第六届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：000596 200596 证券简称：古井贡酒 古井贡B 公告编号：2013-002
安徽古井贡酒股份有限公司
第六届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽古井贡酒股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议通知于2013年1月7日发出，并以通讯表决的方式于2013年1月17召开。应出席董事9人，实际出席9人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
决议及表决结果如下：
1、审议通过了关于公司利用闲置资金开展低风险理财业务的议案，具体内容详见《安徽古井贡酒股份有限公司关于利用闲置资金开展低风险理财业务的公告》。
为充分利用闲置资金，提高资金使用效率，增加公司收益，公司将以不超过人民币12亿元的自有闲置资金开展低风险理财业务。公司将选择信用级别较高、流动性较好、风险较低，收益比较固定的金融工具，投资于期限不超过1年的银行保本浮动收益型理财产品，不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金及其他与证券相关的投资。投资期限为自公司董事会审议通过之日起至下次董事会决议终止投资理财业务之日止。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0票弃权
2、审议通过了关于修订《安徽古井贡酒股份有限公司证券投资管理制度》的议案。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0票弃权
特此公告。
安徽古井贡酒股份有限公司
董 事 会
二〇一三年一月十七日
证券代码：000596 200596 证券简称： 古井贡酒 古井贡B 公告编号：2013-003
安徽古井贡酒股份有限公司
关于利用闲置资金开展低风险理财
业务的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽古井贡酒股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议于2013年1月17日审议通过了《关于利用闲置资金开展低风险理财业务的议案》，董事会同意公司使用不超过12亿元的闲置资金开展低风险理财业务。详细情况公告如下：
一、理财业务投资情况概述
1、投资目的：为充分利用闲置资金，提高资金使用效率，增加公司收益。
2、投资额度：公司拟以不超过人民币12亿元（占公司2011年度经审计净资产的43.46%）自有闲置资金开展低风险理财业务。投资额度范围内，开展理财业务的资本金可循环使用。
3、投资方式：公司将选择信用级别较高、流动性较好、风险较低，收益比较固定的金融工具，投资于期限不超过1年的银行保本浮动收益型理财产品，不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金及其他与证券相关的投资。
4、投资期限：自公司董事会审议通过之日起至下次董事会决议终止投资理财业务之日止。
二、理财业务资金来源
开展理财业务投资使用的资金仅限于公司的自有闲置资金，符合相关法律、法规的要求。
三、理财业务负责部门
负责部门：财务管理中心
负责人：公司总会计师
四、需履行的审批程序
依据深圳证券交易所《股票上市规则》及《信息披露业务备忘录第25号-证券投资》的相关规定，本次开展理财业务的事项需经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。
五、理财业务投资对公司的影响
公司已对购买理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，相关资金的使用不会影响公司的日常经营运作与主营业务的发展，将有利于提高公司的收益及资金使用效率，不会给公司造成资金压力，符合广大股东的利益。
六、投资风险及风险控制措施
1、公司购买的理财产品为银行保本浮动收益型理财产品，具有风险可控、资金周转较快的特点，因此不存在较大资金风险。
2、公司将严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》和公司《证券投资管理制度》等其他相关规章制度的要求，开展相关理财业务，并将加强对相关理财产品的分析和研究,认真执行公司各项内部控制制度,严控投资风险。
七、备查文件
1、公司第六届董事会第十五次会议决议；
2、独立董事关于公司利用闲置资金开展低风险理财业务的独立意见。
特此公告。
安徽古井贡酒股份有限公司董事会
二〇一三年一月十七日
安徽古井贡酒股份有限公司
独立董事关于利用闲置资金开展低风险理财业务的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的规定，基于独立判断的立场，作为安徽古井贡酒股份有限公司独立董事,我们参加了公司第六届董事会第十五次会议，并就会议审议的《关于利用闲置资金开展低风险理财业务的议案》发表如下独立意见：
1、公司已建立了较完善的内部控制制度与体系，并制定了《安徽古井贡酒股份有限公司证券投资管理制度》，能够有效控制投资风险，确保资金安全。
2、公司开展理财业务的资金主要用于银行理财产品等风险可控的产品品种，不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金及其他与证券相关的投资，风险较低，收益相对稳定。
3、公司利用自有闲置资金开展低风险理财业务，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司收益，不会影响公司的日常经营运作和主营业务的发展，也不存在损害广大股东利益的行为。
基于此，我们同意公司利用闲置资金开展低风险理财业务。公司应严格按照《安徽古井贡酒股份有限公司证券投资管理制度》的规定执行。
独立董事：王瑞华、吴慈生、刘立宾
二〇一三年一月十七日
安徽古井贡酒股份有限公司
证券投资管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范安徽古井贡酒股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资行为以及相关信息披露工作，提高资金使用效率和效益，防范证券投资风险，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《信息披露业务备忘录第25号——证券投资》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售、申购、证券回购、股票等二级市场投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）进行证券投资以及交易所认定的其他投资行为。
第三条 公司证券投资的原则：
（一）公司的证券投资应遵守国家法律、法规；
（二）公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全；
（三）公司的证券投资行为用于购买保本浮动性银行理财产品可以使用募集资金，如涉及募集资金，相关程序参照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》执行；其他的证券投资行为只能使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资金、银行信贷资金直接或间接进行投资。
（四）公司应严格控制证券投资的资金规模，不得影响公司正常经营。
（五）证券投资过程中申购中签的新股，原则上应在新股上市后十个交易日内抛售。公司用于申购新股的资金收益率在一定时期内低于同期银行利率时，公司应中止新股申购操作，并就是否继续申购新股事项提交董事会审议。
第四条 公司证券投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的证券，也不得将公司投资情况透露给其他个人或组织（法律、法规另有规定的除外）。
第五条 公司应在证券投资方案经董事会或股东大会审议通过后，有关决议公开披露前，向交易所报备相应的证券投资账户以及资金账户信息，接受交易所的监管。
第二章 证券投资的审批权限和程序
第六条 公司进行证券投资，应根据《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关指引、备忘录的规定，履行法定审批程序，独立董事应发表独立意见。
公司董事会或股东大会通过证券投资决议后，证券投资账户资金的转存和转取必须由公司总会计师审核、董事长签发指令方可实施。
第七条 公司指定专人负责证券投资的具体操作，财务管理部门指定专人负责证券投资资金的管理。
第八条 公司审计管理部门负责对证券投资事宜定期审计，每半年至少进行一次，并充分评估资金风险，确保公司资金安全。
第九条 公司证券投资额度的审批权限如下（包括将证券投资收益进行再投资的金额）：
（一）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%（含）以上且绝对金额超过1000万元（含）的，由公司董事会批准；
（二）公司证券投资额度占公司最近一期经审计净资产50%（含）以上且绝对金额超过5000万元（含）的，由董事会审议后报股东大会批准。
第三章 证券投资的信息披露
第十条 公司董事会应在做出相关决议两个交易日内向深圳证券交易所提交以下文件：
(一)董事会决议及公告；
(二)独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见；
(三)股东大会通知（如有）；
(四)公司关于证券投资的内控制度；
(五)具体运作证券投资的部门及责任人；
(六)交易所要求的其他资料。
第十一条 公司披露的证券投资事项至少应当包括以下内容：
(一)证券投资情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、投资期限等；
(二)证券投资的资金来源是否合规；
(三)需履行审批程序的说明；
(四)证券投资对公司的影响；
(五)投资风险及风险控制措施。
第十二条 公司应根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定，对公司证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。
第十三条 公司进行证券投资，应在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况，披露内容至少应包括：
（一）报告期末证券投资的组合情况，说明证券品种、投资金额以及占总投资的比例；
（二）报告期末按市值占总投资金额比例大小排列的前十只证券的名称、代码、持有数量、初始投资金额、期末市值以及占总投资的比例；
（三） 报告期内证券投资的损益情况。
第四章 信息隔离措施及内部报告程序
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及相关知情人员在公司证券投资信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得向公司外部和公司其他岗位人员泄露证券投资信息。
第十五条 董事会秘书负责公司未公开证券投资信息的对外公布，其他董事、监事、高级管理人员及相关知情人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开的证券投资信息。
第十六条 公司负责证券投资的部门和财务管理部门分别承担各自证券投资的具体职能，不得混同。证券投资资金密码和证券交易密码分人保管。
第十七条 公司进行证券投资，必须执行严格的控制制度，即至少要由两名以上人员共同操作，证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。
第十八条 财务管理部门对证券投资资金运用的活动应当建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。证券和资金发生变动当日应当出具台账，向财务负责人汇报。
第十九条 公司负责证券投资的部门、财务管理部门应当定期或不定期将证券投资情况向董事会汇报，由公司在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。
第五章 资金使用情况的监督
第二十条 证券投资资金使用与保管情况由审计管理部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计和监查，充分评估投资风险并确保公司资金安全。
第二十一条 独立董事可以对证券投资资金使用情况进行检查。独立董事在审计管理部门核实的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时经全体独立董事同意，有权聘任独立的外部审计机构进行证券投资资金的专项审计。
第二十二条 监事会应当对证券投资资金使用情况进行监督。
第二十三条 公司相关部门在开展证券投资业务前，应知悉相关法律、法规和规范性文件相关规定，不得进行违法违规的交易。
第二十四条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，未按照公司既定的投资方案进行交易，致使公司遭受损失的，应视具体情况，由相关责任人员承担相应的责任。
第六章 证券投资责任人及责任部门
第二十五条 公司董事长为公司证券投资第一责任人，其他与证券投资相关的责任人为关联责任人。
第二十六条 公司负责证券投资的部门、财务管理部门具体负责证券投资事宜。
第七章 附 则
第二十七条 公司控股子公司进行证券投资，视同公司证券投资，适用本制度相关规定。公司参股公司进行证券投资，对公司业绩造成较大影响的，公司应当参照本制度相关规定，履行信息披露义务。
未经公司同意，公司下属分公司、控股子公司不得进行证券投资。
第二十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的相关规定执行。与国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第二十九条 本制度自公司董事会审议批准之日起实施。
安徽古井贡酒股份有限公司
董 事 会
二〇一三年一月十七日