证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临2011-018

贵州盘江精煤股份有限公司第三届

董事会2011年第四次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2011年9月20日，贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2011年第四次临时会议以通讯方式召开。会议由董事长张仕和先生主持。应参加会议董事9人，实际参加会议董事9人。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。

出席会议的董事经过认真审议，以记名投票表决的方式通过如下议案：

1、审议关于设立贵州盘江矿山机械有限公司的议案 (9票同意，0票反对，0票弃权)。内容详见公司公告临2011-019号。

公司拟设立全资子公司“贵州盘江矿山机械有限公司”（暂定名，以工商登记为准）。该项目拟定注册资本金不超过30,000万元，其中：以现金出资10,000万元，属公司自有资金，其余部分以公司机电分公司现有资产出资，公司持有该项目100%的股权。

2、审议关于增资华创证券有限责任公司的议案(7票同意，2票反对，0票弃权)。内容详见公司公告临2011-020号。

公司拟以现金方式出资7,425万元，以2.97元/股的价格认购华创证券增资扩股新增注册资本2,500万元。本次增资完成后，华创证券总股本为75,000.44万元，本公司认购华创证券新增注册资本2,500万元后，合计持有华创证券注册资本数额为7,500万元，占其总股本的10%。

董事孙朝芦先生和王岗先生对该议案投了反对票，他们认为投资华创证券可能会面临证券市场波动风险、行业竞争发展的风险和自身经营能力、内部控制及公司治理的风险。

3、关于设立火铺矿等矿山医疗急救站的议案 (9票同意，0票反对，0票弃权)。

为确保矿山安全医疗急救预案的实施，依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国矿山安全法》和《中华人民共和国矿山安全法实施条例》等规定，公司拟设立火铺矿、金佳矿、老屋基矿、山脚树矿、月亮矿、土城矿等矿山医疗急救站。急救站将配备基本医疗设备及设施，目前尚无预计投资金额，如投资金额达到披露标准将另行履行披露程序。

特此公告

贵州盘江精煤股份有限公司董事会

2011年9月21日

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 公告编号：临2011-019

贵州盘江精煤股份有限

公司对外投资公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●投资标的名称：贵州盘江矿山机械有限公司（公司名称以工商登记机关核准为准）。

●投资金额和比例：公司出资不超过30,000万元，占投资标的总股本的100%。

特别风险提示：

●投资标的本身存在的风险：经营风险

一、对外投资概述

1、对外投资的基本情况

贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2011年第四次临时会议于2011年9月20日以通讯方式召开，会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于设立贵州盘江矿山机械有限公司的议案》[详见公告临2011-018 ]，本次对外投资设立全资子公司事项无需经过公司股东大会批准。

鉴于煤矿矿山机械产业良好的发展态势，结合公司矿山机械产业经营战略调整的客观要求，公司董事会决定以机电分公司的现有实物资产及部分现金资产投资设立全资子公司贵州盘江矿山机械有限公司（暂定名，以工商行政管理机关核定名称为准），以进一步做大做强公司的矿山机械产业，并有效降低与化解公司的经营风险。

2、董事会审议情况

公司第三届董事会2011年第四次临时会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于设立贵州盘江矿山机械有限公司的议案》。本项对外投资不涉及关联交易。

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

二、 拟设立全资子公司的基本情况

拟定名称：贵州盘江矿山机械有限公司（暂定名，以工商行政管理机关核定名称为准）。

拟定注册资本：不超过人民币30000万元，100%由公司出资。

资金来源及出资方式：以现金出资10,000万元，属公司自有资金，其余部分以机电分公司现有资产出资（掘进机、采煤机、液压支架等实物资产）。

拟定经营范围：煤机产品维修、煤机产品租赁、防爆电器及矿机配件制造、技术服务等。

详情待拟设立的全资子公司办理完成工商注册登记事宜后再履行公告程序。

三、对外投资合同的主要内容

本次出资事项由公司在成立的全资子公司章程中作出约定，故无需签定对外投资合同。

四、对外投资对公司的影响

项目实施后，实现企业流程再造和产品升级，提升企业设计、开发、工艺和质量水平，扩大生产规模，促进煤炭工业集约化生产，提高企业经济效益。为公司快速发展提供强有力的技术支撑，为本公司的可持续发展创造有利条件。

五、备查文件目录

1、公司第三届董事会2011年第四次临时会议决议；

2、独立董事发表的独立意见。

贵州盘江精煤股份有限公司董事会

2011年9月21日

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 公告编号：临2011-020

贵州盘江精煤股份有限公司

对外投资公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●投资标的名称：华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）

●投资金额和比例：公司投资7,425万元，以2.97元/股的价格认购华创证券增资扩股新增注册资本2,500万元，占华创证券增资扩股新增注册资本后总股本的10%。

特别风险提示：

●投资标的本身存在的风险：经营风险

●投资可能未获批准的风险：本次投资行为，尚需取得中国证监会等相关监管机构的批准。

一、对外投资概述

1、对外投资的基本情况

贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会2011年第四次临时会议于2011年9月20日以通讯方式召开，会议审议通过了《关于增资华创证券有限责任公司的议案》[详见公告临2011-018 ]，本次对外投资增资华创证券事项无需经过公司股东大会批准。

为实现多元化经营，加快公司的发展，积极培育新的效益增长点，公司拟以现金方式出资7,425万元，以2.97元/股的价格认购华创证券增资扩股新增注册资本2,500万元。本次增资完成后，华创证券总股本为75,000.44万元，本公司认购华创证券新增注册资本2,500万元后，合计持有华创证券注册资本数额为7,500万元，占其总股本的10%。

2、董事会审议情况

公司第三届董事会2011年第四次临时会议以7票同意，2票反对，0票弃权通过了《关于增资华创证券有限责任公司的议案》。董事孙朝芦先生和王岗先生对该议案投了反对票，他们认为投资华创证券可能会面临证券市场波动风险、行业竞争发展的风险和自身经营能力、内部控制及公司治理的风险。

公司独立董事发表独立意见如下：以上事项有利于提高公司资金的利用效率，相关审议程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。

本次投资不构成关联交易，本公司与华创证券及其股东不存在关联关系。

二、投资标的的基本情况

1、华创证券有限责任公司

企业类型：有限责任公司

注册地址：贵阳市中华北路216 号华创大厦

法定代表人：陶永泽

注册资本：人民币50,000.44万元

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金销售；证券自营；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

华创证券于2002年1月经中国证监会（证监机构字[2002]6号）核准成立，2010年7月经中国证监会（证监许可【2010】973号）核准，注册资本由20,000.44万元变更为50,000.44万元，注册地址为贵阳市中华北路216 号华创大厦，法定代表人为陶永泽，是贵州省唯一一家证券公司。华创证券目前共有33个证券营业部(其中4个正在筹建中)、2 个分公司（正在筹建中），分布于贵州、上海、北京、江苏、四川、深圳等地区。

2、定价依据，华创证券本次增资扩股以2011年6月30日为定价基准日，经审计的基准日每股净资产为3.19元，扣除老股东独享利润后的每股净资产值为2.97元，本次增资扩股认购价格拟定为每股2.97元。

3、本次增资完成后，华创证券总股本为75,000.44万元，本公司认购华创证券新增注册资本2,500万元后，合计持有华创证券注册资本数额为7,500万元，占其总股本的10%。

详情待相关监管机构批准并完成增资事宜后再履行公告程序。

目前，华创证券各股东单位及其出资情况见下表：

股东名称	持有注册资本数额（万元）	所占比例（%）
贵州省物资集团有限责任公司	10500.44	21
江苏沙钢集团有限公司	5500	11
中国贵州茅台酒厂有限责任公司	5500	11
北京和泓置地有限公司	5500	11
上海杉融实业有限公司	5500	11
贵州盘江精煤股份有限公司	5000	10
上海易恩实业有限公司	4500	9
贵州燃气（集团）有限责任公司	2500	5
中国贵州航空工业(集团)有限责任公司	2500	5
贵州立昌实业有限公司	2000	4
中国振华（集团）科技股份有限公司	1000	2
总 计	50000.44	100

经具有证券从业资格的四川君和会计师事务所、信永中和会计师事务所、天健正信会计师事务所有限公司审计，华创证券2008年至2010年度累计实现净利润5.96亿元，2010年末资产总额50.85亿元，净资产15.21亿元。

截至2011年6月31日，华创证券净资产为15.93亿元，2011年1月至6月份实现利润总额9,464万元。

三、对外投资合同的主要内容

公司同意以现金方式出资7,425万元，按每股2.97元的价格计算，认购华创证券新增注册资本2,500万元，占华创证券新增注册资本后总股本的10%。

四、对外投资对公司的影响

1、本次对外投资的资金来源为公司的自有资金，本次投资金额仅占公司最近一期经审计净资产的1.17%。

2、本次投资对公司持续经营能力、资产状况及今年的利润不产生影响。

五、对外投资的风险分析

1、证券市场波动风险。

2、行业竞争发展的风险。

3、华创证券经营能力、内部控制及公司治理的风险。

针对上述风险，根据相关协议规定，公司将通过积极参加华创证券股东会及派出监事等方式，参与华创证券的决策与监督，同华创证券一起加强对市场环境的监测和分析研究力度，协同华创证券进一步加强公司治理、完善内部控制制度及提高经营管理能力，使公司及华创证券实现共赢，健康稳定发展。

六、备查文件目录

1、公司第三届董事会2011年第四次临时会议决议；

2、股东增资意见书；

3、独立董事发表的独立意见。

贵州盘江精煤股份有限公司董事会

2011年9月21日