宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
2010年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。
一、会议召开和出席的情况
1.召开时间：2010年1月28日上午9:30时
2.召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室
3.召开方式：现场投票方式
4.召 集 人：董事会（已于2010年1月13日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）
5.主 持 人：冯戎董事长
6.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程等有关规定。
7.出席本次会议的股东及股东代理人共6位，代表股份988,265,381股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的67.63%。公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和公司章程的规定。
二、提案审议情况
（一）《关于选举公司独立董事的议案》：选举齐大宏同志为第六届董事会独立董事。任职期限自2010年1月28日至第六届董事会任期届满。（齐大宏同志简历详见2010年1月13日公司六届四次董事会决议公告）
同意988,265,381股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。
表决结果：通过。
（二）《关于调整公司独立董事报酬的议案》：同意将公司每位独立董事的年度报酬调整为12万元。
同意988,265,381股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。
表决结果：通过。
（三）《关于聘请2009年度审计机构的议案》：鉴于公司 2008 年度股东大会聘请担任 2009 年度审计机构的天健光华（北京）会计师事务所有限公司已被中和正信会计师事务所合并，合并后的事务所更名为天健正信会计师事务所有限公司。同意聘请天健正信所担任公司2009年度审计机构，费用70万元。
同意988,265,381股，占出席会议所有股东所持表决权的100%；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0%。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所
2.律师姓名：孙亚玲、夏军
3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
四、备查文件
1.股东大会决议；
2.律师法律意见书。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
2010年1月28日
证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2010-008
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第六届董事会第五次会议决议公告
宏源证券股份有限公司第六届董事会第五次会议于2010年1月28日在北京市西城区太平桥大街19号宏源证券会议室召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参会董事10人，实际参会董事7人，委托授权3人，刘俊海、宁向东独立董事授权委托王纪新独立董事，王霞董事授权委托陈有钧董事代为行使表决权，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
以10票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》：同意对董事会提名与薪酬考核委员会、董事会审计委员会和董事会风险管理委员会成员进行调整。
调整后的公司董事会专门委员会成员如下：
董事会发展战略委员会
主任委员：冯戎
委员：高涛、胡强、王霞、王纪新
董事会提名与薪酬考核委员会
主任委员：刘俊海
委员：王霞、王纪新、陈有钧
董事会审计委员会
主任委员：齐大宏
委员：王纪新、陈有钧、宁向东
董事会风险管理委员会
主任委员：宁向东
委员：胡强、姚荣江、刘俊海、齐大宏
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇一〇年一月二十八日