北京京能热电股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 刘海峡 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 黄慧 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 张咏 |
公司负责人刘海峡、主管会计工作负责人黄慧及会计机构负责人（会计主管人员）张咏声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 9,532,371,804.35 | 9,244,368,790.14 | 3.12 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,988,890,131.53 | 2,807,011,887.57 | 6.48 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.80 | 4.28 | -11.21 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 539,918,348.14 | 15.41 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.69 | -15.85 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 139,807,282.31 | 247,480,372.96 | 99.98 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.18 | 0.31 | 50.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.15 | 0.30 | 25.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.18 | 0.31 | 50.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.78 | 8.54 | 增加0.00个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.77 | 8.19 | 增加1.19个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -31,595.82 | 报废固定资产形成的损失 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 12,673,046.63 | 收向居民供热免征增值税12,673,046.63元. |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 806,002.03 | 罚款收入等 |
| 所得税影响额 | -3,361,863.21 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 48,478.31 | |
| 合计 | 10,134,067.94 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 34,460 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 北京京能国际能源股份有限公司 | 274,417,732.00 | 人民币普通股 |
| 山西国际电力集团有限公司 | 145,141,188.00 | 人民币普通股 |
| 北京能源投资（集团）有限公司 | 73,474,284.00 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 14,460,324.00 | 人民币普通股 |
| 华夏成长证券投资基金 | 10,000,000.00 | 人民币普通股 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 8,702,914.00 | 人民币普通股 |
| 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 | 6,333,064.00 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏回报证券投资基金 | 3,768,653.00 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－华夏复兴股票型证券投资基金 | 2,411,897.00 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏回报二号证券投资基金 | 2,032,680.00 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1报告期公司资产、负债增减情况
单位:元 币种:人民币
| 资 产 | 期末余额 | 年初余额 | 增减额 | 增减率 |
| 货币资金 | 348,846,640.53 | 835,725,146.85 | -486,878,506.32 | -58.26 |
| 应收票据 | 37,243,498.16 | 300,000.00 | 36,943,498.16 | 12,314.50 |
| 其他应收款 | 33,003,343.51 | 20,068,973.56 | 12,934,369.95 | 64.45 |
| 存货 | 50,312,750.25 | 75,752,856.48 | -25,440,106.23 | -33.58 |
| 在建工程 | 1,651,019,221.28 | 923,105,399.98 | 727,913,821.30 | 78.85 |
| 工程物资 | 265,597,658.47 | 53,979,676.52 | 211,617,981.95 | 392.03 |
| 固定资产清理 | 829,949.27 | 0.00 | 829,949.27 | |
| 应付票据 | 89,000,000.00 | 147,882,644.68 | -58,882,644.68 | -39.82 |
| 应付职工薪酬 | 115,331,037.53 | 50,108,996.79 | 65,222,040.74 | 130.16 |
| 应付利息 | 8,149,055.28 | 22,439,883.98 | -14,290,828.70 | -63.68 |
| 其他应付款 | 175,157,434.55 | 89,098,986.54 | 86,058,448.01 | 96.59 |
| 其他流动负债 | 0.00 | 600,000,000.00 | -600,000,000.00 | -100.00 |
| 长期应付款 | 0.00 | 62,434.81 | -62,434.81 | -100.00 |
| 未分配利润 | 383,015,188.83 | 201,136,944.87 | 181,878,243.96 | 90.43 |
（1）货币资金变化的主要原因为公司报告期内使用募集资金投资和归还贷款所致。
（2）京科、京泰投产发电，使期末应收票据增加。
（3）其他应收款变化的主要原因为母公司应收北京大唐燃料有限公司的铁路调拨煤款增加所致。
（4）存货变化的主要原因是为了减少库存物资占用的资金，降低库存物资数量影响所致。
（5）在建工程增加的主要原因为子公司京玉仍处于基建期所致。
（6）工程物资增加的主要原因为子公司京玉仍处于基建期，工程物资较多所致。
（7）固定资产清理增加的主要原因为母公司设备更新改造所致。
（8）应付票据减少的原因为母公司应付票据全部已到期归还所致。
（9）应付员工薪酬增加的主要原因为应付工资、工资附加费及社会保险余额增加所致。
（10）应付利息减少的主要原因为归还短期融资券和贷款所致。
（11）其他应付款增加的主要原因为应付质保金、保证金增加。
（12）其他流动负债减少主要原因为母公司归还60,000万元短期融资券所致。
（13）长期应付款减少主要原因为京科发电融资租赁车辆到期所致。
（14）未分配利润增加主要是报告期内的净利润增加所致。
3.1.2利润指标变动情况
单位:元 币种:人民币
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减额 | 增减率 |
| 财务费用 | 164,056,706.54 | 91,808,191.92 | 72,248,514.62 | 78.70 |
| 资产减值损失 | -8,535,260.00 | 8,535,260.00 | -100.00 | |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 159,642,168.15 | 75,145,967.31 | 84,496,200.84 | 112.44 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 128,883,737.28 | 42,984,382.65 | 85,899,354.63 | 199.84 |
| 少数股东损益 | 15,528,332.97 | 29,371,212.21 | -13,842,879.24 | -47.13 |
（1）财务费用增加主要原因为京科、京泰两家子公司投产发电后负担的基建贷款利息较多的影响。
（2）资产减值损失增加的主要原因为上年同期有按照会计政策冲销已计提的坏账准备影响所致。
（3）投资收益增加较多的主要原因为公司参股的内蒙伊泰酸刺沟煤矿利润增加所致。
（4）少数股东损益减少的主要原因为受电网需求侧负荷降低影响，京科利润同比下降影响所致。
3.1.3现金流量指标变动情况
单位:元 币种:人民币
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减额 | 增减率 |
| 取得借款收到的现金 | 2,627,000,000.00 | 3,999,000,000.00 | -1,372,000,000.00 | -34.31 |
| 偿还债务所支付的现金 | 2,646,000,000.00 | 3,398,846,000.00 | -752,846,000.00 | -22.15 |
取得借款收到的现金减少、偿还债务所支付的现金减少的主要原因是母公司增发募集的资金到位及子公司投产影响对外借款减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内公司2010年度资本公积转增股本方案实施完毕。根据公司2010年年度股东大会审议通过的《北京能源投资（集团）有限公司关于调整<北京京能热电股份有限公司2010年度利润分配及资本公积转增股本议案>的临时议案》，公司以2011年7月13日为股权登记日，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税）同时转增2股，2011年7月14日为除权除息日，2011年7月15日为新增股份可上市流通日。本次资本公积转增股本实施完毕后，公司总股本由656,021,290元变更为787,225,548元。营业执照变更登记工作现已完成。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2010年9月，公司实际控制人北京能源投资（集团）有限公司出具了《北京能源投资（集团）有限公司关于解决与北京京能热电股份有限公司同业竞争问题有关事项的函》，实际控制人就与上市公司存在的非实质性同业竞争解决做出进一步承诺“力争用3年左右时间，将京能集团煤电业务资产及燃煤热力项目注入京能热电。” 截止报告期末，上述承诺事项仍在承诺期内，未有实质性进展，公司将密切关注该承诺事项进展情况并及时公告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、公司现金分红政策内容:根据《公司章程》中第一百八十条："公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司应当根据当年盈利状况和持续经营的需要，实施积极的利润分配政策，并保持连续性和稳定性，在盈利和现金流满足持续经营和长远发展的前提下，公司将按照最近三年以现金累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%的标准做出利润分配。公司的利润分配应充分重视投资者的实际利益。公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。公司股东违规占用公司资金的，公司在发放现金股利时应扣减该股东所分配的现金股利以偿还其违规占用公司的资金。"
2、报告期内现金分红实施情况:根据公司2010年年度股东大会审议通过的《北京能源投资（集团）有限公司关于调整<北京京能热电股份有限公司2010年度利润分配及资本公积转增股本议案>的临时议案》，公司向全体股东每10股派发现金红利1元（含税）同时转增2股。2011年7月20日，公司已完成向全体股东每10 股派发现金红利1元（含税）的现金分红工作。本次共分派普通股股利65,602,129.00元，占公司2010年度可分派利润的28.78%。
北京京能热电股份有限公司
法定代表人: 刘海峡
2011年10月22日
证券代码:600578 证券简称:京能热电 公告编号:2011-38
北京京能热电股份有限公司
第四届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及其董事保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2011 年10月10日，公司以专人递送或电子邮件的方式向公司全体董事、监事送达了第四届董事会第十二次会议通知。
2011 年10月20 日，公司以通讯表决方式召开了第四届董事会第十二次会议，会议应表决董事9人，实际表决董事9人。会议召开符合法律法规、规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
会议以通讯表决方式形成以下决议：
1、经审议，通过了《北京京能热电股份有限公司2011年第三季度报告》议案。
赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。
2、经审议，通过了《关于为控股子公司提供委托贷款额度的议案》议案。
董事会同意公司为下属控股子公司提供不超过3亿元人民币的委托贷款额度，具体委贷金额根据公司和下属控股子公司的资金状况确定，委贷利率由双方协商确定，委托贷款期限为一年。
赞成9 票，反对0 票，弃权0 票。
特此公告
北京京能热电股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十二日