2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司董事长雷波先生未出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王晋勇先生、主管会计工作负责人张峥先生及会计机构负责人李登川先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 10,691,529,335.68 | 7,197,369,578.37 | 48.55 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,434,407,767.95 | 2,165,493,670.26 | 12.42 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.43 | 4.33 | -43.88 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 4,428,771,144.67 | 305.02 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 4.43 | 202.55 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 166,808,689.29 | 369,373,245.47 | -9.59 |
| 基本每股收益(元) | 0.167 | 0.369 | -9.24 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | 0.162 | 0.357 | -11.72 |
| 稀释每股收益(元) | 0.167 | 0.369 | -9.24 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 6.85 | 15.17 | 减少0.83个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 6.68 | 14.65 | 减少0.96个百分点 |
注：根据《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》和《企业会计准则第34号—每股收益》的规定，上年同期基本每股收益、稀释每股收益以公司2008年度利润分配方案为依据进行了重新计算。
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | -37,471.83 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 17,293,100.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -301,627.52 |
| 少数股东权益影响额 | -24,516.44 |
| 所得税影响额 | -4,232,371.05 |
| 合计 | 12,697,113.16 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 99,541 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 上海淳海投资管理有限公司 | 13,871,782 | 人民币普通股 |
| 成都鼎立资产经营管理有限公司 | 5,914,048 | 人民币普通股 |
| 成都市第三产业实业发展公司 | 4,000,000 | 人民币普通股 |
| 浙江郡原房地产投资有限公司 | 3,740,000 | 人民币普通股 |
| 百联集团有限公司 | 3,700,000 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 2,069,670 | 人民币普通股 |
| 上海嘉石投资有限公司 | 1,100,793 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品 | 999,992 | 人民币普通股 |
| 成都博瑞传播股份有限公司 | 880,000 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－博时裕富证券投资基金 | 817,544 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 2009年9月30日 | 2008年12月31日 | 增减幅度(%) | 主要原因 |
| 货币资金 | 9,247,021,107.22 | 4,775,922,905.98 | 93.62 | 本期末客户交易结算资金较上期末增加, 本期处置交易性金融资产同比增加 |
| 交易性金融资产 | 445,625,449.00 | 1,424,391,446.03 | -68.71 | 固定收益类证券投资规模减少 |
| 存出保证金 | 145,844,845.57 | 71,298,159.33 | 104.56 | 交易量增加相应存出保证金增加 |
| 可供出售金融资产 | 163,201,431.44 | 91,551,072.94 | 78.26 | 可供出售金融资产规模增加 |
| 代理买卖证券款 | 7,507,876,150.46 | 4,274,581,220.55 | 75.64 | 证券市场行情转好,客户资金增加 |
| 应付职工薪酬 | 172,696,226.15 | 114,148,672.70 | 51.29 | 计提尚未发放职工新酬增加 |
| 应交税费 | 99,292,233.09 | 214,741,289.58 | -53.76 | 缴纳上年企业所得税 |
| 股本 | 1,000,242,124.00 | 500,121,062.00 | 100.00 | 报告期内实施送股所致 |
| 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | 增减幅度(%) | 主要原因 | |
| 代理买卖证券业务净收入 | 568,563,220.10 | 302,151,683.78 | 88.17 | 本期证券市场行情转好,经纪业务交易量增加所致 |
| 咨询业务净收入 | 15,239,989.98 | 11,124,101.11 | 37.00 | 研究咨询服务收入同比增加 |
| 利息净收入 | 63,275,575.34 | 48,551,976.96 | 30.33 | 货币资金增加相应利息收入增加 |
| 投资收益 | 136,516,998.68 | 748,719,087.72 | -81.77 | 证券投资业务(出售可供出售金融资产)实现收益同比减少 |
| 公允价值变动收益 | -6,934,896.03 | -77,553,380.44 | 91.06 | 本期公司出售部分交易性金融资产转入投资收益金额同比减少 |
| 业务及管理费 | 498,388,006.48 | 323,543,745.44 | 54.04 | 公司业务拓展及人员增加相应费用增加 |
| 所得税费用 | 123,984,624.88 | 221,543,777.22 | -44.04 | 应纳税所得额同比减少 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 369,373,245.47 | 690,455,820.93 | -46.50 | 证券投资业务实现收益同比减少 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,428,771,144.67 | -2,160,190,109.42 | 305.02 | 本期代买卖证券款及公司处置交易性金融资产同比增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -56,875,371.71 | 953,281,513.26 | -105.97 | 本期公司处置可供出售金融资产同比减少 |
| 基本每股收益 | 0.369 | 0.690 | -46.52 | 净利润同比减少 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
股改承诺：
长沙九芝堂（集团）有限公司（以下简称“九芝堂集团”）承诺，其持有的在重大资产置换过程中，认购及受让的股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起36个月内不上市交易；湖南涌金投资（控股）有限公司（以下简称“湖南涌金”）承诺，其持有的在重大资产置换过程中，认购非公开发行股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起36个月内不上市交易。
相关承诺履行方均按照承诺履行。
发行时所作承诺：
九芝堂集团承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让其所持有的公司股份；清华控股有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份；上海鹏欣建筑安装工程有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指2008年1月29日工商变更登记手续完成）之日起，36个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份。
相关承诺履行方均按照承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
2009年4月20日，公司召开二00八年度股东大会审议通过《二00八年度利润分配预案》，以公司2008年12月31日总股本500,121,062股为基数向全体股东每10股派发股票股利10股（含税），向全体股东每10股派发现金股利1.2元（含税），扣除股票股利和现金股利税费后每10股派发现金红利0.08元，共计派发股利60,014,527.44元。2009年6月10日，持有公司无限售条件A股股份股东的现金红利已由中国证券登记结算有限公司上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日登记在册并在上海证券交易所会员单位办理了指定交易的股东派发。截止2009年6月30日，持有公司有限售条件A股股东的现金红利已发放完毕。
国金证券股份有限公司
法定代表人:王晋勇
2009年10月28日
证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2009－021
国金证券股份有限公司
第七届董事会第二十六次会议
（通讯方式）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第七届董事会第二十六次会议于二00九年十月二十八日上午以通讯方式召开，会议通知于二00九年十月十六日以电话和电子邮件相结合的方式发出。会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事八人。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《公司二00九年第三季度报告全文及正文》
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于审议公司<反洗钱工作内部控制制度>的议案》
为规范公司反洗钱工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等相关法律、法规和规章的规定并结合公司实际情况，公司制定了《国金证券股份有限公司反洗钱工作内部控制制度》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过《关于审议公司<反洗钱工作流程>的议案》
为规范公司反洗钱工作，根据国家相关法律法规，公司制定了《国金证券股份有限公司反洗钱工作流程》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过《关于审议公司<反洗钱非现场监管信息报告制度>的议案》
根据《反洗钱非现场监管办法（试行）》（银发[2007] 254号）的规定并结合公司实际情况，公司制定了《国金证券股份有限公司反洗钱非现场监管信息报告制度》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《关于审议公司<隔离墙管理制度（试行）>的议案》
为了有效防范公司风险传递，防止内幕交易等行为的发生，根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律法规的规定，公司制定了《国金证券股份有限公司隔离墙管理制度（试行）》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
六、审议通过《关于审议公司<关于制度完善的规范>的议案》
为了规范公司制度完善工作中的起草、修订、颁布等工作，公司制定了《国金证券股份有限公司关于制度完善的规范》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
七、审议通过《关于审议公司<合规管理部档案管理办法>的议案》
为规范公司合规管理部档案管理工作，公司制定了《合规管理部档案管理办法》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
八、审议通过《关于审议公司<合规管理实施细则>的议案》
为了规范公司合规管理工作，明确合规管理体系各层级各岗位职责，保障公司合规管理体系的运行，依据《证券公司合规管理试行规定》等相关法律法规和公司《章程》、《国金证券股份有限公司合规管理制度》的有关规定，公司制定了《国金证券股份有限公司合规管理实施细则》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
九、审议通过《关于审议公司<合规管理向上报告制度>的议案》
为了强化公司合规报告的规范化管理，确保合规管理信息的有序高效传递，提高合规管理的及时性、针对性、准确性和系统性，公司制定了《国金证券股份有限公司合规管理向上报告制度》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
十、审议通过《关于审议公司<合规检查制度>的议案》
为了加强公司的合规管理,规范各项业务的运作,防范合规风险,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等有关法律法规和公司的相关规定，公司制定了《国金证券股份有限公司合规检查制度》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
十一、审议通过《关于审议公司<合规例会制度>的议案》
为规范公司合规管理的运作程序，健全合规管理体系，提高合规管理水平，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规和公司的规定，公司制定了《国金证券股份有限公司合规例会制度》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
十二、审议通过《关于审议公司<突发重大危机处理制度>的议案》
为了提高公司对突发重大危机的应对能力，保障公司的可持续发展，建立公司危机处理的长效机制，公司制定了《国金证券股份有限公司突发重大危机处理制度》。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二00九年十月二十八日