蓝星化工新材料股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 陆晓宝 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 李守荣 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 于冀兵 |
公司负责人陆晓宝、主管会计工作负责人李守荣及会计机构负责人于冀兵声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 18,344,125,598.60 | 15,295,805,701.55 | 19.93 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,934,740,968.63 | 2,870,439,034.84 | 2.24 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.61 | 5.49 | 2.27 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 10,169,540.01 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.02 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -68,571,271.14 | 63,333,683.28 | -233 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.13 | 0.12 | -230 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.14 | 0.10 | -367 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.13 | 0.12 | -230 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -2.31 | 2.18 | 减少4.20个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -2.44 | 1.84 | 减少3.47个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 674,250.46 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 10,736,845.42 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,116,678.07 |
| 所得税影响额 | -2,287,486.44 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -449,228.69 |
| 合计 | 9,791,058.82 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 35,491 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国蓝星（集团）股份有限公司 | 282,045,298 | 人民币普通股 |
| 中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理计划 | 11,409,065 | 人民币普通股 |
| 中信证券股份有限公司 | 11,257,714 | 人民币普通股 |
| 北京橡胶工业研究设计院 | 3,737,262 | 人民币普通股 |
| 北京大学教育基金会 | 3,384,883 | 人民币普通股 |
| 郑春容 | 2,186,820 | 人民币普通股 |
| 曹腊松 | 2,096,604 | 人民币普通股 |
| 中信证券－中行－中信证券“聚宝盆”伞型集合资产管理计划优选成长子计划 | 1,815,044 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 | 1,399,916 | 人民币普通股 |
| 吴广忠 | 1,243,650 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
主要财务指标变动情况表：
| 项目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 变动率（%） | |
| 1 | 货币资金 | 1,504,355,075.54 | 1,116,431,858.17 | 35 |
| 2 | 应收账款 | 1,004,716,754.46 | 687,665,845.03 | 46 |
| 3 | 预付款项 | 1,189,991,845.30 | 757,794,050.92 | 57 |
| 4 | 短期借款 | 6,056,320,513.13 | 3,675,881,504.54 | 65 |
| 5 | 应付票据 | 447,060,441.23 | 170,370,100.91 | 162 |
| 6 | 一年内到期的非流动性负债 | 926,000,000.00 | 300,000,000.00 | 209 |
| 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 变动率（%） | ||
| 7 | 净利润 | 62,422,580.81 | 82,120,835.62 | -24 |
| 8 | 经营活动产生的现金流量净额 | 10,169,540.01 | -293,515,913.14 | 103 |
| 9 | 投资活动产生的现金流量净额 | -1,510,863,856.27 | -946,121,752.29 | -60 |
变动原因分析：
1）、 银行借款增加所致；
2）、 产品销售增加所致；
3）、 企业整体上生产经营扩大，原材料需求量增大，预付原材料款增大所致；
4）、主要是流动资金需求增加所致；
5）、采购原材料、存货增加所致；
6）、 长期借款中一年内到期金额转入所致；
7）、报告期内受化工市场疲软的影响本公司主要产品销售价格大幅下降，同时公司南通生产基地受大风影响非正常停车以及哈尔滨公司停车检修等因素，致使公司业绩大幅下滑；
8）、主要是无锡搬迁补偿资金部分到位所致；
9）、新建20万吨有机硅项目增加投资所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。
蓝星化工新材料股份有限公司
法定代表人:陆晓宝
2011年10月28日
股票代码：600299 股票简称： ST新材 公告编号：临2011－023号
蓝星化工新材料股份有限公司
五届董事会第三次会议公告暨召开2011年
第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
蓝星化工新材料股份有限公司第五届董事会第三次会议，于2011年10月18日以电子邮件方式向全体董事发出会议通知，并于2011年10月28日在北京会议室以通讯表决的方式召开。会议应到董事九人，实到九人。会议由董事长陆晓宝先生主持，监事会成员及公司高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。会议审议如下决议：
一、审议《关于2011年三季度报告及报告摘要》的议案；
2011年三季度报告内容详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn；
2011年三季度报告摘要详见《上海证券报》、《中国证券报》。
表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票
二、审议《关于公司向深圳发展银行北京宣武支行申请2亿元人民币综合授信额度》的议案；
随着公司生产经营规模的不断扩大，为确保项目及进出口业务的正常进行，决定向深圳发展银行北京宣武支行申请2亿元人民币综合授信额度，期限一年。此项综合授信额度由中国蓝星（集团）股份有限公司提供担保
表决结果：同意 9 票, 反对 0 票, 弃权 0 票
三、审议《关于本公司下属分公司蓝星化工新材料股份有限公司江西星火有机硅厂向中国建设银行股份有限公司永修支行申请1.6亿元人民币综合授信额度》的议案；
鉴于江西星火有机硅厂原在中国建设银行股份有限公司永修支行的1.6亿元人民币流动资金贷款已到期，根据企业生产经营之需要，决定继续向该行申请1.6亿元人民币综合授信额度，期限一年。此笔授信由中国化工集团公司提供担保。
表决结果：同意 9 票, 反对 0 票, 弃权 0 票
四、审议《关于为全资子公司南通星辰合成材料有限公司向中国银行股份有限公司南通分行申请的16亿元人民币综合授信额度提供担保》的议案；
鉴于南通星辰合成材料有限公司原在中国银行南通分行10.73亿元人民币综合授信额度即将到期，为保证企业生产经营之需要，同时贯彻实施资金集中管理，决定向该行申请16亿元人民币综合授信额度。公司拟同意为上述综合授信额度提供担保，担保期限二年。同时南通星辰合成材料有限公司为公司提供反担保。南通星辰合成材料有限公司最近一期经审计的资产负债率为69.74％。目前公司对外担保总额（均为全资、控股子公司提供的担保）16.23亿元，占最近一期经审计的净资产的比例为53.23％（不含本次担保）。
表决结果：同意 9 票, 反对 0 票, 弃权 0 票
此项议案尚需提交公司2011年度第三次临时股东大会审议
五、审议《关于聘请云华先生担任公司副总经理》的议案；
根据《公司章程》并经公司提名委员会提议，公司董事会聘任云华先生担任公司副总经理职务。云华先生基本情况如下：
云华，45岁，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。2003年以来历任本公司下属哈尔滨公司副总经理、总经理，本公司天津分公司总经理，本公司兰州公司总经理。
表决结果：同意 9 票, 反对 0 票, 弃权 0 票
六、审议通过《关于召开公司2011年度第三次临时股东大会的议案》
表决结果：同意 9 票, 反对 0 票, 弃权 0 票。
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，董事会决定召开公司2011年第三次临时股东大会：
(一)、会议召集人、时间及地点：
会议召集人：公司董事会
召开时间：2011年11月22日上午9：30，会期半天
会议地点： 北京市朝阳区北三环东路19号蓝星大厦会议室
(二)、会议主要议程：
1、审议《关于为全资子公司南通星辰合成材料有限公司向中国农业银行南通经济技术开发区支行申请的5000万元人民币综合授信额度提供担保》的议案；（五届董事会第二次会议审议通过）
2、审议《关于为全资子公司南通星辰合成材料有限公司向中国银行股份有限公司南通分行申请的16亿元人民币综合授信额度提供担保》的议案。
(三)、会议出席对象：
1、截止2011年11月16日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体A股股东。
2、本公司董事、监事、高级管理人员及律师。
3、凡有权出席本次股东大会并有表决权的股东均可委任一名人士（不论该人士是否为本公司股东）作为其股东代理人，代理出席及表决。委托授权书见附件。
(四)、会议方式
本次临时股东大会现场召开，与会股东和股东代表以投票表决方式审议有关议案
(五)、会议登记事宜
1、登记手续
（1）具有出席会议资格的法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证进行登记。
（2）具有出席会议资格的个人股东持本人身份证（或单位证明）、股东帐户、持股凭证进行登记；股东代理人持本人身份证、委托人证券帐户卡、授权委托书及持股凭证进行登记。
（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记。
2、现场登记时间、地点及联系人
（1）2011年11月18日 上午9：00至下午16：00
（2）登记地点：北京朝阳区北三环东路19号蓝星大厦七楼公司证券处
（3）联系地址及联系人
地 址：北京朝阳区北三环东路19号蓝星大厦七楼公司证券处
邮政编码：100029
联系电话：(010)64411094
传 真：(010)64429425
联 系 人：冯新华
特此公告。
蓝星化工新材料股份有限公司董事会
二○一一年十月二十八日
附件： 授权委托书
授 权 委 托 书
（本授权委托书打印件和复印件均有效）
本人/本单位作为蓝星化工新材料股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士代为出席公司2011年第三次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权，本人对本次会议审议事项中未作具体指示的，受托人有权/无权按照自己的意思表决。
| 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 议案1 | 为全资子公司南通星辰合成材料有限公司向中国农业银行南通经济技术开发区支行申请的5000万元人民币综合授信额度提供担保的议案 | |||
| 议案2 | 为全资子公司南通星辰合成材料有限公司向中国银行股份有限公司南通分行申请的16亿元人民币综合授信额度提供担保的议案 |
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项前的方格内选择一项用“√”表示，明确授意受托人投票。
委托人签名（或盖章）：
委托人身份证或营业执照号码：
委托人股东账户： 委托人持有股数：
委托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
股票代码：600299 股票简称： ST新材 公告编号：临2011－024号
蓝星化工新材料股份有限公司
为南通星辰合成材料有限公司提供担保的
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示:
1、被担保人名称:南通星辰合成材料有限公司
2、本次担保金额及为其担保累计金额：本次担保16亿元人民币（新增部分为5.27亿元），累计担保19.5亿元人民币
3、本次是否有反担保：尚未签署反担保协议
4、对外担保累计金额：16.23亿元（不含本次担保）
5、对外担保逾期的累计金额：无
一、担保情况概述
鉴于南通星辰合成材料有限公司原有在中国银行南通分行的10.73亿元人民币综合授信额度即将到期，为保证企业生产经营之需要，决定向中国银行南通分行申请16亿元元人民币综合授信额度。公司第五届董事会第三次会议审议并全票通过同意为南通星辰的上述综合授信额度提供担保，此项担保尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
被担保人：南通星辰合成材料有限公司
注册地点：江苏省南通市开发区江港路118号
法定代表人：王联合
经营范围：许可经营项目：危险化学品批发（按有效许可证所列项目在指定地点经营）；电子级环氧树脂0164研究、开发、生产、销售。一般经营项目：塑料及改性、彩色显影剂系列、双酚A、化工产品(危险品、有毒品等国家专项规定产品除外)生产、销售、研究、开发；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。
南通星辰是本公司的全资子公司，银行信用评级AA级；2010年度经审计的财务报表中资产总额298,407.94 万元，负债总额208,112.49万元,其中短期贷款102,183.83万元，长期贷款18,000.00万元，净资产90,295.46万元，营业收入186,926.82万元，利润总额331.61万元。
三、董事会意见
鉴于公司原为南通星辰提供的银行授信额度部分担保已到期，董事会认为该公司的资信状况符合相关担保的规定，有偿还银行债务的能力，本次担保不存在风险。为保证该公司生产经营之需要，董事会经审议同意继续为该公司的银行授信额度提供担保。
四、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
公司已对外担保累计金额16.23亿元，所有担保均无逾期情况发生。
五、备查文件目录
第五届董事会第三次会议决议
特此公告
蓝星化工新材料股份有限公司
董 事 会
二○一一年十月二十八日