(上接B111版)
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
股改承诺 | 中国中煤能源股份有限公司持有公司股权451,191,333股(占总股本的62.43%),成为控股股东,其已经书面承诺:除非经中国证监会豁免,或者向中国中煤能源股份有限公司控制之关联方转让中国中煤能源股份有限公司持有公司的股权,或者以该等股权为基础进行资产重组,在完成收购前述股份之日起36个月内,中国中煤能源股份有限公司将不向任何其他第三方转让本次协议收购的股份,即股权变动完成后,中国中煤能源股份有限公司仍会继续履行发起人股东的义务,继续履行股权分置改革中的相应承诺,同时相应的股改锁定期的承诺又延长了9个月。 2009年10月13日,公司发布《上海大屯能源股份有限公司有限售条件流通股上市的公告》,提示中国中煤能源股份有限公司所持公司全部股票于2009年10月19日起上市流通。 | 报告期内,中国中煤能源股份有限公司严格履行了承诺。 |
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
对象名称 | 最初投资成本 (元) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面价值(元) | 报告期损益(元) |
江苏银行股份有限公司 | 1,000,000.00 | 0.01 | 1,000,000.00 | 0 |
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告、履行社会责任报告,详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
2009年,公司监事会成员通过列席公司召开的董事会和股东大会,对会议的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员依法履行职务情况等情况进行了认真的监督。
监事会认为,公司严格执行国家法律、法规和《公司章程》的规定,运作规范,决策程序合法。公司董事、经理及其他高级管理人员在执行职务时,诚信勤勉、兢兢业业、忠实地履行自己的职责,认真组织实施执行董事会和股东大会的各项决议;公司董事会严格按照信息披露制度要求,及时、准确完整地进行对外信息披露,未发现有损害公司利益和股东权益的行为,亦未发现有违反法律、法规、《公司章程》及其他各项规章制度的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
2009年,监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的审查,并定期查阅公司财务报告等有关的资料,听取财务部门对公司2009年度财务状况的分析说明和会计事务所的审计意见,发表了独立的监事会意见。
监事会认为,公司财务报表的编制符合《企业会计准则》有关规定,财务制度健全完善,执行有效,准确、完整、及时、客观地反映了公司财务状况和经营成果;利润分配方案兼顾了股东利益和公司发展的长远利益,符合法律、法规和《公司章程》的规定。迄今为止,监事会未发现公司财务报告中应披露未披露事项。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内,公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
公司于2009年9月收购了中国中煤能源集团公司全资子公司大屯煤电(集团)有限责任公司持有的徐州四方铝业集团有限公司100%股权。监事会经过认真核查,认为该股权收购暨关联交易体现了公开、公平、公正的原则,交易对价合理,交易的达成有利于公司减少持续性关联交易,避免同业竞争,规范公司运作。
公司在报告期内未发生重大出售资产的交易,监事会也未发现任何内幕交易,以及其他损害公司股东权益或造成公司资产流失的情况。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内,监事会审查了公司的各项关联交易,公司与各关联方的关联交易协议遵循了公开、公平、公正的原则;交易价格以政府、行业定价、市场价格和社会中介机构出具的《咨询报告》及评估值为基础,符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。监事会认为公司的关联交易严格按照关联交易协议和管理办法执行,交易程序合法、交易价格公平、合理,没有损害公司和股东利益的行为,没有造成公司资产的流失。
8.6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
会计师事务所对公司2009年度财务报告进行了审计,并出具了标准无保留意见的审计报告,客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果,与监事会检查的结果一致。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 | □未经审计 √审计 |
审计意见 | √标准无保留意见 □非标意见 |
9.2 财务报表
资产负债表
编制单位:上海大屯能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币
资 产 | 2009年12月31日 合并 | 2008年12月31日 合并 | 2009年12月31日 公司 | 2008年12月31日 公司 |
(经重述) | (经重述) | |||
流动资产 | ||||
货币资金 | 1,041,762,888.04 | 644,778,557.90 | 611,856,022.54 | 534,689,810.88 |
应收票据 | 427,222,228.58 | 444,636,181.81 | 160,483,407.08 | 182,089,493.02 |
应收账款 | 134,603,322.15 | 56,324,889.54 | 915,485,427.03 | 632,260,339.29 |
预付款项 | 92,061,778.10 | 75,577,031.66 | 47,026,504.90 | 57,183,144.53 |
其他应收款 | 55,692,404.56 | 26,675,843.87 | 24,578,358.63 | 20,006,473.22 |
存货 | 338,069,060.20 | 489,570,307.31 | 113,082,939.20 | 121,619,707.37 |
流动资产合计 | 2,089,411,681.63 | 1,737,562,812.09 | 1,872,512,659.38 | 1,547,848,968.31 |
非流动资产 | ||||
长期应收款 | 350,000,000.00 | 350,000,000.00 | ||
长期股权投资 | 57,100,000.00 | 17,900,000.00 | 499,058,863.95 | 212,282,590.25 |
投资性房地产 | 24,710,222.30 | 25,816,815.58 | 24,710,222.30 | 25,816,815.58 |
固定资产 | 4,785,959,479.86 | 4,747,563,422.76 | 3,622,767,700.52 | 3,563,000,624.18 |
在建工程 | 1,116,296,237.91 | 753,506,724.83 | 1,017,093,808.66 | 696,875,938.13 |
工程物资 | 324,328.16 | 2,220,922.26 | 324,328.16 | 2,220,922.26 |
无形资产 | 208,385,507.69 | 88,308,387.97 | 63,640,503.12 | 64,447,979.52 |
长期待摊费用 | 1,180,900.00 | |||
递延所得税资产 | 55,202,370.17 | 38,421,415.11 | 46,689,527.31 | 24,731,111.78 |
非流动资产合计 | 6,249,159,046.09 | 5,673,737,688.51 | 5,624,284,954.02 | 4,939,375,981.70 |
资产总计 | 8,338,570,727.72 | 7,411,300,500.60 | 7,496,797,613.40 | 6,487,224,950.01 |
法定代表人: 李馥友 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰
负 债 及 股 东 权 益 | 2009年12月31日 合并 | 2008年12月31日 合并 | 2009年12月31日 公司 | 2008年12月31日 公司 |
(经重述) | (经重述) | |||
流动负债 | ||||
短期借款 | 90,000,000.00 | 100,000,000.00 | ||
交易性金融负债 | 4,586,825.00 | |||
应付账款 | 731,033,365.03 | 824,896,353.32 | 1,091,325,634.29 | 1,031,449,167.27 |
预收款项 | 431,778,037.18 | 132,239,066.78 | 422,540,590.12 | 120,987,473.76 |
应付职工薪酬 | 293,953,166.70 | 203,998,337.79 | 270,524,876.96 | 166,143,307.28 |
应交税费 | 134,444,284.34 | 154,053,676.74 | 54,372,733.72 | 110,375,680.30 |
应付利息 | 1,839,675.95 | 711,075.00 | 1,227,675.95 | - |
其他应付款 | 449,821,506.75 | 643,893,030.99 | 415,354,819.45 | 628,183,384.21 |
一年内到期的非流动负债 | 100,000,000.00 | 75,000,000.00 | 100,000,000.00 | 75,000,000.00 |
流动负债合计 | 2,237,456,860.95 | 2,134,791,540.62 | 2,355,346,330.49 | 2,132,139,012.82 |
非流动负债 | ||||
长期借款 | 675,450,000.00 | 831,000,000.00 | 662,000,000.00 | 762,000,000.00 |
预计负债 | 524,869,297.93 | 453,213,050.48 | 524,869,297.93 | 449,713,050.48 |
非流动负债合计 | 1,200,319,297.93 | 1,284,213,050.48 | 1,186,869,297.93 | 1,211,713,050.48 |
负债合计 | 3,437,776,158.88 | 3,419,004,591.10 | 3,542,215,628.42 | 3,343,852,063.30 |
股东权益 | ||||
股本 | 722,718,000.00 | 722,718,000.00 | 722,718,000.00 | 722,718,000.00 |
资本公积 | 829,849,191.65 | 927,711,728.25 | 738,737,928.02 | 789,159,247.69 |
盈余公积 | 361,359,000.00 | 356,958,942.01 | 361,359,000.00 | 356,958,942.01 |
专项储备 | 103,603,950.36 | 61,495,305.51 | 102,753,675.30 | 61,495,305.51 |
未分配利润 | 2,730,667,732.85 | 1,858,412,472.85 | 2,029,013,381.66 | 1,213,041,391.50 |
归属于母公司股东权益合计 | 4,748,197,874.86 | 3,927,296,448.62 | 3,954,581,984.98 | 3,143,372,886.71 |
少数股东权益 | 152,596,693.98 | 64,999,460.88 | ||
股东权益合计 | 4,900,794,568.84 | 3,992,295,909.50 | 3,954,581,984.98 | 3,143,372,886.71 |
负债及股东权益总计 | 8,338,570,727.72 | 7,411,300,500.60 | 7,496,797,613.40 | 6,487,224,950.01 |
法定代表人: 李馥友 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰
利润表
编制单位:上海大屯能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项 目 | 2009年度 | 2008年度 | 2009年度 | 2008年度 | |
合并 | 合并 | 公司 | 公司 | ||
(经重述) | (经重述) | ||||
一、营业收入 | 7,330,302,932.24 | 7,712,739,857.28 | 5,653,714,132.72 | 6,981,617,811.26 | |
减: | 营业成本 | 5,188,841,223.56 | 5,439,937,219.84 | 4,739,380,292.43 | 5,687,233,618.16 |
营业税金及附加 | 93,264,363.26 | 73,965,760.51 | 71,558,168.81 | 61,273,919.92 | |
销售费用 | 111,576,483.83 | 113,893,079.09 | 7,327,032.74 | 50,686,511.92 | |
管理费用 | 622,324,571.66 | 642,049,366.08 | 593,506,918.79 | 613,332,314.52 | |
财务费用-净额 | 47,546,905.72 | 65,102,162.70 | 39,881,379.29 | 39,221,974.54 | |
资产减值损失 | 2,334,141.39 | 86,176,585.20 | (26,420,047.67) | 10,350,357.92 | |
公允价值变动损失 | 4,586,825.00 | ||||
加: | 投资收益/损失 | (2,695,563.81) | 18,099,750.00 | 701,898,652.12 | 17,889,308.36 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | |||||
二、营业利润 | 1,257,132,854.01 | 1,309,715,433.86 | 930,379,040.45 | 537,408,422.64 | |
加: | 营业外收入 | 16,275,808.00 | 5,012,483.19 | 10,168,954.01 | 3,980,769.63 |
减: | 营业外支出 | 8,816,828.52 | 10,246,663.93 | 8,320,918.70 | 9,286,568.13 |
其中:非流动资产处置损失 | 4,789,411.42 | 6,589,144.51 | 4,578,804.17 | 6,202,316.81 | |
三、利润总额 | 1,264,591,833.49 | 1,304,481,253.12 | 932,227,075.76 | 532,102,624.14 | |
减: | 所得税费用 | 297,203,813.86 | 295,902,183.39 | 39,583,227.61 | 97,219,518.75 |
四、净利润 | 967,388,019.63 | 1,008,579,069.73 | 892,643,848.15 | 434,883,105.39 | |
其中:同一控制下企业合并中被合并方在合并前实现的净亏损 | 10,490,676.41 | 15,743,702.02 | |||
归属于母公司股东的净利润 | 949,777,393.05 | 1,035,832,765.80 | |||
少数股东损益 | 17,610,626.58 | (27,253,696.07) | |||
五、 | 每股收益 | ||||
基本每股收益 | 1.31 | 1.43 | |||
稀释每股收益 | 1.31 | 1.43 | |||
六、 | 其他综合收益 | ||||
七、 | 综合收益总额 | 967,388,019.63 | 1,008,579,069.73 | 892,643,848.15 | 434,883,105.39 |
归属于母公司股东的综合收益总额 | 949,777,393.05 | 1,035,832,765.80 | |||
归属于少数股东的综合收益总额 | 17,610,626.58 | (27,253,696.07) |
法定代表人: 李馥友 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰
现金流量表
编制单位:上海大屯能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币
项 目 | 2009年度 | 2008年度 | 2009年度 | 2008年度 |
合并 | 合并 | 公司 | 公司 | |
一、经营活动产生的现金流量 | (经重述) | |||
销售商品、提供劳务收到的现金 | 8,815,508,235.45 | 8,531,368,781.89 | 6,684,822,503.93 | 7,937,428,213.11 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 12,493,955.33 | 91,937,251.01 | 10,628,027.05 | 2,191,298.26 |
经营活动现金流入小计 | 8,828,002,190.78 | 8,623,306,032.90 | 6,695,450,530.98 | 7,939,619,511.37 |
购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,710,994,569.36 | 4,255,427,128.89 | 3,401,243,233.46 | 3,291,780,072.72 |
支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,641,733,139.57 | 1,425,785,639.95 | 1,475,746,999.77 | 1,320,550,292.06 |
支付的各项税费 | 1,269,691,485.20 | 960,002,723.84 | 759,767,576.49 | 1,354,476,147.47 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 353,716,192.95 | 343,235,537.88 | 251,619,302.22 | 697,830,023.97 |
经营活动现金流出小计 | 6,976,135,387.08 | 6,984,451,030.56 | 5,888,377,111.94 | 6,664,636,536.22 |
经营活动产生的现金流量净额 | 1,851,866,803.70 | 1,638,855,002.34 | 807,073,419.04 | 1,274,982,975.15 |
二、投资活动产生的现金流量 | ||||
收回投资收到的现金 | 1,847,117.93 | 350,000,000.00 | ||
取得投资收益所收到的现金 | 3,144,111.19 | 18,099,750.00 | 701,351,534.19 | 17,889,308.36 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额 | 6,176,995.72 | 36,292,709.09 | 8,665,097.46 | 36,303,096.62 |
收到其他与投资活动有关的现金 | 3,287,070.00 | |||
投资活动现金流入小计 | 9,321,106.91 | 57,679,529.09 | 711,863,749.58 | 404,192,404.98 |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,007,870,659.59 | 1,024,059,273.46 | 906,179,568.34 | 952,726,082.53 |
投资支付的现金 | 39,200,000.00 | 16,800,000.00 | 189,200,000.00 | 376,800,000.00 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 124,159,430.48 | 149,297,593.37 | ||
支付其他与投资活动有关的现金 | 25,994,601.96 |
投资活动现金流出小计 | 1,197,224,692.03 | 1,040,859,273.46 | 1,244,677,161.71 | 1,329,526,082.53 |
投资活动产生的现金流量净额 | (1,187,903,585.12) | (983,179,744.37) | (532,813,412.13) | (925,333,677.55) |
三、筹资活动产生的现金流量 | ||||
吸收投资收到的现金 | 20,000,000.00 | |||
取得借款收到的现金 | 90,000,000.00 | 364,000,000.00 | 162,000,000.00 | |
筹资活动现金流入小计 | 110,000,000.00 | 364,000,000.00 | 162,000,000.00 | |
偿还债务支付的现金 | 244,000,000.00 | 489,000,000.00 | 75,000,000.00 | 50,000,000.00 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 130,633,211.35 | 125,486,761.98 | 119,748,184.03 | 91,380,236.07 |
筹资活动现金流出小计 | 374,633,211.35 | 614,486,761.98 | 194,748,184.03 | 141,380,236.07 |
筹资活动产生的现金流量净额 | (264,633,211.35) | (250,486,761.98) | (194,748,184.03) | 20,619,763.93 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | (67.20) | (157,916.63) | ||
五、现金净增加额 | 399,329,940.03 | 405,030,579.36 | 79,511,822.88 | 370,269,061.53 |
加:年初现金余额 | 601,284,673.58 | 196,254,094.22 | 491,195,925.23 | 120,926,863.70 |
六、年末现金余额 | 1,000,614,613.61 | 601,284,673.58 | 570,707,748.11 | 491,195,925.23 |
法定代表人: 李馥友 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰
合并所有者权益变动表
母公司所有者权益变动表
9.3本报告期公司会计政策变更及影响
根据财政部于2009年6月11日颁布的《企业会计准则解释第3号》的规定,自2009年1月1日起对本公司以下会计政策进行变更。
(1)煤炭生产安全费用及维简费
A.会计政策变更情况
原会计核算方法:计提上述基金时以利润分配形式在所有者权益中的盈余公积项下的专项储备项目单独反映。对属于上述基金规定使用范围内的费用性支出,计入当期损益;属于资本性的支出,于完工时转入固定资产,并按照公司折旧政策计提折旧。同时,按照当期维简费和安全生产费用的实际使用金额在所有者权益内部进行结转,冲减盈余公积下的专项储备项目并增加未分配利润项目,以专项储备余额冲减至零为限。
变更后的会计核算方法:按照国家的规定提取上述基金时计入相关产品的成本或当期损益,同时记入专项储备科目。在使用提取的上述基金时,对在规定使用范围內的费用性支出,于费用发生时直接冲减专项储备;属于资本性支出的,通过在建工程科目归集所发生的支出,待项目完工达到预定可使用状态时转入固定资产,同时按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
B.会计政策变更影响
公司对此项会计政策变更进行了追溯调整,2008年度的比较财务报表已重新表述。2008年年初运用新的会计政策追溯计算的会计政策变更累计影响数为247,257,803.57元,调减2008年年初未分配利润220,819,196.57元,调减2008年年初盈余公积43,566,873.29元,调增2008年年初专项储备17,128,266.29元。该项会计政策变更对2008年年度财务报表的影响为调减净利润60,648,907.32元(全部为归属于母公司的净利润),调增年末累计折旧348,986,439.32元,调减期末所得税负债85,446,767.65元,调增期末专项储备61,495,305.51元,调减期末盈余公积65,895,363.50元,调减期末未分配利润259,139,613.68元。
(2)分部信息
A.会计政策变更情况
于2009年1月1日以前,本集团区分业务分部和地区分部披露分部信息,以业务分部为主要报告形式,以地区分部为次要报告形式。
根据财政部于2009年6月11日颁布的《企业会计准则解释第3号》中有关企业改进报告分部信息的规定,自2009年1月1日起,本集团不再区分业务分部和地区分部作为主要报告形式、次要报告形式披露分部信息,而是改按以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
B.会计政策变更影响
此项会计政策的变更对公司2009年度合并财务报表及比较合并财务报表期间的股东权益及净利润均无影响,2008年度分部信息已经按照上述规定进行重新列报。
9.4 本报告期无前期会计差错
9.5 报告期内,公司财务报表合并范围发生变化。
报告期内,公司通过收购方式取得徐州四方铝业集团有限公司的100%股权、中煤能源新疆天山煤电有限责任公司的51%股权,通过出资组建方式取得中煤能源新疆鸿新煤业有限公司80%股权。本年度将徐州四方铝业集团有限公司、中煤能源新疆天山煤电有限责任公司、中煤能源新疆鸿新煤业有限公司纳入公司财务报表合并范围。
上海大屯能源技术开发有限公司于2009年10月清算撤销,不再纳入公司财务报表合并范围。
上海大屯能源股份有限公司董事会
董事长:李馥友
二〇一〇年四月二十二日