金融街控股股份有限公司
2010年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4本公司董事长王功伟、总经理刘世春、财务总监李敦嘉及财务部经理杨福云声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2010.9.30 | 2009.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 46，765，446，525.38 | 42，354，053，359.71 | 10.42% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 15，780，103，974.79 | 15，515，365，691.05 | 1.71% | |||
| 股本（股） | 3，027，079，809.00 | 2，481，212，959.00 | 22.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.21 | 6.25 | -16.64% | |||
| 2010年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2010年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 1，275，307，002.30 | -4.16% | 3，255，050，642.24 | 14.81% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 152，615，312.08 | -26.30% | 660，282，134.95 | -31.39% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | -6，024，779，297.37 | - | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | -1.99 | - | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | -28.57% | 0.22 | -31.25% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | -28.57% | 0.22 | -31.25% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.98% | 降低0.39个百分点 | 4.18% | 降低2.21个百分点 | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.56% | 降低0.41个百分点 | 3.11% | 提高1.82个百分点 | ||
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 |
| 非流动资产处置损益 | 185，124，075.88 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 62，500，000.00 |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | -18，964，481.11 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -4，536，395.40 |
| 所得税影响额 | -56，030，799.84 |
| 少数股东权益影响额 | 327，053.90 |
| 合计 | 168，419，453.43 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表（依据中国证券登记结算公司提供的截至2010年9月30日前十名无限售条件股东持股情况列示）
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 279，397 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 北京金融街建设集团 | 803，606，493 | 人民币普通股 | |
| 易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 41，621，142 | 人民币普通股 | |
| 诺安平衡证券投资基金 | 39，521，552 | 人民币普通股 | |
| 融通深证100指数证券投资基金 | 28，272，030 | 人民币普通股 | |
| BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST | 24，249，684 | 人民币普通股 | |
| 光大保德信优势配置股票型证券投资基金 | 23，678，676 | 人民币普通股 | |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 23，563，106 | 人民币普通股 | |
| 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 | 18，543，795 | 人民币普通股 | |
| 景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金 | 18，000，000 | 人民币普通股 | |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 15，894，602 | 人民币普通股 | |
2.3报告期末前十名公司债券持有人持债情况（依据中国证券登记结算公司提供的截至2010年9月30日前十名债券持有人情况列示）
（1）报告期末前十名09金街01（112007）债券持有人名单和持有量
单位：张
| 序号 | 债券持有人名称 | 持债张数（每张面值人民币100元） |
| 1 | 中国人寿保险股份有限公司 | 2150000 |
| 2 | 中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 | 2080000 |
| 3 | 华安财产保险股份有限公司－投资型保险产品 | 2055006 |
| 4 | 中国人民财产保险股份有限公司－自有资金 | 1800000 |
| 5 | 中国平安保险（集团）股份有限公司－集团本级－自有资金 | 1700000 |
| 6 | 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－世纪理财价值增长 | 1340000 |
| 7 | 中国人寿保险（集团）公司 | 900000 |
| 8 | 中国建设银行－工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 | 900000 |
| 9 | 中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 900000 |
| 10 | 中国工商银行－嘉实稳固收益债券型证券投资基金 | 860105 |
（2）报告期末前十名09金街02（112008）债券持有人名单和持有量
单位：张
| 序号 | 债券持有人名称 | 持债张数（每张面值人民币100元） |
| 1 | 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 | 3200000 |
| 2 | 中国人寿保险股份有限公司 | 3100000 |
| 3 | 中国人民人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 | 3000000 |
| 4 | 中国人民财产保险股份有限公司－自有资金 | 3000000 |
| 5 | 中国人民健康保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 2800000 |
| 6 | 中国平安财产保险股份有限公司－自有资金 | 2777750 |
| 7 | 中国人寿保险（集团）公司 | 1800000 |
| 8 | 中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 1800000 |
| 9 | 中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 | 1600000 |
| 10 | 泰康人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-019L-CT001深 | 1000000 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）公司主要资产及负债项目变动情况
单位：万元
| 项目 | 2010年9月30日 | 2009年12月31日 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 872，808.57 | 1，318，873.01 | -33.82% | 主要是公司支付项目购置款及工程支出较多； |
| 应收账款 | 22，765.32 | 53，964.16 | -57.81% | 主要是部分项目销售尾款收回所致； |
| 其他应收款 | 8，543.30 | 60，870.75 | -85.96% | 主要是收回通州商务园公司的借款所致； |
| 存货 | 2，837，031.05 | 1，854，952.48 | 52.94% | 主要是项目购置及工程投入较多所致； |
| 其他流动资产 | 41，395.94 | 27，184.35 | 52.28% | 预收销售房款增加导致预缴营业税金及附加、所得税增加； |
| 递延所得税资产 | 10，249.73 | 17，287.50 | -40.71% | 冲回坏账准备及累计可弥补亏损减少； |
| 应付账款 | 100，357.93 | 150，054.15 | -33.12% | 主要是支付部分项目工程尾款所致； |
| 预收款项 | 515，187.19 | 281，108.35 | 83.27% | 预收部分项目销售款增加； |
| 一年内到期的流动负债 | 318，200.00 | 138，000.00 | 130.58% | 一年内到期的长期借款增加所致。 |
（2）相关费用及收益项目变动情况
单位：万元
| 项目 | 2010年1-9月 | 2009年1-9月 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 销售费用 | 13，757.41 | 9，212.85 | 49.33% | 主要是报告期内在售项目及签约额相比去年同期增加，导致销售代理费用增加所致； |
| 资产减值损失 | -13，349.38 | 6，095.16 | - | 主要是应收款项坏帐准备转回； |
| 公允价值变动损益 | -1，896.45 | 79，084.83 | - | 公司本期处置部分投资性房地产（金树街一部分），会计核算要求将该部分投资性房地产对应的公允价值变动收益转出，从而产生本期的公允价值变动损益， 与去年同期比较变化较大原因主要是去年同期新增投资性房地产采用公允价值计量导致公允价值变动收益增加，而本期没有； |
| 投资收益 | -24.77 | 19，386.48 | - | 去年同期出售部分可供出售金融资产取得投资收益，而本期没有类似行为所致； |
| 营业利润 | 74，522.04 | 131，785.19 | -43.45% | (1)去年同期新增投资性房地产采用公允价值计量导致营业利润增加，而本期无新增投资性房地产；(2)公司本年度计划竣工交付项目中较大部分将在第四季度完成，全年营业利润将较2009年稳定增长； |
| 营业外收入 | 20，204.67 | 3，486.00 | 479.59% | 主要是由于公司出售部分金树街公寓及收到政府补助所致； |
| 利润总额 | 94，197.26 | 135，047.23 | -30.25% | (1)去年同期新增投资性房地产采用公允价值计量导致利润总额增加，而本期无新增投资性房地产；(2)公司本年度计划竣工交付项目中较大部分将在第四季度完成，全年利润总额将较2009年稳定增长； |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 66，028.21 | 96，233.17 | -31.39% | (1)去年同期新增投资性房地产采用公允价值计量导致归属于母公司所有者的净利润增加，而本期无新增投资性房地产；(2)公司本年度计划竣工交付项目中较大部分将在第四季度完成，全年归属于母公司所有者的净利润将较2009年稳定增长。 |
（3）公司现金流量分析
①经营活动产生的现金流量净额
年初至报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额为-60.25亿元，上年同期为-16.26亿元。主要原因是报告期内公司土地购置支出72亿元及工程款支出37亿元，较上年同期土地购置支出6亿元及工程款支出22亿元增加较多。根据公司本年度经营计划，预计第四季度将有较多项目实现销售回款。
②投资活动产生的现金流量净额
年初至报告期末，公司投资活动产生的现金流量净额为2.83亿元，上年同期为2.43亿元。
③筹资活动产生的现金流量净额
年初至报告期末，公司筹资活动产生的现金流量净额为12.81亿元，上年同期为67.24亿元。主要是本报告期新增银行借款较少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、报告期公司利润分配情况
公司2009 年度分红派息方案已于2010 年7 月6 日实施，以公司总股本2，481，212，959股为基数，向全体股东每10 股以资本公积金转增2.2 股，派1.5 元人民币现金（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10 股派1.35 元。对于其他非居民企业，公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳）。分红派息方案实施完成后，公司总股本增至3，027，079，809 股。（详见公司于2010 年6 月29 日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上刊登的《金融街控股股份有限公司2009 年度分红派息实施公告》）。
二、公司对外担保情况
1、按揭担保情况
公司属于房地产开发企业，按照房地产经营惯例为商品房承购人提供抵押贷款担保。截至报告期末，公司与控股子公司上述类型担保余额为122，516万元。
2、其他担保情况
经公司董事会和股东大会批准公司为子公司和参股公司提供银行借款担保。截止报告期末，上述担保情况如下：
单位：万元
| 担保对象 | 担保对象与上市公司关系 | 担保余额 |
| 金融街长安（北京）置业有限公司 | 子公司 | 128，356 |
| 北京金晟惠房地产开发有限公司 | 子公司 | 100，000 |
| 金融街奕兴置业有限公司 | 子公司 | 35，200 |
| 金融街购物中心有限公司 | 子公司 | 66，000 |
| 金融街惠州置业有限公司 | 子公司 | 37，000 |
| 金融街（北京）置业有限公司 | 子公司 | 10，000 |
| 金融街重庆置业有限公司 | 子公司 | 21，215 |
| 北京通州商务园开发建设有限公司 | 参股公司 | 24，938 |
| 合计 | 422，709 | |
截至报告期末，公司上述累计对外担保余额为422，709万元，占公司最近一期经审计总资产的比例为9.98%，占公司最近一期经审计净资产的比例为27.24%。
3、报告期内，公司没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保。
三、报告期内，公司募集资金使用情况
公司于2008年1月实施了2007年度公开发行股票方案，募集资金扣除发行费用后净额为82.19亿元，公司实际募集资金投资项目和招股意向书承诺的募集资金投资项目一致。公司本次增发实际募集资金分配和投入使用情况如下：
单位：万元
| 投资项目名称 | 募集资金分配额 | 已投入募集资金数额 | 募集资金余额 |
| A5（金融街中心） | 41，500.00 | 41，500.00 | 0 |
| 德胜H（德胜凯旋） | 34，300.00 | 34，300.00 | 0 |
| 天津环球金融中心-津塔部分 | 274，400.00 | 241，600.65 | 32，799.35 |
| 天津环球金融中心-津门部分 | 131，500.00 | 131，500.00 | 0 |
| 惠州中区 | 340，246.90 | 65，819.88 | 274，427.02 |
| 合计 | 821，946.90 | 514，720.53 | 307，226.37 |
公司2007年度公开发行募集资金的使用做到了专款专用，目前上述项目尚未使用的募集资金307，226.37万元全部存放于银行专用账户。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | - | - | - |
| 股份限售承诺 | - | - | - |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | - | - | - |
| 重大资产重组时所作承诺 | - | - | - |
| 发行时所作承诺 | 北京金融街建设集团 | 金融街集团在公司《2004年度增发招股说明书》中承诺在作为本公司控股股东期间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与本公司及本公司控股子公司构成竞争的任何业务或活动。 | 报告期内，公司控股股东北京金融街建设集团严格履行了承诺。 |
| 其他承诺（含追加承诺） | - | - | - |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2010 年1 月7 日 | 公司所在地 | 实地调研 | 长盛基金 | （一）谈论的主要内容：（1） 公司日常经营情况；（2） 公司发展战略；（3） 公司对行业变化的看法。（二）提供的主要资料：公司定期报告等公开资料。 |
| 2010 年1 月21 日 | 公司所在地 | 实地调研 | 鹏华基金、长城基金 | |
| 2010 年3 月10 日 | 公司所在地 | 实地调研 | 国泰君安 | |
| 2010 年4 月29 日 | 公司所在地 | 实地调研 | 银河证券 | |
| 2010 年4 月30 日 | 公司所在地 | 实地调研 | Acru Asset | |
| 2010 年5 月4 日 | 公司所在地 | 实地调研 | 北京瑞盛投资 | |
| 2010 年5 月5 日 | 公司所在地 | 实地调研 | 国泰基金、中信证券 | |
| 2010 年5 月13-15 日 | 青岛 | 现场交流 | 中银国际年度投资策略会参会机构 | |
| 2010 年5 月14 日 | 公司所在地 | 实地调研 | 中信证券、华夏基金 | |
| 2010 年5 月17-19 日 | 香港 | 现场交流 | 申万全球中企年会参会机构 | |
| 2010 年5 月21 日 | 北京 | 现场交流 | 东方证券专场策略会参会机构 | |
| 2010 年5 月26 日 | 公司所在地 | 实地调研 | 中信建投、华商基金、中欧基金 | |
| 2010 年5 月27 日 | 天津 | 实地调研 | Invesco Hong Kong 、美林国际 | |
| 2010 年5 月31 日-6 月1 日 | 呼和浩特 | 现场交流 | 瑞银中期投资策略会参会机构 | |
| 2010 年5 月31 日 | 公司所在地 | 实地调研 | 高华证券客户Broad Peak | |
| 2010 年6 月2-3 日 | 上海 | 现场交流 | 中投证券中期投资策略会参会机构 | |
| 2010 年6 月10-11 日 | 深圳 | 现场交流 | 光大证券中期投资策略会参会机构 | |
| 2010 年6 月21 日 | 公司所在地 | 实地调研 | 交银施罗德基金 | |
| 2010 年6 月22-23 日 | 深圳 | 现场交流 | 招商证券中期投资策略会参会机构 | |
| 2010 年6 月23-25 日 | 上海 | 现场交流 | 瑞信2010 年中国投资年会参会机构 | |
| 2010年7月9日 | 公司所在地 | 实地调研 | 兴业证券、广州证券 | |
| 2010年7月13日 | 公司所在地 | 实地调研 | 中信证券及基金客户 | |
| 2010年7月15日 | 公司所在地 | 实地调研 | 广发证券 | |
| 2010年7月15日 | 公司所在地 | 实地调研 | 中银国际证券、建信基金 | |
| 2010年7月22日 | 深圳 | 现场交流 | 中信证券中期策略会地产专场参会机构 | |
| 2010年7月29日 | 公司所在地 | 实地调研 | 渣打银行（香港）有限公司证券分析部门 | |
| 2010年8月19日 | 公司所在地 | 电话会议 | 招商证券客户 | |
| 2010年8月31日 | 公司所在地 | 现场交流 | 招商证券、华夏基金、新华基金、华商基金、中金公司、合众人寿、中再资产 | |
| 2010年8月31日 | 公司所在地 | 实地调研 | 国金证券、国泰基金 | |
| 2010年9月9日 | 公司所在地 | 实地调研 | 湘财证券 | |
| 2010年9月14日 | 公司所在地 | 实地调研 | 银华基金 |
3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用