上海广电电气（集团）股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 徐晓青 | 独立董事 | 因公务 | 吕巍 |
| 虞锋 | 董事 | 因公务 | 赵淑文 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 赵淑文 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 蔡志刚 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 沈淳 |
公司负责人赵淑文、主管会计工作负责人蔡志刚及会计机构负责人（会计主管人员）沈淳声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,306,509,020.09 | 3,644,526,236.43 | -9.27 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,574,243,783.83 | 2,589,710,285.54 | -0.60 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.76 | 5.00 | -44.80 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 21,271,832.07 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.023 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 14,751,174.16 | 36,299,430.00 | -70.50 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.016 | 0.0485 | -83.33 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.010 | 0.027 | -88.51 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.016 | 0.0485 | -83.33 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.58 | 1.41 | 减少71.29个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.37 | 0.79 | 减少79.67个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 516,897.00 | 设备处理 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 18,444,194.10 | 补贴收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 8,935.10 | |
| 所得税影响额 | -2,871,593.73 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -41,959.92 | |
| 合计 | 16,056,472.55 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 49,176 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 北京仁海维投资管理咨询有限公司 | 40,896,900 | 人民币普通股 |
| 马小丰 | 17,154,054 | 人民币普通股 |
| 李建平 | 10,556,280 | 人民币普通股 |
| 何月囡 | 10,113,552 | 人民币普通股 |
| 蔡仁贵 | 10,038,330 | 人民币普通股 |
| 中核财务有限责任公司 | 9,576,000 | 人民币普通股 |
| 蔡志刚 | 9,294,750 | 人民币普通股 |
| 朱宁 | 8,907,552 | 人民币普通股 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 8,846,448 | 人民币普通股 |
| 潘国联 | 6,692,220 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 报告期 | 报告期初 | 变动率% | 变动原因说明 |
| 应收票据 | 12,520,416.00 | 46,569,691.70 | -73% | 票据支付结算款 |
| 应收利息 | 3,798,164.66 | 21,111,153.97 | -82% | 收到原计提的利息收入 |
| 在建工程 | 215,938,655.18 | 104,463,262.23 | 107% | 募集项目的投入增加 |
| 开发支出 | 37,876,843.17 | 21,890,491.04 | 73% | 研发投入增加 |
| 短期借款 | 60,000,000.00 | 290,000,000.00 | -79% | 归还借款 |
| 预收账款 | 81,394,371.62 | 42,816,864.33 | 90% | 项目预收款改善 |
| 长期应付款 | 5,502,000.00 | -100% | 归还奉贤区财政借款 | |
| 股 本 | 932,580,000.00 | 518,100,000.00 | 80% | 利润分配转增股本 |
| 项目 | 报告期 | 上年同期 | 变动率% | 变动原因说明 |
| 营业收入 | 633,614,740.32 | 845,510,124.37 | -25% | 受宏观经济和业务转型的影响 |
| 营业税金及附加 | 1,277,937.35 | 3,683,790.21 | -65% | 主要由于销售收入减少、税制调整，导致税金及附加减少 |
| 投资收益 | 16,265,615.44 | 57,694,849.97 | -72% | 由于合资企业净利润减少 |
| 营业利润 | 26,362,752.44 | 121,456,773.65 | -78% | 由于销售利润减少，投资收益下降 |
| 所得税费用 | 3,291,631.66 | 15,031,681.04 | -78% | 由于利润减少 |
| 净利润 | 42,041,146.98 | 126,026,744.90 | -67% | 由于销售利润减少，投资收益下降 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 2012年9月6日公司临2012-33公告，赵淑文及其一致行动人合计持有广电电气32.94%的股份，赵淑文女士成为广电电气的实际控制人。详见上海证券交易所网站公司相关公告。
2. 2012年7月10日经上海市工商局奉贤分局核准，原“上海广电电气集团销售有限公司”更名为“上海安奕极智能控制系统有限公司”，注册资本不变。
3. 2012年9月29日经上海市工商局核准，上海广电安奇流体设备有限公司引入新的投资者，法定代表人变更为朱生明，注册资本不变。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
与首次公开发行相关的承诺：
1.股份限售 公司控股股东旻杰投资承诺，自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三十六个月内，不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份。
公司原实际控制人严怀忠先生承诺，自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三十六个月内，不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份。三十六个月期满后，在其担任发行人董事、高管或监事期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。
2012年9月6日公司临2012-33公告，已故实际控制人严怀忠先生，直接持有广电电气的股份和其通过旻杰投资公司间接持有广电电气的股份，全部由其家属继承，相关变更事宜已全部履行完毕，相应的股份限售承诺由继承人继续履行。
公司董事、监事、高级管理人员蔡志刚、张丽、马小丰、王江、蔡仁贵、朱光明分别作出承诺，自发行人股票在国内证券交易所上市之日起十二个月内，不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等）；亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式，减少其所持有或者实际持有的发行人股份。十二个月期满后，在其担任发行人董事、高管或监事期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。
原监事、高级管理人员何月囡、何振华，于2012年7月25日辞去相应职务，上述股份限售中“离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份”的承诺继续履行。
2.赵淑文女士出具《承诺函》，2010年9月，发行人收购澳洲通用所持澳通韦尔股权，依据不高于上海万隆资产评估有限公司沪万隆评报字（2010）第107号报告所评估价值（11,458.21万元）和澳通韦尔2010年预计净利润的10倍市盈率（10,540.40万元）的原则，公司以人民币3,675.00万元收购澳洲通用所持有澳通韦尔35%股权，同时，赵淑文女士承诺，若澳通韦尔2010年净利润低于1,054.04万元，或2011年及2012年净利润合计低于3,294.01万元，按实际净利润与相应预期净利润差额的10倍,按35%股权比例给予公司补偿。
解决关联交易： 实际控制人赵淑文女士和控股股东旻杰投资承诺，在本人/本公司作为广电电气实际控制人/控股股东期间，本人、本人的直系亲属/本公司及附属企业将尽量避免、减少与广电电气发生关联交易；如因客观情况导致必要的关联交易无法避免的，本人、本人的直系亲属/本公司及附属企业将严格遵守法律法规及中国证监会和《公司章程》、《关联交易管理办法》等相关制度的规定，按照公平、公允、合理、通常的商业准则进行；本人/本公司承诺不利用广电电气实际控制人/控股股东地位，损害广电电气及其他股东的合法利益。
解决同业竞争： 实际控制人赵淑文女士、控股股东旻杰投资承诺，本人及本人的直系亲属/本公司目前没有、将来也不直接或间接从事与发行人及其控股或实际控股的子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任；对于本人及本人的直系亲属/本公司直接和间接控制/控股的其他企业，本人及本人的直系亲属/本公司将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及在该等企业中的控制/控股地位，保证该等企业履行承诺函中与本人/本公司相同的义务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，本人/本公司愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担全部连带的赔偿责任。
报告期内，以上承诺在履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
经公司财务部门测算，预计2012年归属于上市公司股东的累计净利润同比下降70%左右。公司业绩同比大幅度下降的主要原因是主营业务受宏观经济和业务转型带来的不确定性的影响，以及同比投资收益出现大比例下降。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司2011年度利润分配方案，经2012年4月25日召开的2011年度股东大会审议通过。2011年度利润分配方案为：以公司总股本51,810万股为基数，以资本公积向全体股东每股转增0.8股，每10股转增8股；每股派送现金0.10元（含税），每10股派送现金1.00元（含税）；共计派送现金5,181万元。公司已于2012年5月9日在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报上刊登了《公司2011年度利润分配实施公告》，股权登记日：2012年5月14日；除权（除息）日：2012年5月15日；新增无限售条件流通股份上市流通日：2012年5月16日；现金红利发放日: 2012年5月21日。
报告期末，公司2011年度分红派息方案已实施完毕。
上海广电电气（集团）股份有限公司
法定代表人:赵淑文
2012年10月30日