第四届董事会第二十六次
会议决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2010-008
海通证券股份有限公司
第四届董事会第二十六次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届董事会第二十六次会议通知于2010年4月16日以电子邮件和传真方式发出，会议于2010年4月26日在上海四季酒店召开。会议应到董事19人，实到董事15人， 卢志强董事、刘树元董事、夏斌独立董事和李光荣独立董事因事未出席本次董事会，分别授权王开国董事长、顾功耘独立董事、张惠泉独立董事代为行使表决权。本次董事会由王开国董事长主持, 6位监事和董事会秘书、财务总监、合规总监列席了会议，会议召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2009年年度报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《公司2009年度财务决算报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《公司2009年度利润分配预案》
经立信会计师事务所有限公司审计，公司2009年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为4,548,225,464.54元，母公司2009年度净利润为4,318,004,829.19元。
根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》，公司在提取法定公积金、准备金后可以向投资者分配。公司按2009年母公司实现净利润的10%分别提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备431,800,482.92元，三项合计金额为1,295,401,448.76元，公司2009年当年可供投资者分配的利润为3,022,603,380.43元。加母公司年初未分配利润4,640,007,730.54元，减公司本年实施2008年度利润分配方案分配的股利822,782,118.00元，母公司年末未分配利润6,839,828,992.97元。综合考虑公司长远发展和投资者利益，2009年公司利润分配预案为：
以2009年12月31日总股本8,227,821,180股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.00元（含税），共计分配现金股利1,645,564,236.00元，占2009年当年可供投资者分配利润的54.44%。本次现金股利分配后母公司的未分配利润5,194,264,756.97元结转下一年度。
公司2009年度利润分配议案经年度股东大会通过后，将于该次股东大会召开之日起二个月内进行现金股利分配。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过《公司2009年度董事会工作报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过《公司2009年度独立董事工作报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
六、审议通过《公司2009年度企业社会责任报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过《董事会关于公司2009年度内部控制的自我评估报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过《公司2009年度合规报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
九、审议通过《公司2010年第一季度报告》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
同意续聘立信事务所为公司2010年度审计机构，聘期一年。鉴于立信事务所年度审计工作量增加、业务难度提高，提请股东大会授权公司董事会根据公司业务发展情况确定2010年度审计费用，2010年度审计费用可在215万元的基础上，不超过10%的浮动。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十一、审议通过《关于修改<公司章程>议案》
根据中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可【2010】315号）的内容，同意修改《公司章程》，变更公司业务范围，增加融资融券业务。
《公司章程》第十三条修改为： 经依法登记，公司的经营范围是：证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖业务、证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），客户资产管理，开放式证券投资基金代销业务，外汇拆借；直接投资业务；为期货公司提供中间业务；融资融券业务；中国证监会批准的其它业务。
表决结果：[19]赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十二、审议通过《关于修订<公司信息披露管理办法>的议案》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十三、审议通过《公司子公司管理办法（暂行）》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十四、审议通过《公司五年发展规划（2010-2014）》
原则同意公司五年发展规划（2010-2014）。
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十五、审议通过《关于召开公司2009年度股东大会的议案》
公司2009度股东大会将于2010月5月19日（周三）下午在上海兰生影剧院召开，并审议以下议案（具体事宜见会议通知）：
1、审议《公司2009年度董事会工作报告》
2、审议《公司2009年度监事会工作报告》
3、审议《公司2009年度独立董事工作报告》（非表决事项）
4、审议《公司2009年度财务决算报告》
5、审议《公司2009年度利润分配预案》
6、审议《公司2009年年度报告》
7、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
8、审议《关于更换监事的议案》
9、审议《关于修改<公司章程>的议案》
表决结果：[19]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2010年4月26日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2010-009
海通证券股份有限公司
第四届监事会第八次
会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届监事会第五次会议通知于2010年4月16日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2010年4月26日在上海四季酒店召开。会议应到监事11名，实到监事9名，赵维强监事、陈保平监事因事缺席，分别委托王益民监事会主席和金燕萍监事代为行使表决权。会议由王益民监事会主席主持，会议召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2009年度监事会工作报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《公司2009年年度报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
三、审议通过《董事会关于公司2009年度内部控制的自我评估报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
四、审议通过《公司2010年一季度报告》
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
五、审议通过《关于更换监事的议案》
陈保平先生因工作岗位发生变化，不再担任公司监事，同意推荐吴芝麟先生为监事候选人，其任职资格待监管部门核准，并提交股东大会审议通过后生效。
附：吴芝麟先生简历
吴芝麟，1952年3月出生，汉族，中共党员，大学本科学历，高级编辑。曾任人民日报社华东分社副总编辑、《文汇报》副总编辑。现任文汇新民联合报业集团党委委员、《新民晚报》党委书记兼副总编辑、上海东体传媒有限公司监事会主席。
表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2010年4月26日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2010-010
海通证券股份有限公司
关于召开2009年度
股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第四届董事会第二十六次会议决议，决定于2010年5月19日（周三）召开公司2009年度股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、本次会议召开情况
1、会议召开时间：2010年5月19日（周三）下午1：30；
2、股权登记日：2009年5月10日（周一）
3、会议召开地点：兰生大厦5楼影剧院（上海市淮海中路8号）
4、会议召集人：公司董事会
5、会议方式：本次股东大会采取现场投票的方式
6、会议出席对象
（1）凡2010年5月10日(周一)下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议(被授权人不必为公司股东)；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
二、会议审议事项
1、审议《公司2009年度董事会工作报告》
2、审议《公司2009年度监事会工作报告》
3、审议《公司2009年度独立董事工作报告》（非表决事项）
4、审议《公司2009年度财务决算报告》
5、审议《公司2009年度利润分配预案》
6、审议《公司2009年年度报告》
7、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
8、审议《关于更换监事的议案》
9、审议《关于修改<公司章程>的议案》
公司2009度股东大会会议资料将于2010年5月6日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn上进行全文登载。
三、现场会议登记方法
1、登记手续：
(1)持有公司股票的法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续；
(2)持有公司股票的个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。也可以采用信函或传真的方式办理登记。
2、现场登记：
地点：上海市东诸安浜路165弄29号4楼（纺发大楼）
时间：2010年5 月14 日(周五)9：30—16：30
3、通过信函或传真方式登记：
地址：上海市广东路689号海通证券大厦12楼
邮编：200001
联系电话：021-63411000
传真号码：021-63410627
联系部门：公司董事会办公室
登记截止日期：2010年5月16日
(信函上请注明“2009年度股东大会”字样)。
发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
五、其它事项
1、出席本次股东大会现场会议的所有股东的膳食住宿及交通费用自理。
2、根据主管部门《关于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知》的精神，本公司不向参加股东大会的股东发放礼品。
六、备查文件
公司第四届董事会第二十六次会议决议。
特此公告。
附件：股东代理人授权委托书
海通证券股份有限公司董事会
2010年4月26日
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人（单位）出席海通证券股份有限公司2009年度股东大会，并按以下授权参与股东大会议案的投票表决：
1、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投赞成票；
2、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投弃权票；
3、对召开股东大会通知中所列第（ ）项议案投反对票。
对于本委托书未明确意见的议案受托人可自主行使表决权。
委托人（签名或盖章）：
身份证号：
股票账户卡号：
持股数量：
委托书签发日期： 年 月 日
委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日
受托人姓名：
身份证号：
（注：本授权委托书各项内容必须填写完整。本授权委托书原件及复印件均有效。）