恒生电子股份有限公司
2012年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 彭政纲 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 傅美英 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 曾玉梅 |
公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人（会计主管人员）曾玉梅声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,615,883,694.35 | 1,746,778,365.34 | -7.49 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,235,660,655.66 | 1,217,985,793.52 | 1.45 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.98 | 1.95 | 1.54 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -135,299,145.86 | -23.38 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.22 | -22.22 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 32,309,411.25 | 32,309,411.25 | -20.96 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | -28.57 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.04 | 0.04 | -33.33 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.05 | -28.57 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.63 | 2.63 | 减少1.41个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.09 | 2.09 | 减少1.59个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 268,974.50 | 处置固定资产损益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 4,612,343.00 | 政府专项拨款 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,825,161.65 | 交易性金融资产公允价值变动损益及交易性金融资产和可供出售金融资产投资收益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 16,405.00 | 处置流动资产收入、违约金收入等 |
| 所得税影响额 | -1,067,288.25 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -40,370.63 | |
| 合计 | 6,615,225.27 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 15,524 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 杭州恒生电子集团有限公司 | 133,344,148 | 人民币普通股 |
| 华安策略优选股票型证券投资基金 | 29,581,345 | 人民币普通股 |
| 银华核心价值优选股票型证券投资基金 | 23,500,000 | 人民币普通股 |
| 诺安平衡证券投资基金 | 19,159,286 | 人民币普通股 |
| 富国天合稳健优选股票型证券投资基金 | 17,814,073 | 人民币普通股 |
| 景福证券投资基金 | 16,560,410 | 人民币普通股 |
| 周林根 | 15,922,074 | 人民币普通股 |
| 嘉实策略增长混合型证券投资基金 | 14,826,711 | 人民币普通股 |
| 大成价值增长证券投资基金 | 14,000,000 | 人民币普通股 |
| 蒋建圣 | 12,837,516 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负责表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 326,714,821.40 | 528,763,271.09 | -38% | 主要系公司收款集中在下半年,本期经营性现金流入减少。 |
| 应收票据 | 5,260,000.00 | - | 100% | 主要系控股子公司本期用应收票据收款所致。 |
| 预付帐款 | 8,214,065.92 | 2,868,733.53 | 186% | 主要系公司本期业务增长相应结算期内的预付账款增加。 |
| 其他应收款 | 28,456,611.94 | 10,672,290.28 | 167% | 主要系公司本期业务增长而相应结算期内其他应收款增加。 |
| 其他流动资产 | 6,703.20 | - | 100% | 主要系公司本期待摊房租增加 。 |
| 在建工程 | 674,282.16 | 71,034.24 | 849% | 主要系公司本期软件园二期全面开工投入增加。 |
| 应付职工薪酬 | 20,115,182.00 | 64,011,566.85 | -69% | 主要系上期末奖金、津贴余额已在本期支付。 |
| 应交税费 | 29,255,933.78 | 51,126,981.77 | -43% | 主要系公司上年末应交税金在本期交纳。 |
| 应付利息 | 134,218.75 | 207,368.75 | -35% | 主要系公司本期偿还长期银行借款应付利息减少。 |
| 其他应付款 | 37,023,853.58 | 54,296,567.80 | -32% | 主要系公司上期末已结算尚未支付的经营费用，本期已支付，以及应归还的押金保证金和减少所致。 |
| 长期借款 | 27,500,000.00 | 71,500,000.00 | -62% | 主要系母公司偿还银行长期借款。 |
| 递延所得税负债 | 2,850,447.83 | 5,433,015.32 | -48% | 主要系公司本期交易性金融资产因市价波动而引起应纳税暂时性差异减少所致。 |
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 营业成本 | 19,600,396.90 | 34,647,160.24 | -43% | 主要系公司本期硬件业务减少所致。 |
| 管理费用 | 82,694,675.83 | 60,925,957.47 | 36% | 主要系本期研发投入加大、人员增加以及薪酬增长所增加的管理费用。 |
| 财务费用 | -2,244,767.35 | 22,116.48 | 主要系公司本期偿还长期银行借款利息支出减少及公司利息收入增加。 | |
| 资产减值损失 | -446,451.67 | 18,474.53 | -2517% | 系公司原计提坏帐损失的应收帐款本期已收回。 |
| 公允价值变动收益 | 549,861.20 | -816,803.74 | 167% | 主要系公司本期交易性金融资产二级市场价格波动相应产生的公允价值变动。 |
| 营业外收入 | 24,541,260.38 | 10,644,536.97 | 131% | 主要系公司本期收到的增值税返回款增加及政府补助增加所致。 |
| 营业外支出 | 130,317.57 | 254,616.28 | -49% | 主要系公司本期没有固定资产报废所产生的营业外支出而去年同期有所致。 |
| 所得税费用 | 1,366,597.46 | 2,800,130.88 | -51% | 主要系公司本期利润总额下降所致。 |
| 其他综合收益 | -14,634,549.11 | -166,203.80 | -8705% | 主要系公司本期可供出售金融资产因二级市场价格波动所致。 |
| 综合收益总额 | 18,186,073.75 | 40,381,300.94 | -55% | 主要系公司本期净利润下降及其他综合收益下降所致。 |
| 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 收到的税费返还 | 19,610,119.31 | 10,136,156.74 | 93% | 主要系公司本期收到去年11-12月两个月增值税超税负返还而上年同期只收到一个月。 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 52,923,766.93 | 35,531,918.42 | 49% | 主要系公司本期业务增加所致。 |
| 收回投资所收到的现金 | 493,052,498.38 | 909,382,608.29 | -46% | 主要系公司本期处置交易性金融资产减少所致。 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 | - | -1,005,415.30 | 100% | 主要系公司本期没有此类业务而去年同期有所致。 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | 2,647,643.16 | -100% | 主要系公司本期没有此类业务而去年同期有所致。 |
| 投资所支付的现金 | 504,904,053.65 | 776,110,785.00 | -35% | 主要系公司本期购买交易性金融资产和可供出售金融资产减少所致。 |
| 支付的其他与投资活动有关的现金 | 50,000.00 | - | 100% | 主要系公司本期退还软件园二期招标押金。 |
| 偿还债务所支付的现金 | 50,500,000.00 | 18,500,000.00 | 173% | 主要系公司本期偿还长期银行借款增加所致。 |
| 支付的其他与筹资活动有关的现金 | - | 250,000.00 | -100% | 主要系本公司本期没有此类业务而去年同期有支付短期融资券所发生的费用。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
本公司2011年12月22日召开四届十二次董事会，审议通过《恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划（草案）》、《恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划实施考核办法》等议案，随后向中国证监会进行了报送。后根据证监会的反馈意见进行了修订，已获得相关的无异议函。
2012年3月27日，公司召开四届十三次董事会，审议通过《恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划（草案修订稿）》等相关股权激励的议案，并于2012年4月25日召开公司2012年第一次临时股东大会审议通过关于股票期权激励计划的各项议案。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 2005年8月，杭州恒生电子集团有限公司承诺在股权分置改革方案实施后，以其持有的恒生电子400万股股份用作对恒生电子员工实施股权激励计划使用。 | 由于公司实施了2005年度利润分配和资本公积金转增股本方案，公司的总股本由股权分置改革完成时的10200万股变更为14280万股。因此集团公司用于激励的股票数额相应由400万股变更为560万股。2007年1月董事会审议同意将其中的4,238,915股转让给公司部分员工，上述事项于2007年3月办理完毕。剩余1,361,085股尚未实施，经过公司2006年、2007年、2008年、2009公积金转增股本及利润分配后，未实施部分股份余额为5,945,220股。 2012年4月25日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划（草案修订稿）》等议案，批准公司股改遗留的5,945,220股公司股权作为本次公司股票期权激励的股票来源之一，予以落实股改承诺。相应的上述股改遗留股份对应的现金分红也将依公司四届十二次董事会决议内容由杭州恒生电子集团有限公司予以落实。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
恒生电子股份有限公司（母公司）2011年度共实现净利润276,727,303.48元(单位：人民币元，下同)，依据《公司法》和《公司章程》的规定，先提取10%法定公积金，加上以前年度利润结转，根据实际情况，公司拟按以下顺序实施分配方案：
1. 提取10%法定公积金27,672,730.35元。
2. 以2011年总股本623,750,400股为基数，向全体股东按每10股派现金0.8元（含税），派现总计49,900,032元。
3. 剩余可分配利润部分结转至下一年度。
以上分配方案经公司四届十三次董事会（2012年3月27日召开）审议通过。
恒生电子股份有限公司
法定代表人:彭政纲
2012年4月26日
证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2012-008
恒生电子股份有限公司
2012年第一次
临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、重要内容提示
1、 本次会议没有否决或修改提案的情况；
2、 本次会议没有新提案提交表决。
二、会议召开和出席情况
恒生电子股份有限公司2012年第一次临时股东大会于2012年4月25日在公司一楼会议室召开，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式进行。
会议由公司董事会召集，董事长彭政纲先生主持了本次会议。参加本次股东大会表决的股东及授权代表人数16人，代表股份222105755股，占公司总股本的35.61%。出席现场会议并投票的股东及授权代表人数 7人，代表股份180624439股，占公司总股本的28.96%；参加网络投票的社会公众股股东人数9人，代表股份41481316股，占公司总股本的6.65%。公司部分董事、监事、高管及见证律师列席了会议，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
三、议案审议情况：
与会股东以记名投票表决的方式，审议通过了以下议案：
（一）逐项审议并通过《恒生电子股份有限公司 A 股股票期权激励计划（草案修订稿）》：
1、 激励计划的目的；
赞成： 222105755股，占出席会议有表决权股份的 100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
2、 激励对象的确定依据和范围；
赞成： 222105755股，占出席会议有表决权股份的 100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
3、 股票期权的总量和来源；
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
4、 股票期权的分配情况；
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的 100%；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
5、 激励计划有效期、授权日、等待期、可行权日及相关限售规定；
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
6、 股票期权的授予条件；
赞成： 222105755股，占出席会议有表决权股份的 100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
7、 股票期权的行权价格及其确定方法；
赞成： 222105755股，占出席会议有表决权股份的 100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
8、 股票期权行权条件和行权安排；
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
9、 激励计划的会计处理及对各期经营业绩的影响；
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
10、 激励计划的审核、授予及行权程序；
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
11、 公司与激励对象各自的权利义务；
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的 100%；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
12、 激励计划的变更、终止；
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
13、 股票期权数量和价格的调整方法和程序。
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的 100%；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
（二）审议并通过《恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划实施考核办法》
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
（三）审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股股票期权激励计划相关事宜的议案》
赞成： 222105755 股，占出席会议有表决权股份的 100 %；放弃： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %；反对： 0 股，占出席会议有表决权股份的 0 %。
四、律师见证情况
本次股东大会经浙江凯麦律师事务所蒋小华、肖佳佳律师见证，并出具了法律意见书，该律师认为公司本次股东大会的人员资格及本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
五、备查文件
1、 召开股东大会的通知公告
2、 本次股东大会的决议
3、 律师法律意见书
4、 会议记录
特此公告
恒生电子股份有限公司
董事会
2012年4月25日