湖南海利化工股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 董事长：王晓光 法定代表人：黄明智 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 蒋祖学 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 屈波文 |
公司负责人董事长：王晓光 法定代表人：黄明智、主管会计工作负责人蒋祖学及会计机构负责人（会计主管人员）屈波文声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,457,790,261.76 | 1,403,327,059.50 | 3.88 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 378,084,361.61 | 368,240,503.49 | 2.67 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.475 | 1.437 | 2.64 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 66,216,517.49 | 85.33 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.258 | 85.33 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 1,777,926.98 | 5,938,524.02 | 81.82 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0069 | 0.0232 | 81.82 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0498 | 0.0892 | 0.049 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0069 | 0.0232 | 81.82 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.470 | 1.590 | 增加0.2045个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 3.37 | 6.12 | 增加3.3141个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -10,410,815.51 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,034,918.01 |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | -12,281,253.13 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -201,580.56 |
| 所得税影响额 | 3,148,879.47 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 795,087.85 |
| 合计 | -16,914,763.87 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 37,963 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 湖南海利高新技术产业集团有限公司 | 54,965,088 | 人民币普通股54,965,088 |
| 中国工商银行股份有限公司－国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金 | 2,550,506 | 人民币普通股2,550,506 |
| 李鸿珍 | 1,411,500 | 人民币普通股1,411,500 |
| 张璐璐 | 1,364,000 | 人民币普通股1,364,000 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF) | 1,308,704 | 人民币普通股1,308,704 |
| 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,075,202 | 人民币普通股1,075,202 |
| 谢芝群 | 1,024,300 | 人民币普通股1,024,300 |
| 何东梅 | 1,000,000 | 人民币普通股1,000,000 |
| 邵进军 | 930,508 | 人民币普通股930,508 |
| 黄艳芬 | 918,000 | 人民币普通股918,000 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目（单位：元，币种，人民币）
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 变动幅度 | 原因说明 |
| 应收票据 | 12,238,635.00 | 1,795,165.00 | 581.76% | 销售商品收到的承兑汇票增加 |
| 预付款项 | 43,870,933.92 | 26,427,014.71 | 66.01% | 预付的原材料及工程款增加 |
| 长期应收款 | 5,280,000.00 | -100.00% | 归还融资租赁款，收回保证金 | |
| 在建工程 | 88,143,390.68 | 40,328,798.38 | 118.56% | 上年末部分在建工程转入固定资产 |
| 工程物资 | 8,005,758.64 | 2,593,939.37 | 208.63% | 采购工程物资增加 |
| 其他非流动资产 | 15,015,970.24 | -100.00% | 归还融资租赁款，将有关资产转固 | |
| 应付票据 | 217,500,000.00 | 117,000,000.00 | 85.90% | 以开具的银行承兑汇票支付材料采购款增加 |
| 其他流动负债 | 104,500,000.00 | -100.00% | 归还了银行短期融资券 | |
| 长期应付款 | 8,539,903.65 | -100.00% | 归还了融资租赁款 | |
| 专项储备 | 4,766,925.47 | 861,591.37 | 453.27% | 已提取尚未发生的专项储备增加 |
注：期末余额为本报告期末余额，期初余额为本年度期初余额。
（2）利润表项目（单位：元，币种，人民币）
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动幅度 | 原因说明 |
| 营业收入 | 905,627,795.46 | 644,423,048.97 | 40.53% | 万吨项目投产后销售规模扩大 |
| 营业税金及附加 | 1,405,685.06 | 908,091.65 | 54.80% | 本期缴纳的城建税及教育费附加增加 |
| 销售费用 | 38,519,096.68 | 28,034,042.76 | 37.40% | 主要系运输费用及销售服务费增加 |
| 管理费用 | 88,465,110.60 | 55,472,579.78 | 59.48% | 主要系研发投入增加 |
| 财务费用 | 43,370,252.57 | 32,315,553.65 | 34.21% | 利息资本化减少、担保费用增加 |
| 营业利润 | 26,331,494.06 | 4,962,359.40 | 430.62% | 销售规模扩大及毛利率上升 |
| 资产减值损失 | 14,172,021.14 | -24,317.39 | -58379.37% | 计提的减值准备增加 |
| 营业外收入 | 2,326,493.32 | 8,566,538.21 | -72.84% | 计入当期损益的政府补贴减少 |
| 营业外支出 | 10,903,971.38 | 471,486.51 | 2212.68% | 资产处置损失 |
| 所得税费用 | 5,758,783.18 | 4,147,718.22 | 38.84% | 当期所得税增加 |
注：本期发生额为2012年1-9月发生额，上期发生额为2011年1-9月发生额。
（3）现金流量表项目（单位：元，币种，人民币）
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动幅度 | 原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量： | ||||
| 经营活动现金流入小计 | 1,002,925,003.25 | 774,534,904.03 | 29.49% | |
| 经营活动现金流出小计 | 936,708,485.76 | 738,806,402.07 | 26.79% | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 66,216,517.49 | 35,728,501.96 | 85.33% | 销售商品收到的现金增加 |
| 投资活动产生的现金流量： | ||||
| 投资活动现金流入小计 | 4,202,892.60 | 2,843,142.23 | 47.83% | 处置子公司收到现金增加 |
| 投资活动现金流出小计 | 57,569,610.40 | 66,361,324.05 | -13.25% | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -53,366,717.80 | -63,518,181.82 | -15.98% | |
| 筹资活动产生的现金流量： | ||||
| 筹资活动现金流入小计 | 753,051,300.00 | 691,960,793.03 | 8.83% | |
| 筹资活动现金流出小计 | 828,622,360.95 | 711,108,543.67 | 16.53% | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -75,571,060.95 | -19,147,750.64 | 294.67% | 偿还债务支付的现金及子公司分红增加 |
注：本期发生额为2012年1-9月发生额，上期发生额为2011年1-9月发生额。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，根据中国证券监督管理委员会（证监发【2012】37号）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和中国证监会湖南监管局（湘证监公司字【2012】36号）《关于转发中国证监会〈关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知〉的通知》等文件要求，公司需在《公司章程》明确“公司利润分配的决策程序和机制”等相关内容，公司第六届十八次董事会会议审议通过并提交公司2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》。本报告期公司没有进行现金分红。
湖南海利化工股份有限公司
法定代表人:黄明智
2012年10月26日