证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2013-049

  兴业证券股份有限公司

  董事会2013年第四次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2013年第四次临时会议通知于2013年10月21日以电子邮件的方式发出，会议于2013年10月24日以通讯表决方式召开。公司现有董事11名，共收到董事表决票11份，参加表决的董事人数为全体董事人数的100%。本次会议的召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  本次董事会审议并表决通过了以下议案：

  一、《兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告》

  详见上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

  表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

  二、《关于公司固定收益自营业务参与国债期货交易的议案》

  董事会同意公司自营业务以套利、套保、投机为目的参与国债期货投资交易，自营业务参与国债期货交易的投资规模纳入公司自营权益类证券及证券衍生品投资额度内管理；同意制定《兴业证券股份有限公司自营业务国债期货交易管理办法》（试行）和《兴业证券股份有限公司自营业务国债期货风险控制管理办法》（试行）等相关制度，并授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需要对相关制度进行修改、完善；董事会授权公司经营管理层向相关监管机构等递交申请，并办理相关手续。

  表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

  三、《关于公司资产管理业务参与国债期货交易的议案》

  董事会同意公司资产管理业务开展国债期货交易，授权公司经营管理层办理相关审批、备案手续；同意制定《兴业证券股份有限公司资产管理业务参与国债期货交易投资管理办法》及《兴业证券股份有限公司资产管理业务参与国债期货交易风险管理办法》，并授权公司经营管理层根据监管要求或业务发展需要对上述制度进行相应的修改。

  表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

  兴业证券股份有限公司

  董 事 会

  二〇一三年十月二十六日

  证券代码：兴业证券 证券简称：601377 公告编号：临2013-050

  兴业证券股份有限公司

  监事会2013年第三次临时会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2013年第三次临时会议通知于2013年10月21日以电子邮件的方式发出，会议于2013年10月24日以通讯方式召开。公司现有监事5名，截至2013年10月24日，共收到监事表决票5份，参加表决的监事人数为全体监事人数的100%。本次会议的召开和表决符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。会议审议并通过以下议案：

  一、《兴业证券股份有限公司2013年第三季度报告》

  监事会认为：公司季报的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；季报的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实、准确、完整地反映公司2013年第三季度的实际情况。

  表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

  二、《兴业证券股份有限公司监事会对董事履职评价暂行办法》

  表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

  兴业证券股份有限公司

  监 事 会

  二○一三年十月二十六日