证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2010－20
西南证券股份有限公司2009年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议没有否决或修改提案的情况；
● 本次会议没有新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况
西南证券股份有限公司（以下简称公司）2010年第一次临时股东大会，2009年度股东大会，于2010年3月8日上午在重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢4楼公司会议室召开。共4人，代表1,341,900,234股，占公司总股本的70.48%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长翁振杰先生主持。
二、提案审议情况
本次会议以记名投票方式审议并通过如下决议：
（一）审议通过《公司2009年度董事会工作报告》
表决结果：同意1,341,900,234股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
（二）审议通过《公司2009年度监事会工作报告》
表决结果：同意1,341,900,234股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
（三）听取了《公司独立董事2009年度工作报告》
（四）审议通过《公司2009年度财务决算报告》
表决结果：同意1,341,900,234股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
（五）审议通过《公司2009年度利润分配预案》
根据天健正信会计师事务所有限公司出具的审计报告，公司2009年度实现净利润1,007,162,624.22元。按照法律、法规和《公司章程》的有关规定，优先弥补年初未分配利润-166,406,973.01元后，再按10%提取一般风险准备金84,075,565.12元，按10%提取交易风险准备84,075,565.12元，按10%提取盈余公积金84,075,565.12元。由此，公司本年末可供股东分配的利润为588,528,955.85元。 因公司2010年的各项业务发展资金需求较大，公司2009年度暂不向股东分配利润。
表决结果：同意1,177,686,728股，占出席会议有表决权股份总数的87.76%；反对 0 股；弃权164,213,506股，占出席会议有表决权股份总数的12.24%；审议通过该议案。
（六）审议通过《公司2009年年度报告》
表决结果：同意1,341,900,234股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
（七）审议通过《关于预计公司2010年度日常关联交易的议案》
1、与中国建银投资有限责任公司的日常关联交易事项
表决结果：同意1,177,686,728股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对 0 股；弃权 0 股；关联股东中国建银投资有限责任公司回避了该议案的表决；审议通过该议案。
2、与重庆国际信托有限公司的日常关联交易事项
表决结果：同意1,016,602,141股，占出席会议有表决权股份总数的86.09%；反对 0 股；弃权164,213,506股，占出席会议有表决权股份总数的13.91%；关联股东重庆国际信托有限公司回避了该议案的表决；审议通过该议案。
3、与银华基金管理有限公司的日常关联交易事项
表决结果：同意1,177,686,728股，占出席会议有表决权股份总数的87.76%；反对 0 股；弃权164,213,506股，占出席会议有表决权股份总数的12.24%；审议通过该议案。
4、与益民基金管理有限公司的日常关联交易事项
表决结果：同意1,177,686,728股，占出席会议有表决权股份总数的87.76%；反对 0 股；弃权164,213,506股，占出席会议有表决权股份总数的12.24%；审议通过该议案。
5、与重庆三峡银行股份有限公司的日常关联交易事项
表决结果：同意1,177,686,728股，占出席会议有表决权股份总数的87.76%；反对 0 股；弃权164,213,506股，占出席会议有表决权股份总数的12.24%；审议通过该议案。
6、与安诚财产保险股份有限公司的日常关联交易事项
表决结果：同意1,177,686,728股，占出席会议有表决权股份总数的87.76%；反对 0 股；弃权164,213,506股，占出席会议有表决权股份总数的12.24%；审议通过该议案。
八、审议通过《关于公司董事、监事津贴及风险金的议案》
公司为除公司董事长、监事会主席、执行董事（指与公司建立劳动关系，专职在公司工作并在本公司领取报酬的董事）和职工监事以外的其他董事会和监事会成员提供津贴，并设立董事、监事风险金。
董事、监事津贴：独立董事年度津贴为税前10万元人民币/人，非独立董事年度津贴为税前4万元人民币/人，监事年度津贴为税前4万元人民币/人。津贴按月计提发放，个人所得税由公司代扣代缴。任职时间在当月15日前的，发放全月的津贴；任职时间在当月15日后的，发放半月的津贴。
董事、监事风险金：由公司按年为董事、监事购买职业责任险、意外伤害及风险补偿等团体商业保险，具体事宜由公司全权办理。其中：董事年度风险金为5万元人民币/人，监事年度风险金为3万元人民币/人。
公司董事、监事津贴及风险金方案自股东大会审议通过当月起执行。
表决结果：同意1,341,900,234股，占出席会议有表决权股份总数的100 %；反对 0 股；弃权 0 股；审议通过该议案。
九、审议通过《关于公司股东大会对董事会授权书的议案》
表决结果：同意1,177,686,728股，占出席会议有表决权股份总数的87.76%；反对164,213,506股，占出席会议有表决权股份总数的12.24%；弃权 0 股；审议通过该议案。
三、律师见证意见
本次会议由重庆索通律师事务所马赟、王舒明律师见证并出具《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
（一）西南证券股份有限公司2009年度股东大会决议；
（二）重庆索通律师事务所出具的《法律意见书》。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇一〇年三月八日