证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2011-010

  方正证券股份有限公司2011年第二次临时股东大会决议公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示

  1、本次会议无否决或修改议案的情况；

  2、本次会议无新议案提交表决。

  一、会议召开情况

  1、召集人：方正证券股份有限公司董事会

  2、召开时间：2011年9月29日上午9：30，会期半天

  3、召开地点：湖南省长沙市开福区金泰路199号世纪金源大饭店

  4、召开方式：现场投票

  5、现场会议主持人：董事长雷杰先生

  6、会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

  二、会议的出席情况

  1、出席本次股东大会的股东及授权代表共23人，代表有表决权股份3,863,057,465股，占公司总股本的63.33%。

  2、公司董事、监事和部分高级管理人员以及公司聘请的见证律师湖南启元律师事务所律师出席了会议。

  三、提案审议和表决情况

  会议审议并以记名投票方式逐项表决通过了以下议案：

  （一）审议通过了《关于拟参股盛京银行股份有限公司的议案》

  同意公司以现金方式，按照每股人民币5元的价格参股盛京银行股份有限公司，参股股份不超过3亿股。

  表决结果：同意票3,855,935,977股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.82%，反对票7,121,488股，弃权票0股。

  （二）审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》

  同意根据公司首次公开发行股票的实际情况修订公司《章程》。

  此项议案为特别议案，须由出席本次股东大会的股东所持有表决权的三分之二以上股份表决通过。新的公司《章程》须报中国证券监督管理委员会核准。

  表决结果：同意票3,863,057,465股，占出席本次会议有表决权股份总数的100%，反对票0股，弃权票0股。

  （三）审议通过了《关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务的议案》

  同意北大方正集团财务有限公司（以下简称“方正财务公司”）按以下原则为公司提供金融服务：

  1、公司将部分自有资金存放在方正财务公司，日均存款余额最高不超过14亿元人民币，即不超过公司最近一期经审计总资产的5%，存款利率按照不低于公司在股份制商业银行的同期同档次平均存款利率的原则，由双方按市场利率商定。

  2、方正财务公司为公司提供结算服务而产生的结算费用按双方约定的收费标准执行，收取的费用应不高于国内金融机构提供的同类服务费标准。方正财务公司承诺给予公司结算费用优惠。

  3、除存款外的其他各项金融服务，方正财务公司承诺收费标准不高于国内其他金融机构同等业务费用水平。

  4、本次交易有效期一年。

  此项议案涉及关联交易，关联股东北大方正集团有限公司回避表决，由参加本次股东大会的其他非关联股东进行表决。

  表决结果：同意票1,348,432,564股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.82%，反对票2,372,669股，弃权票0股。

  （四）审议通过了《关于向方正和生投资有限责任公司增资的议案》

  同意公司向方正和生投资有限责任公司增资人民币16亿元，并授权经营班子根据实际情况逐步分次实施。

  表决结果：同意票3,863,057,465股，占出席本次会议有表决权股份总数的100%，反对票0股，弃权票0股。

  四、律师出具的法律意见

  1、律师事务所名称：湖南启元律师事务所

  2、律师姓名：袁爱平、吕杰

  3、结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。

  五、备查文件目录

  1、与会董事签字确认的股东大会决议；

  2、湖南启元律师事务所关于方正证券股份有限公司2011年第二次临时股东大会的法律意见书。

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  董 事 会

  二0一一年九月三十日