弃权0票。
监事会按照《证券法》的有关规定，对公司董事会编制的《2009年第三季度报告》发表了以下审核意见：
1、《2009年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、《2009年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2009年1至9月的经营管理和财务状况等事项；
3、在监事会提出本意见前，未发现参与《2009年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、审议通过《关于提名付青菊女士为公司监事候选人的议案》，同意3票、反对0 票、弃权0票。
鉴于公司原监事、监事会主席肖秉钢先生辞去相关职务，为保证公司监事会工作的正常进行，经第一大股东卢勤先生提名推荐，同意提名付青菊女士（简历附后）为新任监事候选人。
该议案需提交股东大会审议通过方可有效。
特此公告。
广东科达机电股份有限公司监事会
二○○九年十月二十六日
附件
付青菊女士简历
付青菊，女，汉族，1968 年出生，大学本科学历。1999加入公司，从事国际营销及国内营销管理工作，曾任国际部区域经理，现任营销中心经理。
证券代码：600499 证券简称：科达机电 公告编号：2009–032
广东科达机电股份有限公司
第四届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
广东科达机电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议于2009年10月23日在公司103会议室举行。会议由卢勤董事长主持，会议应到董事9人，实到董事9人，授权代表0人。全体监事列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议通过记名投票的方式，审议通过如下决议：
一、审议通过《2009年第三季度报告》，同意9票、反对0 票、弃权0票。
二、审议通过《关于全资子公司科达机电（香港）有限公司增资的议案》，同意9票、反对0票、弃权0票。
科达机电（香港）有限公司（以下简称“科达香港”）于2006年由公司独资设立，注册资本为50万美元，随着科达香港的经营规模不断扩大，公司决定向其增资450万美元。本次增资后，科达香港的注册资本为500万美元，公司持股比例仍为100%，为科达香港的唯一股东。
特此公告。
广东科达机电股份有限公司董事会
二○○九年十月二十六日