内蒙古亿利能源股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 尹成国 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 王俊明 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 张艳梅 |
公司负责人尹成国、主管会计工作负责人王俊明及会计机构负责人（会计主管人员）张艳梅声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 18,076,017,428.46 | 16,319,545,331.87 | 10.76 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 5,560,671,516.55 | 5,486,940,167.66 | 1.34 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.627 | 3.579 | 1.34 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 214,730,558.32 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.14 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 14,025,023.00 | 104,053,648.93 | -81.80 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0091 | 0.0679 | -81.87 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0081 | 0.0658 | -83.93 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0091 | 0.0679 | -81.87 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.2540 | 1.8843 | 减少0.9595个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.2255 | 1.8283 | 减少0.994个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -63,264.09 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,400,000.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,800,767.82 |
| 所得税影响额 | -1,034,375.93 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -8,934.35 |
| 合计 | 3,094,193.45 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 36,471 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件 流通股的数量 | 种类 |
| 亿利资源集团有限公司 | 1,306,850,894 | 人民币普通股1,306,850,894 |
| 江西国际信托股份有限公司－金狮96号资金信托合同 | 2,389,044 | 人民币普通股2,389,044 |
| 陈忠 | 2,141,487 | 人民币普通股2,141,487 |
| 中国建设银行股份有限公司－长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 | 1,592,857 | 人民币普通股1,592,857 |
| 伊金霍洛旗崇金泓塑料制品有限责任公司 | 1,500,845 | 人民币普通股1,500,845 |
| 郭峰 | 1,240,300 | 人民币普通股1,240,300 |
| 周小跃 | 1,138,000 | 人民币普通股1,138,000 |
| 王益民 | 1,082,822 | 人民币普通股1,082,822 |
| 中国农业银行股份有限公司－南方中证500指数证券投资基金(LOF) | 943,709 | 人民币普通股943,709 |
| 郑冬英 | 906,877 | 人民币普通股906,877 |
§3重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）预付款项期末余额90,692.72万元，较期初增加81.95%，主要是报告期内预付货款和工程款增加所致；
（2）其他应收款期末余额22,113.18万元，较期初增加132.09%，主要是报告期内职工生活区借款和职工借款的增加所致；
（3）存货期末余额151,459.41万元，较期初增加45.06%，主要是报告期内库存商品增加所致；
（4）其他流动资产期末余额7,808.12万元，较期初增加65.55%，主要是报告期内待抵扣进项税增加所致；
（5）在建工程期末余额155,972.07万元，较期初增加44.30%，主要是电石工程与亿利塑业PVC工程增加所致；
（6）工程物资期末余额86.36万元，主要是亿利塑业PVC工程物资增加所致；
（7）应付票据期末余额106,613.93万元，较期初增加110.58%，主要是报告期内从银行办理承兑汇票增加所致；
（8）应交税费期末余额2,392.01万元，较期初下降89.71%，主要是报告期内缴纳了上年度税费所致；
（9）应付利息期末余额7,320.23万元，较期初增加63.09%，主要是报告期内计提长期债券和短期融资券利息所致；
（10）其他应付款期末余额12,710.95万元，较期初下降46.51%，主要是报告期内归还了部分应付款所致；
（11）一年内到期的非流动负债期末余额85,660.94万元，较期初下降50.14%，主要是报告期内偿付了到期的负债所致；
（12）长期借款期末余额118,368.00万元，较期初增加36.67%，主要是报告期内亿利化学增加长期借款所致；
（13）应付债券期末余额159,455.37万元，主要是报告期内发行公司债券所致；
（14）长期应付款期末余额91,771.37万元，较期初增加88.99%，主要是报告期内融资租赁增加所致；
（15）递延所得税负债期末余额86.93万元，较期初增加73.77%，主要是无形资产摊销与税法存在差异增加所致；
（16）股本期末余额153,328.95万元，较期初增加70%，主要是本期资本公积转增股本所致；
（17）专项储备期末余额2,053.93万元，较期初增加30.87%，主要是报告期内计提专项储备增加所致；
（18）少数股东权益期末余额102,174.17万元，较期初下降45.49%，主要是报告期内收购东博煤矿49%股权所致；
（19）财务费用本期发生额39,550.04万元，较上期增加78.69%，主要是银行借款利息增加和计提公司债利息所致；
（20）资产减值损失本期发生额242.79万元，较上期增加265.70万元，主要是计提的坏账准备增加所致；
（21）投资收益本期发生额1,898.50万元，较上期减少71.34%，主要是报告期内联营企业利润减少所致；
（22）营业外收入本期发生额436.33万元，较上期增加1,793.76%，主要是报告期内收到的政府补助增加所致；
（23）营业外支出本期发生额22.58万元，较上期下降60.97%，主要是报告期内营业外支出类项目减少所致；
（24）所得税费用本期发生额1,082.85万元，较上期下降83.33%，主要是在报告期内公司利润减少和东博煤矿享受到所得税优惠所致；
（25）销售商品、提供劳务收到的现金本期发生额669,963.52万元，较上期增加58.71%，主要是报告期内收回销售货款增加所致；
（26）购买商品、接受劳务支付的现金本期发生额593,605.10万元，较上期增加65.12%，主要是报告期内支付的采购款项增加所致；
（27）支付的各项税费本期发生额44,251.41万元，较上期增加31.34%，主要是报告期内支付了上年度税费所致；
（28）支付其他与经营活动有关的现金本期发生额96,439.74万元，较上期下降40.45%，主要是报告期内内部资金拆借减少所致；
（29）取得投资收益收到的现金本期发生额2,460万元，较上期下降42.86%，主要是报告期内收到联营企业分红减少所致；
（30）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期未发生，较上期下降了100%，主要是报告期内未处置相关资产；
（31）吸收投资收到的现金本期发生额980.00万元，较上期下降95.17%，主要是报告期内吸收股东投资减少所致；
（32）取得借款收到的现金本期发生额574,554.81万元，较上期增加53.24%，主要是报告期内银行借款增加所致；
（33）偿还债务支付的现金本期发生额448,057.53万元，较上期增加186.67%，主要是支付银行借款和到期融资券所致；
（34）支付其他与筹资活动有关的现金本期发生额11,477.06万元，较上期增加87.64%，主要是报告期内支付的融资租赁款增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.根据2012年5月17日召开的2011年年度股东大会审议通过的《公司2011年度利润分配方案和资本公积金转增股本方案》，公司实施了2011年度利润分配及资本公积转增股本方案后，2010 年非公开发行股票方案中的发行价相应调整为5.40元/股，发行数量的上限调整为56,481.48万股（含56,481.48万股）。截止目前，公司本次非公开发行股票的申请尚处于中国证券监督管理委员会审核阶段，主要原因：一是以2011年8月31日为评估基准日出具的《东博煤矿资产评估报告》的有效期满一年，根据相关规定，现正对东博煤矿资产重新进行评估；二是根据相关要求，公司和保荐人正在对原申报材料中的相关数据进行补充完善。待上述事项完成后，公司本次非公开发行股票方案将提交中国证监会发审委进行审核，公司也将在第一时间内就本次非公开发行股票事宜履行信息披露义务。
2.根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准内蒙古亿利能源股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2012]134 号），2012年7月23日公司完成第二期公司债的发行工作，发行总额为人民币8亿元，票面利率为6.42%；2012年8月22日完成第二期公司债上市工作。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
2012年4月9日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过公司2011年度利润分配预案为：以2011年末总股本901,935,000股为基数，每10股分配现金红利1元（含税），共计分配现金红利9,019.35万元。2012年5月17日，公司2011年度股东大会会议审议通过了《公司2011年度利润分配方案和资本公积金转增股本方案》。2012年6月7日，公司发布了《内蒙古亿利能源股份有限公司利润分配及资本公积转增股本实施公告》，并于2012年6月18日实施完毕。
内蒙古亿利能源股份有限公司
法定代表人：尹成国
2012年10月31日
证券代码：600277 证券简称：亿利能源 公告编号：2012-055
内蒙古亿利能源股份有限公司
第五届董事会第二十七次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
内蒙古亿利能源股份有限公司于2012年10月19日以书面通知方式向各位董事发出召开董事会会议通知，并于 2012 年 10月 30日上午 9：00 在北京西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座六层二号会议室以现场会议方式召开公司第五届董事会第二十七次会议。会议应到董事7人，亲自出席会议董事 7 人，公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长尹成国先生主持。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，是合法、有效的。会议以举手表决的方式，以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权，审议通过了如下议案：
一、《内蒙古亿利能源股份有限公司2012年第三季度报告及正文》
《内蒙古亿利能源股份有限公司2012年第三季度报告及正文》分别登载于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》。
二、《关于为北京亿兆华盛有限公司提供担保的议案》
同意为北京亿兆华盛有限公司向华夏银行股份有限公司北京丰台科技园支行申请的一年期的2,000 万元流动资金贷款、3,000万元银行承兑汇票授信；向广发银行股份有限公司北京安贞支行申请的一年期银行承兑汇票5,000 万元敞口提供担保。本次担保金额总计10,000 万元。
三、《关于为鄂尔多斯市亿洲化工设备制造有限公司提供担保的议案》
同意为鄂尔多斯市亿洲化工设备制造有限公司向中国工商银行乌拉特前旗支行申请的五年期、7,000万元项目贷款提供担保。本次担保金额总计7,000万元。
《内蒙古亿利能源股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》登载于2012年10月31日的上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 和《中国证券报》、《上海证券报》。
四、《内蒙古亿利能源股份有限公司债务融资工具信息披露管理制度》。
特此公告
内蒙古亿利能源股份有限公司董事会
2012 年10月30日
证券代码：600277 证券简称：亿利能源 公告编号：2012－056
内蒙古亿利能源股份有限公司
关于为控股子公司提供担保的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
被担保人：北京亿兆华盛有限公司；鄂尔多斯市亿洲化工设备制造有限公司
本次担保数量及累计为其担保数量：本次为北京亿兆华盛有限公司担保额为人民币10,000万元，本公司累计为其担保额为33,000万元；为鄂尔多斯市亿洲化工设备制造有限公司担保额为人民币7,000万元，本公司累计为其担保额为7,000万元。
截止公告日，本公司对外担保累计金额175,267万元。
截止公告日，本公司无逾期对外担保。
一、担保情况概述
内蒙古亿利能源股份有限公司（以下简称“本公司”）持有北京亿兆华盛有限公司（以下简称“亿兆华盛公司”）100%的股权，为其控股股东。亿兆华盛公司因日常生产经营的需要，拟向华夏银行股份有限北京丰台科技园支行（以下简称“华夏银行丰台科技园支行”）申请一年期的2,000万元流动资金贷款、3,000 万元银行承兑汇票授信；拟向广发银行股份有限公司北京安贞支行(以下简称“广发银行安贞支行”)申请一年期银行承兑汇票5,000 万元敞口提供担保。本公司同意为亿兆华盛公司上述综合授信提供连带责任担保，担保金额总计10,000万元。
本公司持有鄂尔多斯市亿洲化工设备制造有限公司（以下简称“亿洲化工设备”）51%的股权，为其控股股东。亿洲化工设备因日常生产经营的需要，拟向中国工商银行股份有限公司乌拉特前旗支行（以下简称“工商银行乌拉特前旗支行”）申请五年期、7,000万元的项目贷款，亿洲化工设备另一股东天津津滨石化设备有限公司为该笔贷款提供反担保。本公司同意为亿洲化工设备上述贷款提供连带责任担保，担保金额总计7,000万元。
本次担保事项已经本公司第五届董事会第二十七次会议审议通过，且符合《公司章程》、《对外担保制度》的相关规定。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人名称：北京亿兆华盛有限公司
法定代表人：田继生
注册资金：10,000 万元人民币
公司地址：北京市北京经济技术开发区荣京东街3 号1幢29层1单元2717
经营范围为：许可经营项目：批发次氯酸钠溶液、硫化钠、水合肼、氢氧化钠、碳化钙、苯乙烯、丙烯酸正丁酯、丙烯酸乙酯、丙烯酸甲酯、乙酸、丙烯酸、过氧化二碳酸二-（2-乙基已基）酯、双氧水、甲醇、1、2-二氧乙烷、异丁醛、氯乙烯。
一般经营项目：销售建筑材料、包装材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、日用品、五金交电、机械设备（不含小汽车）、电子产品、仪器仪表、金属材料、家用电器、文化用品、焦炭、化肥；货物进出口、代理进出口；技术开发；经济信息咨询（不含行政许可项目）、提供仓储服务、会议服务。
本公司持有亿兆华盛公司100%的股权，为其控股股东。
截止至2012 年8月31日，该公司总资产为32,021.98 万元，负债为19,618.79 万元，净资产为12,403.19万元；2012年1-8 月份，实现营业收入166,637.04万元，实现净利润为1,201万元（以上财务数据未经审计）。
（二）被担保人名称：鄂尔多斯市亿洲化工设备制造有限公司
法定代表人：乔建国
注册资金：7,000 万元人民币
公司地址：杭锦旗独贵特拉旗所在地亿利路西侧
经营范围：许可经营项目：金属结构制造；一般经营项目：建筑材料、五金交电销售。（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的、未获许可不得生产经营）
本公司持有亿洲化工设备51%的股权，为其控股股东。
截止至2012 年8月31日，该公司总资产为5,871.95万元，负债为1,851.95 万元，净资产为4,020.00万元；2012年1-8 月份，实现营业收入0万元，实现净利润为0万元（以上财务数据未经审计）。
三、担保的主要内容
（一）担保事项：为亿兆华盛公司、亿洲化工设备提供担保。
（二）担保方式：连带责任担保
（三）担保期限：为亿兆华盛公司提供担保为一年期；为亿洲化工设备提供担保为五年期
（四）担保金额：
1、为亿兆华盛公司向华夏银行丰台科技园支行申请的一年期的2,000万元流动资金贷款、3,000 万元银行承兑汇票授信；向广发银行安贞支行申请的一年期银行承兑汇票5,000 万元敞口提供连带责任担保。
2、为亿洲化工设备向工商银行乌拉特前旗支行申请五年期、7,000万元的项目贷款提供连带责任担保。
四、董事会及独立董事意见
亿兆华盛公司、亿洲化工设备系本公司控股子公司，资信状况良好，为进一步提高市场占有率，提升竞争力及盈利空间，董事会同意为上述贷款提供担保。
公司独立董事苏海全先生、范游恺先生、张振华先生认为：公司本次为亿兆华盛公司提供的总计10,000万元担保及为亿洲化工设备提供的总计7,000万元项目贷款担保，没有违反法律、法规的规定；表决程序符合《公司章程》的相关规定；没有损害公司及中小股东的利益，一致同意本次担保。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告日，本公司累计对外担保175,267万元（其中为合并范围内子公司担保175,267万元，为参控股企业担保0万元）；公司无逾期担保。
六、备查文件
（一）公司第五届董事会第二十七次会议决议；
（二）亿兆华盛公司、亿洲化工设备截止2012年8月31日的财务报表(未审计)；
（三）独立董事意见。
特此公告
内蒙古亿利能源股份有限公司董事会
2012年10月30日