一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 徐建国 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 俞银贵 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 朱茜 |
公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）朱茜保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:千元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 总资产 | 126,486,454.00 | 118,699,537.00 | 118,699,537.00 | 6.56 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 31,700,136.00 | 30,506,562.00 | 30,506,562.00 | 3.91 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,683,591.00 | -1,320,710.00 | -2,206,143.00 | 303.19 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 56,495,611.00 | 56,713,952.00 | 54,976,378.00 | -0.38 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,089,935.00 | 2,914,731.00 | 2,868,440.00 | -28.30 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,609,096.00 | 2,496,859.00 | 2,496,859.00 | -35.56 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 6.70 | 9.52 | 9.71 | 减少2.82个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1630 | 0.2273 | 0.2237 | -28.29 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1630 | 0.2273 | 0.2237 | -28.29 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 135,425 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 上海电气（集团）总公司 | 国家 | 57.80 | 7,411,997,802 | 无 | |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 23.13 | 2,966,017,500 | 未知 | |
| 丰驰投资有限公司 | 境内非国有法人 | 7.10 | 910,986,654 | 质押910,980,000 | |
| 申能(集团)有限公司 | 国家 | 3.82 | 489,892,122 | 无 | |
| 西部建元控股有限公司 | 境内非国有法人 | 0.62 | 78,992,397 | 无 | |
| 云南省城市建设投资集团有限公司 | 国有法人 | 0.44 | 56,877,667 | 无 | |
| 汕头市明光投资有限公司 | 境内非国有法人 | 0.40 | 50,988,612 | 质押50,000,000 | |
| 国机财务有限责任公司 | 国有法人 | 0.40 | 50,853,485 | 无 | |
| 上海市城市建设投资开发总公司 | 国有法人 | 0.32 | 40,937,826 | 无 | |
| 中国中投证券有限责任公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 未知 | 0.22 | 28,106,700 | 无 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 |
| 上海电气（集团）总公司 | 7,411,997,802 | 人民币普通股7,411,997,802 |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 2,966,017,500 | 境外上市外资股2,966,017,500 |
| 丰驰投资有限公司 | 910,986,654 | 人民币普通股910,986,654 |
| 申能(集团)有限公司 | 489,892,122 | 人民币普通股489,892,122 |
| 西部建元控股有限公司 | 78,992,397 | 人民币普通股78,992,397 |
| 云南省城市建设投资有限公司 | 56,877,667 | 人民币普通股56,877,667 |
| 汕头市明光投资有限公司 | 50,988,612 | 人民币普通股50,988,612 |
| 国机财务有限责任公司 | 50,853,485 | 人民币普通股50,853,485 |
| 上海市城市建设投资开发总公司 | 40,937,826 | 人民币普通股40,937,826 |
| 中国中投证券有限责任公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 28,106,700 | 人民币普通股28,106,700 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上海电气(集团)总公司与其他前十名流通股股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | |
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
报告期内资产负债表变动情况分析
——资产负债变动项目表 金额单位：人民币千元
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减率（%） |
| 其他流动资产 | 7,142,981 | 5,492,309 | 30.05 |
| 应付票据 | 3,588,947 | 2,456,807 | 46.08 |
| 应交税费 | 882,855 | 2,211,233 | -60.07 |
| 一年内到期的非流动负债 | 236,250 | 1,785,167 | -86.77 |
| 应付债券 | 1,998,370 | 0 | 不适用 |
| 4、公司期末一年内到期非流动负债较期初下降86.77%，主要原因是期间内偿还了一年内到期的长期借款。 5、公司期末应付债券较期初增加19.98亿元，主要原因是期间内公开发行了公司债。 | |||
报告期内利润表变动情况分析
——利润变动项目表 金额单位：人民币千元
| 项目 | 本期数 | 去年同期数 | 同比增减率（%） |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 630,314 | 1,040,992 | -39.45 |
| 变动原因分析： 公司报告期内归属于母公司所有者的净利润同比下降39.45%，主要原因是由于集团重型机械业务受国家继续加强调控及行业自身产能过剩的宏观环境影响，经营亏损所致。 | |||
报告期内现金流量表变动情况分析
——现金流量变动项目表 金额单位：人民币千元
| 项目 | 本期数 （1-9月） | 去年同期数 （1-9月） | 同比增减率（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,683,591 | -1,320,710 | 303.19 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 81,485 | -530,847 | 115.35 |
| 1、公司本期经营活动产生的现金流量净额同比增加40.04亿元，主要原因是期间内预收账款情况较好。 2、公司本期投资活动产生的现金流量净额同比增加6.12亿元，主要原因是期间内三个月以上定期存单减少导致投资活动流入的现金增加。 | |||
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司承诺避免与公司同业竞争 | 长期 | 否 | 是 |
| 其他 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 上海电气（集团）总公司做到与公司在业务、资产、人员、机构、财务方面完全分开；切实保障公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面独立运作 | 长期 | 否 | 是 | |
| 其他 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 公司部分下属公司2005年-2007年间存在享受的税收优惠与国家税收管理相关规定不相一致的情形，电气总公司承诺，若主管部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因享受前述相关优惠而免缴及少缴的企业所得税, 则电气总公司将承担该等企业应补缴的税款及/或因此所产生的所有相关费用 | 长期 | 否 | 是 | |
| 解决土地等产权瑕疵 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 截止2008年6月30日，公司部分下属公司拥有尚未获得房地产证的房屋建筑物；以及公司直接控股子公司仍拥有的房地产中存在9处划拨土地、4处房地产仍需办理权利人名称变更过户手续、25处附着于租赁土地上的房屋所有权的情形。电气总公司承诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的产权登记手续，并承诺如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)不能正常使用该等房地产，电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的相应经济损失；如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔，则电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损失 | 长期 | 否 | 是 | |
| 其他 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内退人员费用，电气总公司承诺，自2008年起，电气总公司将每季度向公司先行预付所述人员费用，待该等费用实际发生时再由公司与电气总公司进行结算 | 长期 | 否 | 是 | |
| 其他 | 公司控股股东上海电气（集团）总公司 | 就公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）向上海电气（集团）总公司（以下简称“电气总公司”）及其控制的其他企业提供担保业务,公司承诺, 财务公司将不向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提供融资性担保 | 长期 | 否 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
上海电气集团股份有限公司
法定代表人:徐建国
2013年10月30日
上海电气集团股份有限公司
2013年第三季度报告