健康元药业集团股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 朱保国 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 曹平伟 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 钟山 |
公司负责人朱保国、主管会计工作负责人曹平伟及会计机构负责人（会计主管人员）钟山声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 6,997,882,116.25 | 6,145,975,061.73 | 13.86% |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,688,231,609.43 | 3,121,349,946.29 | 18.16% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.7995 | 2.8431 | -1.53% |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 811,380,239.15 | 78.48% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.6159 | 48.73% | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 203,723,373.45 | 570,317,213.75 | 58.53% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1546 | 0.4329 | 58.56% |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.1489 | 0.4236 | 54.78% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1546 | 0.4329 | 58.56% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.68% | 16.74% | 增加1.27个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.47% | 16.41% | 增加1.12个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 1,856,267.68 | 包括固定资产处置损益和长期股权投资转让收入 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 14,382,440.14 | 计入当期损益的政府补助 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 5,888,128.66 | 交易性金融资产的公允价值变动损益，以及持有和处置交易性金融资产和可供出售金融资产取得的投资收益 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 1,660,476.01 | 本期收回单独进行减值测试的应收款项而转回的减值准备 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,837,111.88 | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 |
| 所得税影响额 | -1,821,526.03 | 上述项目对所得税的影响额 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -7,880,000.97 | 上述项目中少数股东应享有的部分 |
| 合计 | 12,248,673.61 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 61,286 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 深圳市百业源投资有限公司 | 638,679,600 | 人民币普通股 |
| 鸿信行有限公司 | 211,993,200 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一零八组合 | 15,800,439 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 | 12,431,981 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) | 11,659,588 | 人民币普通股 |
| 同德证券投资基金 | 10,999,601 | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 | 8,999,835 | 人民币普通股 |
| 兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合型证券投资基金 | 8,877,813 | 人民币普通股 |
| 赵熙逸 | 8,179,473 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品 | 8,004,343 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 序号 | 主要会计科目 | 时间 | 时间 | 增减变化(%) | 变化原因 |
| 资产负债表 | 2010年9月30日 | 2009年12月31日 | |||
| 1 | 应收票据 | 418,529,019.71 | 692,071,954.36 | -39.53% | 主要系本期销售较少采用票据结算形式所致 |
| 2 | 应收账款 | 789,825,622.86 | 545,019,695.77 | 44.92% | 主要系本公司之子公司海滨制药和焦作健康元销售收入较上期增加所致 |
| 3 | 预付款项 | 359,883,518.31 | 178,996,483.78 | 101.06% | 主要系预付原材料款及工程设备款增加所致 |
| 4 | 其他应收款 | 52,123,538.61 | 30,316,910.08 | 71.93% | 主要系本公司之子公司丽珠集团预支款增加所致 |
| 5 | 在建工程 | 604,931,503.26 | 234,285,327.88 | 158.20% | 主要系本公司之子公司丽珠集团“新厂迁建项目”投入及福兴公司苯丙扩产工程投入所致 |
| 6 | 工程物资 | 39,415,229.39 | 26,788,840.70 | 47.13% | 主要系本公司之子公司丽珠集团之子公司利民制药厂购置设备及工程预付款增加所致 |
| 7 | 应付账款 | 364,359,750.95 | 268,235,524.72 | 35.84% | 主要系本公司之子公司丽珠集团和焦作健康元购入生产用原材料所致 |
| 8 | 应付职工薪酬 | 48,714,283.72 | 75,453,110.14 | -35.44% | 主要系本期支付上年末计提的奖金所致 |
| 9 | 其他应付款 | 421,702,238.40 | 324,004,901.89 | 30.15% | 主要系本公司之子公司丽珠集团招标保证金和预提市场推广费增加所致 |
| 10 | 一年内到期的非流动负债 | 20,400,000.00 | 50,400,000.00 | -59.52% | 主要系本期偿还即将到期的借款所致 |
| 11 | 递延所得税负债 | 2,795,220.80 | 5,271,256.37 | -46.97% | 主要系本公司之子公司风雷电力长期股权投资权益法核算产生的应纳税差异所致 |
| 12 | 未分配利润 | 1,118,118,335.70 | 547,801,121.95 | 104.11% | 主要系本期实现利润所致 |
| 利润表 | 2010年1-9月 | 2009年1-9月 | |||
| 13 | 财务费用 | 4,851,788.19 | 30,443,299.53 | -84.06% | 主要系借款较同期减少所致 |
| 14 | 资产减值损失 | 10,342,051.83 | 34,721,029.34 | -70.21% | 主要系同期丽珠集团之子公司古田福兴医药有限公司计提固定资产减值损失和丽珠制药厂计提存货跌价准备所致 |
| 15 | 公允价值变动收益 | 5,048,295.93 | 274,843,004.50 | -98.16% | 主要系本期交易性金融资产减少 |
| 16 | 投资收益 | 1,231,579.20 | -157,215,211.55 | 100.78% | 主要系同期交易性金融资产出售亏损所致 |
| 17 | 对联营企业和合营企业的投资收益 | -569,395.51 | -1,167,163.41 | 51.22% | 主要系本公司之子公司风雷电力所投资的金冠电力利润变动所致 |
| 18 | 营业外收入 | 18,321,970.34 | 9,432,508.56 | 94.24% | 主要系本公司之子公司丽珠集团政府补助增加所致 |
| 19 | 营业外支出 | 3,920,374.40 | 6,025,697.99 | -34.94% | 主要系本公司之子公司海滨制药同期车间生产线改造所致 |
| 20 | 归属于母公司股东的净利润 | 570,317,213.75 | 335,673,834.21 | 69.90% | 主要系本期利润增加所致 |
| 现金流量表 | 2010年1-9月 | 2009年1-9月 | |||
| 21 | 经营活动产生的现金流量净额 | 811,380,239.15 | 454,593,308.53 | 78.48% | 主要系本公司之子公司丽珠集团、焦作健康元和海滨制药销售增加所致 |
| 22 | 投资活动产生的现金流量净额 | -508,237,980.03 | 189,388,224.36 | -368.36% | 主要系同期出售交易性金融资产变动和本期本公司之子公司丽珠集团“新厂迁建项目”投入所致 |
| 23 | 筹资活动产生的现金流量净额 | -94,578,990.46 | -464,133,070.01 | 79.62% | 主要系同期偿还银行借款较多所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
发行时所作承诺：本公司控股股东深圳市百业源投资有限公司承诺于本公司设立后，将不直接或间接从事，亦促使深圳市百业源投资有限公司控制的子公司、分公司不从事构成与本公司同业竞争的任何业务或活动，包括但不限于研制、生产和销售与本公司研制、生产和销售产品相同或相似的任何产品，并愿意对违反上述承诺而给本公司造成的经济损失承担赔偿责任。持续履行中；
对所持丽珠集团限售股获得流通权时的承诺：1、本公司转让所持丽珠集团解除限售流通股时，将严格遵守中国证监会颁布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》（[2008]15号）相关规定；2、如果本公司存在计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持丽珠集团解除限售流通股并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%以上的，本公司将于第一次减持前两个交易日内通过丽珠集团对外披露出售提示公告。持续履行中；
对丽珠集团回购B股的承诺：本公司控股的丽珠集团于2008年6月5日发出回购公司部分境内上市外资股（B股）股份的公告，本公司直接及间持有100%权益的子公司天诚实业有限公司作为丽珠集团B股股东承诺：自丽珠集团回购境内上市外资股（B股）相关董事会决议公告日起至回购完成后六个月内，不出售其所持有的丽珠集团B股股份。本承诺为不可撤销承诺。履行完毕。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据本公司《公司章程》第一百五十五条公司的利润分配政策为：
1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；公司可以采取现金或者股票方式分配股利；
2、公司可以进行中期现金分红；
3、年度公司盈利但董事会未做出现金利润分配预案的，应当在年度报告中披露未分红的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；
4、如最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，公司不得公开发行证券，包括向社会公众公开发行新股及可转换公司债券或者向原有股东配售股份；
5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金股利，以偿还其占用的资金。
因报告期内本公司母公司会计报表未分配利润为负数，报告期不进行利润分配。
法定代表人:朱保国
健康元药业集团股份有限公司
2010年10月22日
股票代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临2010-022
健康元药业集团股份有限公司
四届董事会十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
健康元药业集团股份有限公司(以下简称：本公司)四届十二次董事会会议于2010年10月22日下午2：00在健康元药业集团大厦二号会议室召开。会议应参加董事七人，实际参加董事七人，公司三名监事及总经理列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长朱保国主持，以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、审议《2010年第三季度报告》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议《公司关于全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的整改报告》
同意审计委员会提交的《公司关于全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的整改报告》：本公司根据深证局发〔2010〕109号文件《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》的要求，依据《中华人民共和国会计法》及《企业内部控制基本规范》等法律法规，于2010年5月31日四届九次董事会审议并通过《公司关于全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的自查报告》，之后公司根据自查结果，进行相应整改，现已完成整改并形成整改报告。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
三、审议《公司关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查暨整改报告》
同意公司提交的《公司关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查暨整改报告》：公司根据深证局公司字〔2010〕59号《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》的要求，对防止大股东及其关联方占用上市公司资金情况、及防止资金占用的长效机制进行自查，在自查的同时，发现问题即时解决，最终形成相应的自查暨整改报告。
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
四、审议《公司关于防止控股股东或实际控制人及其关联方占用公司资金的管理制度》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
五、审议《公司财务管理制度》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
六、审议《公司资金管理制度》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
七、审议《公司会计机构和会计人员管理制度》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
八、审议《公司资产减值管理办法》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
九、审议《关于选举刘广霞女士为董事会审计委员会委员的议案》
经三分之一以上董事的提名，董事会审议，同意选举刘广霞女士为董事会审计委员会委员。刘广霞女士在审议是否选举其本人成为审计委员会委员时回避表决。
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票1票。
十、审议《关于公司内部设置督审部的议案》
表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司董事会
二○一○年十月二十六日
股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2010-023
健康元药业集团股份有限公司
四届监事会六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
健康元药业集团股份有限公司（下称：本公司）四届监事会六次会议于2010年10月22日下午4：00在健康元药业集团大厦二号会议室召开。本次会议由监事会主席余孝云召集并主持，应参加监事三人，实际参加监事三人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案：
一、《对<2010年第三季度报告>发表意见》
监事会认为：本公司《2010年第三季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实、完整的反映公司2010年第三季度经营管理及财务状况，参与第三季度报告编制和审议的人员无违反保密规定的行为。
二、《对<公司关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查暨整改报告>发表意见》
监事会认为：本公司的《公司关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查暨整改报告》，系根据深圳证监局深证局公司字〔2010〕59号文《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》精神进行自查并形成整改报告，报告的内容如实的反应了公司关于防止大股东及其关联方占用本公司资金的情况及其制度建立健全情况，并且能够根据制度的不足立即进行整改，健全和完善防止出现大股东及其关联方资金占用、关联交易权限及程序的长效机制，有利于公司长远发展及维护公司在资本市场的形象。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司监事会
二〇一〇年十月二十六日