证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2012－065

  广发证券股份有限公司

  第七届监事会第九次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广发证券股份有限公司第七届监事会第九次会议于2012年9月14日以通讯方式召开。本届监事会监事5人，参与表决5人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和公司章程的规定。

  全体参加表决的监事审议通过了以下议案：

  一、《广发证券股份有限公司关于证券公司治理专项活动的整改报告》

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司监事会

  二○一二年九月十五日

  股票简称：广发证券 证券代码000776 公告编号：2012-066

  广发证券股份有限公司

  第七届董事会第二十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次会议于2012年9月14日以通讯方式召开。公司董事9名，参与表决董事9名。会议内容同时通知了公司监事和高级管理人员。会议的召开符合《公司法》等有关法规和《公司章程》的规定。会议审议通过了以下议案：

  一、关于修订《董事会风险管理委员会议事规则》的议案

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  二、关于修订《董事会审计委员会议事规则》的议案

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  三、关于修订《董事会薪酬与提名委员会议事规则》的议案

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  四、关于修订《董事会战略委员会议事规则》的议案

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  五、《广发证券股份有限公司关于证券公司治理专项活动的整改报告》

  根据广东证监局《关于开展完善证券公司治理专项活动的通知》（广东证监[2012]46号）的要求，公司深入开展了证券公司治理专项活动，完成了公司治理专项活动工作小组的设立、自查、整改等工作。公司成立了治理专项活动领导小组；经过认真自查，形成并提交了《广发证券股份有限公司关于证券公司治理的自查报告》；采取了修订董事会下设的四个专门委员会的议事规则（进一步深化和明晰了各专门委员会向董事会报告工作的机制）等措施，达到了通过本次治理专项活动进一步提升治理水平的目的。

  公司将以此为契机，结合证券业和自身特点，根据法律法规和监管部门要求，进一步完善公司治理结构，更好地回报投资者、回馈社会。

  以上议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司董事会

  二○一二年九月十五日