证券代码：000900 证券简称：现代投资 公告编号：2013-026
现代投资股份有限公司
2013年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人宋伟杰、主管会计工作负责人刘玉新及会计机构负责人(会计主管人员)李虹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||
| 总资产（元） | 14,447,260,185.87 | 11,742,136,816.87 | 11,742,136,816.87 | 23.04% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 5,936,899,127.13 | 5,614,550,208.34 | 5,614,550,208.34 | 5.74% |
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |
| 营业收入（元） | 410,673,635.80 | 25.01% | 1,295,069,327.85 | 10.8% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 131,072,349.43 | -9.98% | 397,142,011.79 | -12.36% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 128,079,338.21 | -11.19% | 391,200,167.96 | -12.17% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 1,093,576,598.42 | 117.72% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.17 | -10.53% | 0.51 | -12.07% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.17 | -10.53% | 0.51 | -12.07% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.22% | 0.33% | 6.85% | -0.21% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -9,737.00 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,216,000.00 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 3,332,851.62 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -2,835,082.13 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 1,998,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,365,897.14 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 1,104,655.56 | |
| 减：所得税影响额 | 2,043,146.31 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 187,595.05 | |
| 合计 | 5,941,843.83 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 78,164 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 湖南省高速公路建设开发总公司 | 国有法人 | 27.19% | 211,624,087 | 0 | ||
| 华北高速公路股份有限公司 | 国有法人 | 7.29% | 56,772,944 | 0 | ||
| 林茂祥 | 境内自然人 | 0.35% | 2,689,105 | 0 | ||
| 通辽市蒙古王工贸有限公司 | 境内非国有法人 | 0.28% | 2,177,775 | 0 | ||
| 周业锋 | 境内自然人 | 0.25% | 1,952,140 | 0 | ||
| 应京 | 境内自然人 | 0.25% | 1,911,000 | 0 | ||
| 李桂香 | 境内自然人 | 0.18% | 1,403,680 | 0 | ||
| 中国农业银行－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.17% | 1,348,973 | 0 | ||
| 胡顺发 | 境内自然人 | 0.16% | 1,242,475 | 0 | ||
| 白国义 | 境内自然人 | 0.15% | 1,203,790 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 湖南省高速公路建设开发总公司 | 211,624,087 | 人民币普通股 | 211,624,087 | |||
| 华北高速公路股份有限公司 | 56,772,944 | 人民币普通股 | 56,772,944 | |||
| 林茂祥 | 2,689,105 | 人民币普通股 | 2,689,105 | |||
| 通辽市蒙古王工贸有限公司 | 2,177,775 | 人民币普通股 | 2,177,775 | |||
| 周业锋 | 1,952,140 | 人民币普通股 | 1,952,140 | |||
| 应京 | 1,911,000 | 人民币普通股 | 1,911,000 | |||
| 李桂香 | 1,403,680 | 人民币普通股 | 1,403,680 | |||
| 中国农业银行－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 1,348,973 | 人民币普通股 | 1,348,973 | |||
| 胡顺发 | 1,242,475 | 人民币普通股 | 1,242,475 | |||
| 白国义 | 1,203,790 | 人民币普通股 | 1,203,790 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述前2名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，及是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 应京为参与融资融券业务股东。 | |||||
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：元
| 期末金额 | 期初金额 | 变动比率（%） | 变动原因 | |
| 货币资金 | 1,445,750,227.44 | 930,605,474.37 | 55.36% | 大有期货客户权益增加及期末公司经营、融资收到的现金增加所致 |
| 预付账款 | 799,723,309.85 | 507,103,278.17 | 57.70% | 溆怀项目、潭耒改造项目预付工程款增加 |
| 其他流动资产 | 746,600,504.20 | 410,783,538.32 | 81.75% | 主要是大有期货客户保证金增加 |
| 在建工程 | 6,665,499,279.96 | 4,881,642,397.19 | 36.54% | 溆怀建设投资和潭耒路改造投资增加所致 |
| 短期借款 | 924,000,000.00 | 400,000,000.00 | 131.00% | |
| 应付账款 | 196,735,175.93 | 484,715,411.69 | -59.41% | 应付工程款减少 |
| 期初至报告期末 | 上年同期 | 变动比率（%） | ||
| 营业成本 | 545,807,893.47 | 392,452,466.74 | 39.08% | 潭耒路一期改造于2012年竣工，转增固定资产，本期新增折旧所致。 |
| 销售费用 | 5,223,771.53 | 2,148,301.66 | 143.16 | 主要是现代威保特增加销售费用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,093,576,598.42 | 502,274,691.18 | 117.72% | 大有期货客户保证金增加及公司支付的税费比上年同期减少等所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,859,471,480.65 | -1,900,568,881.19 | 50.45% | 主要是溆怀建设、潭耒路改造投资增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,362,755,837.87 | -179,802,471.95 | -1414.08% | 筹集溆怀建设、潭耒路改造等项目所需资金，新增银行贷款所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 2013年4月16日公司第五届董事会第二十七次会议审议通过了《关于对现代威保特科技投资有限公司增加注册资本的议案》，公司以自有资金向现代威保特科技投资有限公司增加注册资本25000万元。报告期内，公司已对现代威保特增加了注册资本，现代威保特已完成工商登记变更。 | 2013年04月18日 | 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn （2013-001,2013-006公告） |
| 2013年4月16日公司第五届董事会第二十七次会议审议通过了《2012年度利润分配预案》，2013年6月25日公司2012年度股东大会审议通过了《2012年度利润分配方案》，2013年7月11日，公司实施了该利润分配方案。 | 2013年04月18日 | 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn （2013-001公告） |
| 2013年06月26日 | 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn （2013-017公告） | |
| 2013年07月04日 | 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn （2013-020公告） | |
| 2013年6月4日公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十三次会议》分别审议通过了《关于董事会换届选举的议案》和《关于监事会换届选举的议案》。2013年6月25日公司2012年度股东大会审议通过了《关于董事会换届选举的议案》和《关于监事会换届选举的议案》。 | 2013年06月05日 | 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn （2013-010,2013-011公告） |
| 2013年06月26日 | 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn （2013-017公告） | |
| 2013年8月15日公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于小额贷款公司增加发起人的议案》。目前，小额贷款公司仍在申报待批中。 | 2013年08月17日 | 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn （2013-021,2013-024公告） |
三、对2013年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
四、证券投资情况
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期初持股数量（股） | 期初持股比例（%） | 期末持股数量（股） | 期末持股比例（%） | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 基金 | 150019 | 银华锐进 | 2,091,000.00 | 300,000 | 0 | 0.00 | -9,149.57 | ||||
| 股票 | 6000030 | 中信证券 | 5,533,796.50 | 519,925 | 6,389,878.25 | 856,081.75 | 二级市场购入 | ||||
| 股票 | 601901 | 方正证券 | 3,577,800.00 | 10,012,823 | 0.16% | 10,512,823 | 0.17% | 62,130,783.93 | 12,491,741.79 | 参股股份转流通股及二级市场购入 | |
| 合计 | 11,202,596.50 | 10,312,823 | -- | 11,032,748 | -- | 68,520,662.18 | 13,338,673.97 | -- | -- | ||
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
证券简称：现代投资 证券代码：000900 公告编号：2013－025
现代投资股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
现代投资股份有限公司第六届董事会第三次会议于2013年10月28日以现场会议的形式召开。会议通知已于2013年10月18日以传真或当面递交方式送达各位董事。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由公司董事长宋伟杰先生主持，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下议案：
一、公司2013年第三季度报告。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
二、关于发行非公开定向债务融资工具的预案。
（一）发行原则：
调整完善债务结构，融资成本相对较低。
（二）发行规模：
本次非公开定向债务融资工具发行规模不超过20亿元人民币。
（三）债券期限：
本次发行债券为1至5年期。根据公司实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期（两年）内分期发行，首期发行在注册后6个月内完成。
（四）募集资金用途：
用于调整债务结构，补充营运资金和项目建设资金，归还银行贷款等。
（五）发行利率：
发行利率根据公司信用评级，参考市场同期债券发行情况，由公司和主承销商共同协商，以簿记建档的结果最终确定。
（六）承销方式：
由主承销商以余额包销方式在全国银行间债券市场非公开发行。
（七）发行对象：
本次债券面向全国银行间市场特定机构投资人（国家法律法规禁止的购买者除外）发行。
（八）决议有效期：
在本决议经股东大会审议通过之日起3年内。
（九）提请股东大会授权事宜：
提请股东大会授权董事会在上述发行方案内，全权决定和处理与本次非公开定向发行债务融资工具有关事宜，包括但不限于具体决定发行时机、发行额度、发行期数、发行利率、募集资金具体用途等，授权董事长签署必要的文件，办理必要的手续，以及其它相关事项。
发行最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通知书为准。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
该预案需提交公司股东大会审议。
三、关于增设公司内部机构的议案。
根据公司发展和进一步加强风险防控的需要，公司增设“合规内控部”，主要负责主业及主业外投资合规性审核、法律事务及公司内部控制等。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
现代投资股份有限公司
董事会
2013年10月28日