大众交通(集团)股份有限公司2009年第三季度报告

2009年10月27日来源：上海证券报作者：

　　大众交通(集团)股份有限公司

　　2009年第三季度报告

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4 公司负责人杨国平、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）史慧萍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元) 8,500,035,237.29 9,436,812,906.19 -9.93
所有者权益（或股东权益）(元) 4,389,904,537.52 3,813,738,559.35 15.11
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 2.79 2.42 15.11
年初至报告期期末
（1-9月）
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 814,193,901.26 226.85
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.52 226.85
报告期
（7-9月）
年初至报告期期末
（1-9月）
本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 151,975,763.47 391,631,970.39 198.04
基本每股收益(元) 0.096 0.248 198.04
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) — 0.146 —
稀释每股收益(元) 0.096 0.248 198.04
全面摊薄净资产收益率(%) 3.46 8.92 增加2.17个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 1.88 5.26 增加1.20个百分点

扣除非经常性损益项目和金额

非经常性损益项目（1-9月）
（元）
非流动资产处置损益 -34,776,706.01
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 15,639,503.50
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 231,733,751.67
对外委托贷款取得的损益 1,344,403.29
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,128,432.08
少数股东权益影响额 -4,777,525.97
所得税影响额 -54,543,284.61
合计 160,748,573.95

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户） 211,491
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量股份种类
国泰君安证券股份有限公司 153,177,700 人民币普通股
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 5,327,728 境内上市外资股
NAITO SECURITIES CO., LTD. 4,460,578 境内上市外资股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 4,313,095 人民币普通股
BONJOUR CHINA FUND EQUITY INVESTMENT TRUST NO.1 2,999,990 境内上市外资股
上海针织机械一厂有限公司 2,860,960 人民币普通股
谢建和 2,774,000 境内上市外资股
邵晓立 2,320,000 境内上市外资股
上海大众万祥汽车修理公司 2,300,000 人民币普通股
CHANG LEE CHUNG MIEN 2,197,272 境内上市外资股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

主要会计科目本报告期末上年度期末增减变化变化原因
应收账款 88,387,993.67 165,874,922.57 -46.71% 合并范围减少
预付款项 150,596,018.91 97,694,874.35 54.15% 本期预付款项增加
其他应收款 364,568,188.62 223,355,961.69 63.22% 处置公交股权转让款暂未收到所致。
可供出售金融资产 1,196,612,090.75 476,599,454.64 151.07% 公允价值上涨及光大证券上市转入该科目核算
投资性房地产 43,838,281.24 29,842,184.61 46.90% 本期末投资性房地产增加
固定资产 1,915,737,457.05 3,492,496,772.68 -45.15% 合并范围减少
递延所得税资产 24,655,546.48 18,491,967.27 33.33% 主要是未实现内部销售产生。
短期借款 2,238,034,734.00 3,208,800,000.00 -30.25% 合并范围减少，归还借款。
应付票据 96,416,200.00 1,050,000.00 9082.50% 本期以银行承兑汇票支付货款数量增加
应付账款 112,985,799.78 473,988,968.87 -76.16% 合并范围减少
预收款项 437,581,744.95 320,739,255.05 36.43% 本期预收款项增加
应付职工薪酬 18,576,911.99 53,144,486.95 -65.04% 合并范围减少
其他流动负债 1,637,030.06 86,355,398.45 -98.10% 合并范围减少，主要涉及内容为递延收益
长期应付款　 109,688,522.28 -100.00% 合并范围减少
递延所得税负债 221,858,451.93 90,414,294.85 145.38% 公允价值上涨
资本公积 1,292,563,120.78 903,138,464.83 43.12% 公允价值上涨
少数股东权益 303,005,585.25 491,180,649.17 -38.31% 合并范围减少
主要会计科目 2009年1-9月 2008年1-9月增减变化变化原因
营业税金及附加 73,307,958.49 112,120,141.59 -34.62% 合并范围减少
管理费用 228,393,813.99 329,648,291.32 -30.72% 合并范围减少
财务费用 81,207,198.88 134,809,856.92 -39.76% 合并范围减少、银行借款利率下降
公允价值变动收益 -510,469.51 -5,124,007.80 90.04% 本期末持有交易性金融资产比上年同期末减少，公允价值上涨。
投资收益 295,632,643.39 205,163,053.07 44.10% 主要是处置可供出售金融资产比上年同期增加
营业外收入 135,336,470.89 337,263,954.53 -59.87% 合并范围减少（营业外收入中大部分是公交政府补助）
所得税费用 49,817,277.96 101,896,225.31 -51.11% 主要是母公司处置成本法核算公交股权亏损所致。
经营活动产生的现金流量净额 814,193,901.26 249,105,021.28 226.85% 1、上年同期支付购入浙江嘉善房产项目土地出让金3.9亿。2、合并范围减少。
投资活动产生的现金流量净额 -282,818,477.76 -665,980,512.36 57.53% 上年同期拍卖购入凤溪机动车培训基地1.95亿，支付1.4亿购入虹口大众29.99%股权
筹资活动产生的现金流量净额 -564,727,338.39 152,471,321.64 -470.38% 本期净归还借款比上年同期增加，本期支付2008年度红利2亿，上年同期无该支出。

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

上海大众公用事业（集团）股份有限公司自改革方案实施之日十二个月后的三十六个月内，大众公用不通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

公司利润分配政策为：

公司的利润分配政策应遵守《公司法》、《证券法》等法律法规的有关规定，保持连续性和稳定性；公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；公司具体分配比例由董事会根据公司经营情况和中国证监会的有关规定拟订，由股东大会审议决定。

公司向境内上市外资股股东支付股利，以人民币计价和宣布，以外币支付。

经公司2009年4月23日召开的2008年度股东大会批准，以2008年末公司总股本157608.19万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.3元（含税）。B股按当时牌价折成美元发放，共计支付股利20,489.06万元。股权登记日：A股：2009年6月1日；B股：最后交易日为2009年6月1日，股权登记日为6月4日；除息日：2009年6月2日；红利发放日：2009年6月12日。

大众交通(集团)股份有限公司

法定代表人:杨国平

2009年10月27日

证券代码：600611 证券简称：大众交通编号：临2009-014

900903 大众B股

大众交通（集团）股份有限公司

关于确定向“巴士公交”转让公交股权交易价格及支付价格的公告

本公司及董事会全体成员保证本报告的内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

公司于2009年3月30日披露了五届二十一次董事会决议，就定向转让公交股权事宜进行了公告。

根据公司与上海巴士公交有限公司（以下简称：巴士公交）签署的公交资产转让协议，将资产评估结果经上海市国资委核准后，作为拟出售资产在上海联合产权交易所交易的股权转让价格的依据。公司与巴士公交签署了《上海市产权交易合同》，同时另与巴士公交签署了《关于股权转让结算相关事项的备忘录》，以经立信会计师事务所审计的2009年第一季度净资产变动值，作为评估基准日2008年12月31日至2009年3月31日期间权益调整及支付的依据。

一、公交资产评估结果

上海东洲资产评估有限公司出具的四家公司《资产评估报告书》（沪东洲资评报字DZ090274062号、沪东洲资评报字DZ090275062号、沪东洲资评报字DZ090276062号、沪东洲资评报字DZ090305171号），本次拟出售资产的评估价值合计为 25,325.26万元，评估增值率为-17.05％。具体评估数据如下：

四家公司净资产评估结果汇总表金额单位：万元
单位账面价值调整后账面值评估价值增值额增值率％
大众巴士 10,014.82 10,014.82 10,073.08 58.26 0.58
大众百通 6,014.53 6,014.53 4,524.33 -1,490.20 -24.78
崇明公交 2,287.78 2,287.78 2,369.63 81.85 3.58
大众公交 12,212.66 12,212.66 8,358.22 -3,854.44 -31.56
合计 30,529.79 30,529.79 25,325.26 -5,204.53 -17.05

各家公司评估数据如下：

1、上海大众巴士公司：金额单位：万元

项目账面价值调整后账面值评估价值增值额增值率％
流动资产 5,595.73 5,590.07 5,630.16 40.09 0.72
长期投资 50.00 50.00 90.76 40.76 81.52
固定资产 10,129.71 10,170.47 10,069.03 -101.44 -1.00
其中：建筑物 472.51 507.61 683.68 176.07 34.69
设备 9,657.20 9,662.86 9,385.35 -277.51 -2.87
无形资产 118.59 118.59 208.80 90.21 76.07
其他资产 129.56 94.46 73.29 -21.17 -22.41
资产总计 16,023.59 16,023.59 16,072.04 48.45 0.30
流动负债 6,008.77 6,008.77 5,998.96 -9.81 -0.16
负债总计 6,008.77 6,008.77 5,998.96 -9.81 -0.16
净资产 10,014.82 10,014.82 10,073.08 58.26 0.58

2、上海大众百通汽车客运有限公司：金额单位：万元

项目账面价值调整后账面值评估价值增值额增值率％
流动资产 2,017.72 2,081.11 2,105.95 24.84 1.19
长期投资 30.00 30.00 54.46 24.46 81.53
固定资产 3,853.86 3,853.86 3,672.93 -180.93 -4.69
其中：设备 3,853.86 3,853.38 3,672.87 -180.51 -4.68
无形资产 1,337.70 1,337.70 0.00 -1,337.70 -100.00
其他资产 12.22 12.22 0.00 -12.22 -100.00
资产总计 7,251.50 7,314.89 5,833.34 -1,481.55 -20.25
流动负债 1,236.97 1,300.36 1,309.01 8.65 0.67
负债总计 1,236.97 1,300.36 1,309.01 8.65 0.67
净资产 6,014.53 6,014.53 4,524.33 -1,490.20 -24.78

3、上海崇明大众公共交通有限公司：金额单位：万元

项目账面价值调整后账面值评估价值增值额增值率％
流动资产 3,171.61 3,171.61 3,173.72 2.11 0.07
长期投资 171.70 171.70 238.92 67.22 39.15
固定资产 3,866.70 3,866.70 3,859.55 -7.15 -0.18
其中：设备 3,866.70 3,863.34 3,858.69 -4.65 -0.12
其他资产 51.93 51.93 0.00 -51.93 -100.00
资产总计 7,261.94 7,261.94 7,272.19 10.25 0.14
流动负债 4,484.15 4,484.15 4,412.56 -71.59 -1.60
长期负债 490.00 490.00 490.00
负债总计 4,974.15 4,974.15 4,902.56 -71.59 -1.44
净资产 2,287.78 2,287.78 2,369.63 81.85 3.58

4、上海大众公共交通有限公司：金额单位：万元

项目账面价值调整后账面值评估价值增值额增值率％
流动资产 19,315.85 19,326.93 19,627.34 300.41 1.55
长期投资 14,726.85 14,726.85 11,288.36 -3,438.49 -23.35
固定资产 52,970.28 53,023.22 51,211.55 -1,811.67 -3.42
其中：在建工程 169.48 169.48 174.05 4.57 2.70
建筑物 99.61 99.61 137.29 37.68 37.83
设备 52,701.19 52,754.13 50,900.21 -1,853.92 -3.51
其他资产 36.08 36.08 0.00 -36.08 -100.00
资产总计 87,049.06 87,113.08 82,127.25 -4,985.83 -5.72
流动负债 64,116.29 64,180.31 63,048.93 -1,131.38 -1.76
长期负债 10,720.10 10,720.10 10,720.10
负债总计 74,836.39 74,900.41 73,769.03 -1,131.38 -1.51
净资产 12,212.66 12,212.66 8,358.22 -3,854.44 -31.56

二、定向转让公交股权的交易价格及支付价格

上述资产评估结果经上海市国资委核准后，作为拟出售资产在上海联合产权交易所股权转让价格的依据。具体数据如下：金额单位：元

单位股权评估净资产值无形资产摊销余额股权转让价格
大众巴士　100,730,775.89 　1,157,948.70 　101,888,724.59
大众百通　36,194,606.38 　10,701,616.20 　46,896,222.58
崇明公交　18,957,060.99 0.00　　18,957,060.99
大众公交　57,278,282.72 15,351,633.58　 72,629,916.30　
合计 213,160,725.98 27,211,198.48 240,371,924.46

根据立信会计师事务所出具的《审计报告》（信会师报字{2009}第24054号、信会师报字{2009}第24073号、信会师报字{2009}第24072号、信会师报字{2009}第24055号），上述转让企业2009年1～3月经审计后的净资产变动值按股权比例计算合计为-3633.67万元。根据备忘录，资产评估基准日（2008年12月31日）到2009年3月31日的期间权益变动由本公司承担并支付。

本次定向转让公交股权支付价格为20403.52万元（股权交易价格与上述净资产变动值之和）。

三、支付方式

1、付款方式约定：受让方以现金作为支付本次交易拟出售企业股权的对价。

2、对价支付方式为：

在产权交易合同签订并在上海联合产权交易所（以下简称“联交所”）为本次股权转让出具交易凭证后，支付上述产权转让价款的30%；在“联交所”为本次股权转让出具交易凭证后三个工作日内，将支付剩余转让价款。

四、期后事项

公司转让上海浦东大众公共交通有限责任公司股权的进展情况：已经完成资产评估和审计工作，正在报请上海市浦东新区国资委批复。在上海浦东大众公共交通有限责任公司股权转让交易价格及支付价格确定后，公司将及时予以公告。

五、备查文件

1、公司五届二十一次董事会决议

2、股权转让协议

3、上海联合产权交易所产权交易合同

4、上海大众公共交通有限公司、上海大众巴士公司、上海大众百通汽车客运有限公司、上海崇明大众公共交通有限公司审计报告和评估报告书