——访大连证监局局长丁文奇

  近年来，大连上市公司整体实力有了较大提高，有效带动了相关产业，提供了更多就业机会，推动大连地区经济进一步发展。到2009年末，大连上市公司家数达到21家，资产总额达到1519.32亿元，比2006年末增加76.45%。今年上半年又有科冕木业、壹桥苗业、智云股份3家公司分别完成了上市、发行和通过了发审会，辖区资本市场呈现健康稳定发展的良好局面。为此，本报记者采访了大连证监局局长丁文奇。

  记者：近年来大连辖区资本市场持续向好发展，作为监管部门，有何体会？

  丁文奇：近几年，大连证监局加强一线监管，着力提高上市公司规范运作水平。重点是要提升上市公司治理水平；提高上市公司信息披露质量；推进上市公司“公司自治、股东自治”建设。有针对性地开展上市公司治理专项工作，加强对上市公司信息披露和股价异动监控，确保信息披露及时、准确、公开、透明。以“增强责任意识”为目标，创新工作方法，促进辖区资本市场稳健发展。

  记者：大连企业并购重组和再融资的情况如何？

  丁文奇：支持以整体上市和产业整合为目的的并购重组，采取“一司一策”的特殊方法，积极推进上市公司存量资产的优化。协调并依靠地方政府的力量，多方推动，提高并购重组的质量和有效性。辖区上市公司时代万恒通过与集团资产进行置换和收购股权等，向上市公司注入2.2亿优质资产；美罗药业向大股东定向增发，2.9亿元优质资产注入上市公司；国电电力出资12.66亿元控股宁夏英力特集团，扩展了公司的业务领域；大连圣亚实现控股股权转让，新控股股东承诺把优质资产注入上市公司。与此同时，辖区上市公司再融资工作也持续取得进展，近3年通过资本市场直接融资近百亿元。2007年，国电电力、亿城股份、铁龙物流增发，分别募集资金31亿元、12亿元和7亿元；2008年，国电电力发行可转债募集资金40亿元；2009年，亿城股份发行公司债募集资金7.3亿元。最近，国电电力通过实施定向增发募资50亿元，用于收购集团资产，已获证监会批准。大连友谊拟通过非公开发行方式募集资金9亿元用于发展新项目；獐子岛也正式启动再融资工作，计划募集资金8亿元用于扩大生产规模。

  通过并购重组和再融资工作，上市公司盘活了国有资产，优化了行业和企业资源，壮大了公司实力，扩大了主营业务，提升了核心竞争力，拉动了地方经济的增长。

  记者：大连的后备上市资源如何？

  丁文奇：多年来大连市政府对上市资源培育工作高度重视，对上市工作给予大力支持，大连证监局也始终把培育上市资源作为重点工作，与大连市政府相关部门建立了良好的沟通协作，切实把这项工作作为一项基础性、战略性工作来抓。利用我们的优势，为大连辖区的发行上市工作提供指导和服务，建立上市“绿色通道”工作机制，形成推进公司发行上市的整体合力，提高验收工作效率。

  经过有关各方不懈的努力，辖区上市资源培育工作进入了快速发展的轨道，呈现出“培育一批，储备一批，辅导一批，上报一批”的可喜局面。大连港、易世达新能源等6家公司首发申请材料已上报证监会，大连银行、天元电机等9家公司已进入上市辅导备案阶段，预计2010年在证监会首发待审的辖区拟上市公司将超过15家，达到了历史之最。此外，大连闻达国际贸易、大高阀门、现代伟业交通科技等一批公司即将进入辅导程序。

  通过推进公司发行上市工作，实现了以獐子岛、壹桥苗业为龙头，带动农业产业化发展；以科冕木业为龙头，带动木材深加工行业；以天宝股份为龙头，带动食品深加工行业；以华锐铸钢为龙头，带动机械铸造行业。这些公司的成功上市为地方经济的发展贡献了活力，直接带动相关行业和企业发展。另外，目前大连的15家拟上市公司涉及金融、港口、制造业、软件外包服务业等9个行业，在全国同行业排名位列前六的有7家公司，其中华信信托获评中国银监会监管评级最高等级，拥有全牌照经营和优先创新试点资格。这些公司若能成功上市，将会进一步促进地方经济的发展。

  在实际工作中，我们认识到，资本市场很多问题的解决，单靠我们一个部门的力量是不够的，紧紧依靠地方政府，充分发挥地方政府的主导作用，是各项工作顺利开展的关键。大连证监局与大连市金融发展局、国资委、银监局等部门建立了上市公司综合监管体系，形成了对上市公司的有效监管，促进了资本市场健康持续发展。