光大证券股份有限公司
第二届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2009年12月28日以通讯方式召开第二届董事会第十四次会议。本次会议应表决董事11人，实际表决董事11人，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。
经公司董事书面表决，会议审议通过了以下议案：
1、审议通过了《关于以公司自有资金申购大成货币市场基金的议案》，同意公司以自有资金申购大成货币市场基金6亿元人民币。
议案表决情况：本议案有效表决票11票，同意11票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过了《关于增加独立董事郭荣丽为董事会风险管理委员会成员的议案》。
议案表决情况：本议案有效表决票11票，同意11票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
二○○九年十二月三十日
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2009-017
光大证券股份有限公司
关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 交易内容：公司以自有资金申购大成货币市场基金6亿元。
● 关联人回避事宜：董事会成员中无关联董事。
● 交易完成后对上市公司的影响：此项关联交易有利于有效利用公司资源，提高公司资金的使用效率。
一、关联交易概述
本公司持有大成基金管理有限公司（以下简称“大成基金”）25%的股份，系大成基金股东，公司助理总裁杨赤忠先生担任大成基金的董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》，大成基金为本公司的关联法人。
2009年12月28日，公司以通讯方式召开了二届十四次董事会会议，审议通过了《关于以自有资金申购大成货币市场基金的议案》。在此之前，公司四位独立董事均书面出具了事前认可关联交易的审核意见，同意此项关联交易提交董事会审议。
2009年12月29 日，公司以自有资金申购了大成基金旗下的大成货币市场基金6亿元。
二、关联方介绍
关联方名称：大成基金管理有限公司
关联方住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
关联方企业类型：有限公司
关联方法定代表人：张树忠
关联方注册资本：20000万元人民币
关联方主营业务：大成基金成立于1999年4月12日，是中国首批获准成立的老十家基金管理公司之一，总部设在广东省深圳市，主要业务是公募基金的募集和管理，还具有特定客户资产管理和QDII业务资格。
截止2008年12月31日，大成基金总资产为147,469.06万元，净资产为103,642.92万元，2008年度实现净利润63,445.36万元。
本次与大成基金的关联交易,金额达到了公司最近一期经审计的净资产(截止2009年6月30日，经审计的公司净资产合并数为121.31亿元)的4.95%。
三、关联交易标的基本情况
1、交易标的基本情况：
（1）本次交易标的：大成货币市场基金6亿元
（2）本次交易标的类别：契约型开放式证券投资基金
（3）交易方式：以直销方式申购
2、交易标的其它情况：
大成货币市场基金成立于2005年6月3日，该基金可投资于剩余期限在1 年以内（含1 年）的回购、央行票据、银行定期存款、大额存单，剩余期限在397 天（含397 天）以内的债券以及中国证监会、中国人民银行允许基金投资的其他具有良好流动性的货币市场工具。大成货币市场基金属于低风险低收益的基金品种。
四、关联交易的主要内容和定价政策
本公司以自有资金申购大成货币市场基金60000万份，每份基金申购价格为1元人民币。
五、该关联交易的目的以及对公司的影响
此项关联交易有利于有效利用公司资源，提高公司资金的使用效率。
六、独立董事的意见
公司独立董事刘纪鹏先生、马国强先生、陈雨露先生、郭荣丽女士就《关于以自有资金申购大成货币市场基金的议案》发表意见如下：
1、公司董事会在审议《关于以公司自有资金申购大成货币市场基金的议案》时，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。
2、本次与大成基金管理有限公司的关联交易客观公允、交易条件公平合理，符合上市公司利益，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。
七、备查文件目录
1、二届十四次董事会决议；
2、独立董事签署的独立董事意见。
光大证券股份有限公司董事会
二〇〇九年十二月三十日