证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2012－012

国元证券股份有限公司

2012年第一季度业绩快报

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本公告所载2012年第一季度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与2012年第一季度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

一、2012年第一季度主要财务数据和指标(合并报表)

项 目	本报告期	上年同期	增减变动幅度(%)
营业收入（万元）	43,069.17	58,981.46	-26.98%
营业利润（万元）	18,941.48	32,962.66	-42.54%
利润总额（万元）	18,946.35	33,373.66	-43.23%
归属于上市公司股东的净利润（万元）	15,535.56	25,406.17	-38.85%
基本每股收益（元/股）	0.08	0.13	-38.46%
加权平均净资产收益率（％）	1.04%	1.68%	减少0.64个百分点
	本报告期末	本报告期初	增减变动幅度(%)
总资产（万元）	2,281,120.66	2,259,707.19	0.95%
归属于上市公司股东的所者权益（万元）	1,497,736.97	1,479,919.01	1.20%
股本（万元）	196,410.00	196,410.00	-
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）	7.63	7.53	1.33%

二、经营业绩和财务状况情况说明

公司2012年第一季度经营效益出现下降，主要原因是：一季度，证券市场交易量同比有所下降，导致公司经纪业务实现收入有所减少；目前投行业务有两个项目虽已过会，但一季度尚未完成发行，导致投行业务收入同比出现下降。

三、备查文件

经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

国元证券股份有限公司董事会

2012年4月11日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2012－013

国元证券股份有限公司

2011年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会不存在否决议案的情形。

2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

一、会议通知及公告

2012年3月20日，公司董事会在巨潮资讯网站、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了《国元证券股份有限公司关于召开2011年度股东大会的通知》。

二、会议召开情况

1、现场会议召开时间：2012年4月10日（星期二）9：30时。

2、现场会议召开地点：国元信托大厦23层会议室（安徽省合肥市宿州路20号）。

3、会议召开方式：采用现场投票的方式。

4、会议召集人：公司董事会。

5、会议主持人：公司董事长凤良志先生。

6、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

三、会议出席情况

根据本次股东大会现场会议报到登记情况，参加本次股东大会现场会议报到登记的股东和股东代表共有9人，代表股份数1,302,325,259股，占公司现有总股本1,964,100,000股的66.3065％。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。

四、议案审议表决情况

本次会议以现场书面投票表决的方式，逐项审议并通过如下7项议案，本次议案均属普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

1、《2011年度董事会工作报告》

表决结果：

赞成：1,302,325,259股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。

2、《2011年度监事会工作报告》

表决结果：

赞成：1,302,325,259股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。

3、《2011年度财务决算报告》

表决结果：

赞成：1,302,325,259股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。

4、《2011年度利润分配预案》

表决结果：

赞成：1,302,325,259股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。根据此议案：2011年度，母公司当年实现的可供分配的利润为44,195.90万元，加上以前年度结存的未分配利润99,297.21万元，年末母公司报表反映的累计未分配利润为143,493.11万元。

公司2011年度利润分配方案为：以2011年末总股本1,964,100,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1元（含税），共派发现金19,641.00万元，剩余利润结转以后年度分配。该利润分配方案将于本次股东大会通过之日起两个月内予以实施。

5、《2011年年度报告及其摘要》

表决结果：

赞成：1,302,325,259股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。

6、《关于聘用2012年度审计机构的议案》

表决结果：

赞成：1,302,325,259股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。根据此议案：华普天健会计师事务所（北京）有限公司具备证券期货业务执业资格和相应工作业绩，熟悉本公司经营业务，在公司2011年度财务报告审计等专项审核中，均能坚持独立审计准则，审计意见真实、准确反映公司的实际情况。同意续聘华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司2012年度审计机构，聘期一年，年度财务审计费用总额为102万元。

7、《关于提名张飞飞先生为公司董事的议案》

表决结果：

赞成：1,302,325,259股，占有效表决权股数100%；

反对：0股，占有效表决权股数0%；

弃权：0股，占有效表决权股数0%；

此议案获得通过。

五、公司独立董事向本次年度股东大会提交了2011年度述职报告。

六、律师出具的法律意见

北京市天银律师事务所朱振武、王肖东律师见证了本次股东大会并发表法律意见认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。

七、备查文件

1、国元证券股份有限公司2011年度股东大会决议；

2、北京市天银律师事务所关于国元证券股份有限公司2011年度股东大会的法律意见书。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2012年4月11日