大秦铁路股份有限公司
2013-10-30 来源：上海证券报
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司董事长姓名 | 杨绍清 |
| 公司总经理姓名 | 关柏林 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 李琳 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 田惠民 |
公司董事长杨绍清先生、总经理关柏林先生、主管会计工作负责人李琳先生及会计机构负责人（会计主管人员）田惠民先生保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 100,371,969,719.00 | 100,387,671,397.00 | -0.02 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 74,016,606,516.00 | 70,188,426,230.00 | 5.45 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,137,120,382.00 | 9,210,995,717.00 | 31.77 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 37,696,880,493.00 | 33,478,802,188.00 | 12.60 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 9,627,979,821.00 | 8,753,000,631.00 | 10.00 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 9,683,541,106.00 | 8,784,177,629.00 | 10.24 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 13.29 | 13.54 | 减少0.25个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.65 | 0.59 | 10.17 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.65 | 0.59 | 10.17 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 200,925 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 太原铁路局 | 国有法人 | 61.70 | 9,172,093,536 | - | 无 | ||
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 | 未知 | 2.21 | 328,891,980 | - | 无 | ||
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 未知 | 1.27 | 188,116,482 | - | 无 | ||
| 全国社保基金四零七组合 | 其他 | 1.12 | 166,531,917 | - | 无 | ||
| 河北港口集团有限公司 | 国有法人 | 1.07 | 158,702,841 | - | 无 | ||
| 中国中煤能源集团有限公司 | 国有法人 | 0.94 | 139,308,018 | - | 无 | ||
| 全国社保基金四零二组合 | 其他 | 0.91 | 135,965,779 | - | 无 | ||
| UBS AG | 未知 | 0.83 | 124,035,151 | - | 无 | ||
| MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. | 未知 | 0.73 | 108,932,391 | - | 无 | ||
| 中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金 | 未知 | 0.63 | 93,015,704 | - | 无 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 |
| 太原铁路局 | 9,172,093,536 | 人民币普通股9,172,093,536 |
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 | 328,891,980 | 人民币普通股328,891,980 |
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 188,116,482 | 人民币普通股188,116,482 |
| 全国社保基金四零七组合 | 166,531,917 | 人民币普通股166,531,917 |
| 河北港口集团有限公司 | 158,702,841 | 人民币普通股158,702,841 |
| 中国中煤能源集团有限公司 | 139,308,018 | 人民币普通股139,308,018 |
| 全国社保基金四零二组合 | 135,965,779 | 人民币普通股135,965,779 |
| UBS AG | 124,035,151 | 人民币普通股124,035,151 |
| MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. | 108,932,391 | 人民币普通股108,932,391 |
| 中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金 | 93,015,704 | 人民币普通股93,015,704 |
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 序号 | 资产负债表项目 | 2013年 9月30日 | 2012年 12月31日 | 增减 幅度 | 主要变化原因 | |
| 1 | 应收票据 | 2,815,005 | 7,664,296 | -63% | 银行承兑汇票到期解付 | |
| 2 | 预付款项 | 370,816,823 | 111,798,003 | 232% | 预付材料款等增加 | |
| 3 | 应收股利 | - | 1,265,530,685 | -100% | 收回应收朔黄公司股利 | |
| 4 | 在建工程 | 2,507,566,126 | 1,779,723,164 | 41% | 侯禹铁路建设工程等项目金额增加 | |
| 5 | 预收款项 | 1,608,436,440 | 1,007,641,900 | 60% | 预收运费等增加 | |
| 6 | 应付职工薪酬 | 698,832,500 | 363,905,760 | 92% | 尚未支付工资、社保等余额 | |
| 7 | 应付利息 | 462,019,692 | 120,003,288 | 285% | 计提中期票据及公司债券利息 | |
| 8 | 其他应付款 | 3,215,675,629 | 5,033,131,770 | -36% | 支付工程款等 | |
| 9 | 一年内到期的非流动负债 | - | 3,994,203,084 | -100% | 40亿公司债券到期已偿还 |
| 利润表项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减 幅度 | 主要变化原因 | |
| 10 | 投资收益 | 1,991,088,409 | 1,439,386,737 | 38% | 朔黄公司本期净利润增加 |
| 11 | 营业外支出 | 79,470,441 | 47,983,236 | 66% | 固定资产清理损失增加 |
| 现金流量表项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减 幅度 | 主要变化原因 | |
| 12 | 收到其他与经营活动有关的现金 | 135,002,458 | 634,403,525 | -79% | 代收运费等减少 |
| 13 | 支付其他与经营活动有关的现金 | 682,573,467 | 279,360,049 | 144% | 支付租赁费等增加 |
| 14 | 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 34,017,557 | 5,452,455 | 524% | 处置固定资产增加 |
| 15 | 收到其他与投资活动有关的现金 | 122,334,800 | 58,577,596 | 109% | 收到银行存款利息增加 |
| 16 | 吸收投资收到的现金 | - | 122,200,000 | -100% | 本期未发生 |
| 17 | 取得借款收到的现金 | 394,095,000 | - | - | 子公司取得借款 |
| 18 | 收到的其他与筹资活动有关的现金 | - | 12,066,117 | -100% | 本期未发生 |
| 19 | 偿还债务支付的现金 | 4,000,000,000 | - | - | 偿还到期公司债券 |
| 20 | 支付其他与筹资活动有关的现金 | 319,266,946 | - | - | 代管资金净额减少 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 再融资时所作承诺 | 土地过户事项 | 履行中 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
大秦铁路股份有限公司
法定代表人:杨绍清
2013年10月28日
2013年第三季度报告