第七届董事会第十七次会议决议公告
证券代码： 600680 900930 证券简称：上海普天 沪普天B 编号：临2014-007
上海普天邮通科技股份有限公司
第七届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海普天邮通科技股份有限公司（以下简称：公司）于2014年3月10日以书面形式向全体董事发出了关于召开公第七届董事会第十七次会议的通知，并于2014年3月20日召开了本次会议，会议由公司董事长曹宏斌主持。会议应出席董事9名（包括3名独立董事），实际出席7名，董事江建平因工作事宜，委托公司副董事长郑建华参加会议并行使表决权，董事李林臻因工作事宜，授权委托董事李颖参加会议并行使表决权。公司监事会成员、公司高管人员列席会议，独立董事对关联交易议案作了事前认可。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，作出的决议合法有效。
会议经审议并以记名投票方式表决通过以下议案并形成决议：
1、审议通过《公司2013年年度报告及报告摘要》，同意9票，反对0票，弃权0票，提交公司股东大会审批。
2、审议通过《公司2013年度总经理工作报告》同意9票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过《公司2013年度董事会报告》，同意9票，反对0票，弃权0票，提交公司股东大会审批。
4、审议通过《公司2013年度度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，同意9票，反对0票，弃权0票。（详见公司同日的《公司2013年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》临2014-009）
5、审议通过《公司2013年度财务决算报告》，同意9票，反对0票，弃权0票，提交公司股东大会审批。
6、审议通过《公司2013年度利润分配预案报告》，同意9票，反对0票，弃权0票，提交公司股东大会审批。
公司经中天运会计师事务所按新企业会计准则审计，2013年度合并报表实现归属于母公司所有者的净利润为15,573,097.38元,母公司实现净利润为-49,432,924.47 元。当年合并可供分配利润15,573,097.38 元，加按经调整后的上年未分配利润-26,217,399.57元，公司累计可供分配利润为-10,644,302.19元。
基于公司2013年的实际经营情况，董事会提出预案:2013年度公司不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
7、审议通过《公司2014年度财务预算报告》，同意9票，反对0票，弃权0票，提交公司股东大会审批。
8、审议通过《关于申请2014年度授信额度的议案》，同意9票，反对0票，弃权0票，提交公司股东大会审批。
根据国家金融政策，为了保证公司2014年资金流动性，增强资金保障能力，支持公司战略发展规划，大力发展企业三自产品。公司拟向银行申请2014年度的授信额度（信用额度）：16.5亿。
本议案的有效期为：2013年年度股东大会通过之日起至2014年年度股东大会的召开之日。
9、审议通过《关于公司2014年度日常关联交易事项的议案》，同意4票，反对0票，弃权0票，提交公司股东大会审批。本议案属于关联交易，关联董事曹宏斌、丛惠生、江建平、李颖、李林臻对本议案回避表决。
公司独立董事就该项关联交易议案发表了事前认可函和独立意见函。
（详见公司同日的《公司预计2014年日常关联交易事项的公告》临2014-010）
10、审议通过《公司2013年度内部控制自我评估报告》，同意9票，反对0票，弃权0票。
（详见公司同日在上海证券交易所发布的《公司2013年度内部控制自我评估报告》）
11、审议通过《公司2013年度社会责任报告》，同意9票，反对0票，弃权0票。
（详见公司同日在上海证券交易所发布的《公司2013年度社会责任报告》）
12、审议通过《公司召开2013年度股东大会的议案》，同意9票，反对0票，弃权0票。
董事会要求公司做好大会的筹备工作和各项议案的准备工作，并适时发布召开股东大会的公告。
13、审议通过《关于修订公司《董事会审计委员会议事规则》的议案》，同意9票，反对0票，弃权0票。（详见公司同日的在上海证券交易所发布的《公司《董事会审计委员会议事规则》（2014年修订稿））
14、公司独立董事向董事会提交2013年度述职报告。
特此公告。
备查文件：
1、公司第七届董事会第十七次会议决议
2、独立董事关于公司第七届董事会第十七次会议审议关联交易事项的事前认可函
3、独立董事关于公司第七届董事会第十七次会议审议关联交易事项的独立意见函
6、平安证券有限责任公司、中天运会计师事务所分别出具的《关于上海普天邮通科技股份有限公司2013年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》
上述备查文件均可在公司所在地查询。
上海普天邮通科技股份有限公司董事会
2014年3月20日
证券代码：600680 900930 证券简称：上海普天 沪普天B 编号：临2014-008
上海普天邮通科技股份有限公司
第七届监事会第十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海普天邮通科技股份有限公司（以下简称：公司）于2014年3月10日以书面和电子邮件形式向全体监事发出了关于召开公司第七届监事会第十五次会议的通知，并于2014年3月20日在公司会议室召开。会议应出席监事3人，实际出席3人。监事会主席李军女士主持了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，作出的决议合法有效。会议经审议并以记名投票方式表决，以3票同意，0票反对，0票弃权形成决议如下：
1、审议通过《公司监事会2013年度工作报告》并提交公司2013年度股东大会审批；
2、审议通过《公司2013年度报告和报告摘要》并提交公司2013年度股东大会审批；
3、审议通过《关于公司2014年度日常关联交易事项的议案》并提交公司2013年度股东大会审批；
4、审议通过《公司2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
5、审议通过《公司2013年度内部控制自我评估报告》；
6、审议通过《公司2013年度社会责任报告》。
监事会认为：
1、公司监事会依据国家有关法律、法规和公司章程的相关规定，对公司股东大会、董事会的召开程序，议案事项、决议执行情况等进行了监督，认为公司董事会2013年度的工作能积极按《公司法》、《证券法》及《公司章程》进行规范运作，依法经营，并能根据政府监管部门颁布的新规则，进一步规范公司治理结构，保证了公司依法运作。公司董事及高级管理人员在履行职务时，均无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益及侵犯股东权益的行为。
2、公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真的检查。认为：中天运会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的，真实地反映了公司2013年度的财务状况和经营成果。
3、公司2013年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海普天邮通科技股份有限公司募集资金使用管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
同时，监事会对2013年度公司变更剩余募集资金的事项进行了认真核查。公司监事会将持续关注变更后项目的进度情况，督促管理层，做到早投入、早产出，回报公司股东。
4、公司关联交易合法，公平，公正，未发现损害上市公司和股东利益的情况。
监事会全体成员列席了公司董事会第七届九次会议，讨论审议有关议案和决议。
上海普天邮通科技股份有限公司监事会
2014年3月20日
证券代码： 600680 900930 证券简称：上海普天 沪普天B 编号：临2014-010
上海普天邮通科技股份有限公司
预计2014年日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2014年3月20日，公司董事会第七届第十七次会议以同意4票，反对0票，弃权0票通过《关于公司2014年度日常关联交易事项的议案》，本议案属于关联交易，关联董事曹宏斌、丛惠生、江建平、李颖、李林臻对本议案回避表决。本议案提交公司2013年度股东大会审批。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
公司预计在2013年度向关联公司销售商品6010万元，向关联公司采购商品8400万元，向关联公司支付房屋租赁使用费及其他费用350万元。实际向关联公司销售商品2665.96万元，向关联公司采购商品3884.54万元，向关联公司支付房屋租赁使用费及其他费用977.02万元。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：元
| 关联交易类别 | 关联方 | 2014年预计金额 | 占同类业务比例 | 2013年实际发生额 | 占同类业务比例 | 差异原因 |
| 采购设备 | 南京普天通信股份有限公司 | 3,000,000.00 | 0.23% | 601,427.35 | 0.04% | 采购通讯设备 |
| 上海普天智绿新能源技术有限公司 | 42,000,000.00 | 3.27% | 37,787,014.53 | 2.53% | 充电设备部件 | |
| 北京优科利尔能源设备有限公司 | 5,000,000.00 | 0.39% | 充电设备部件 | |||
| 合普新能源科技有限公司 | 26,000,000.00 | 2.02% | 充电设备部件 | |||
| 贵阳普天物流技术股份有限公司 | 1,000,000.00 | 0.08% | 设备加工及工程服务 | |||
| 上海普天东健电子科技有限公司 | 25,000,000.00 | 1.94% | 委托加工 | |||
| 杭州鸿雁电器有限公司 | 5,000,000.00 | 0.39% | 456,939.74 | 0.03% | 节能产品 | |
| 接受关联人提供的劳务 | 上海普盛物流有限公司 | 6,000,000.00 | 28.57% | 4,349,226.43 | 17.25% | |
| 普天银通支付有限公司 | 100,000.00 | 0.48% | ||||
| 上海普天智绿新能源技术有限公司 | 3,000,000.00 | 14.29% | 3,261,423.58 | 12.93% | ||
| 支付房租及物业管理费 | 上海普天科创电子有限公司 | 1,500,000.00 | 17.65% | 1,690,981.57 | 27.09% | |
| 上海普天科创物业管理有限公司 | 2,000,000.00 | 23.53% | 468,583.75 | 7.51% | ||
| 销售产品 | 中国普天信息产业集团公司 | 2,051,282.05 | 0.12% | |||
| 中国普天信息产业股份有限公司 | 10,000,000.00 | 0.67% | 6,389,977.30 | 0.38% | 充电桩设备 | |
| 普天银通支付有限公司 | 2,000,000.00 | 0.13% | 152,649.57 | 0.01% | 商用pos设备 | |
| 深圳市力能加电站有限公司 | 8,000,000.00 | 0.53% | 8,358,760.68 | 0.50% | ||
| 普天新能源有限责任公司 | 62,000,000.00 | 4.13% | 252,991.45 | 0.02% | 充电桩设备 | |
| 合普新能源科技有限公司 | 15,000,000.00 | 1.00% | 37,471.66 | <0.01% | 充电桩配件 | |
| 普天新能源车辆技术有限公司 | 1,000,000.00 | 0.07% | 2,736,973.93 | 0.16% | ||
| 上海普天智绿新能源技术有限公司 | 5,000,000.00 | 0.33% | 6,677,752.14 | 0.40% | ||
| 普天新能源（上海）有限公司 | 5,000,000.00 | 0.33% | 1,709.40 | <0.01% | ||
| 向关联人提供劳务 | 普天物流技术有限公司 | 2,000,000.00 | 5.00% | 1,202,500.00 | 2.26% | |
| 合普新能源科技有限公司 | 1,000,000.00 | 2.50% | 943.40 | <0.01% | 充电桩设备维护 | |
| 深圳市力能加电站有限公司 | 2,000,000.00 | 5.00% | 1,376,880.00 | 2.59% | ||
| 普天银通支付有限公司 | 1,300,000.00 | 3.25% | 300,546.23 | 0.57% | 机房维护 | |
| 贵阳普天科技创业园有限公司 | 500,000.00 | 1.25% | 319,200.00 | 0.60% | ||
| 普天新能源安徽有限公司 | 500,000.00 | 1.25% | 441,991.42 | 0.83% | ||
| 收取房租、物业管理费 | 上海普天智绿新能源技术有限公司 | 1,000,000.00 | 8.3% | 813,538.54 | 7.05% | |
| 上海普天东健电子科技有限公司 | 2,400,000.00 | 20% | ||||
| 合普新能源科技有限公司 | 700,000.00 | 5.81% | 631,759.20 | 5.47% | ||
| 合计 | 239,000,000.00 | 80,362,523.92 |
（四）其他关联交易
具体的关联交易业务和金额预计如下： 单位：元
| 关联交易类别 | 关联方 | 2014年预计金额 | 2013年实际发生额 |
| 接受委托贷款 | 上海普天科创电子有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
| 合计 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 |
二、关联方介绍和关联关系
| 关联企业名称 | 主营业务 | 注册资本 | 法定代表人 | 与本企业的关系 |
| 中国普天信息产业集团公司 | 主要经营业务或管理活动：移动通信及终端设备、数据通信、网络通信、计算机及软件、相关的配套元器件技术开发、生产、销售、服务等。 | 30.8694亿元 | 邢炜 | 实际控制人 |
| 中国普天信息产业股份有限公司 | 主要经营业务或管理活动：移动通信及终端设备、数据通信、网络通信、计算机及软件、相关的配套元器件技术开发、生产、销售、服务等。 | 19亿元 | 邢炜 | 母公司 |
| 上海普盛物流有限公司 | 道路货物运输（普通货物），仓储，商务信息咨询，货运代理，通讯设备工程安装，机 械设备安装、维护，制冷设备、五金、百货的销售，保洁服务。 | 500万 | 郭为浪 | 参股公司 |
| 上海普天科创电子有限公司 | 研发、生产和销售通信设备、税控收款机、打印机、多媒体产品、邮政产品、电子产品，通信工程施工等 | 29581.01万元 | 曹宏斌 | 投资公司 |
| 上海智绿新能源技术有限公司 | 新能源科技领域内的技术开发、技术服务、术转让、技术咨询；电池、充电器、能源设备、计算机软硬件及辅助设备（除计算机信息安全专用产品）等 | 6054.421万元 | 夏怀鋆 | 投资公司 |
| 南京普天通信股份有限公司 | 通信产品，多媒体计算机及数字电视、汽车电子产品的研发、制造。视频会议系统的研发、销售。并提供设备安装和维修的售后服务。通信信息网络工程和计算机信息系统工程设计，系统集成及相关咨询服务。 | 21500万元 | 孙良 | 同属子公司 |
| 普天银通支付有限公司 | 电子支付专业领域平台服务、电子商务等 | 15000万元 | 曹宏斌 | 同属子公司 |
| 普天海油新能源动力有限公司 | 新能源汽车、充电站、动力电池技术开发、咨询、服务、转让；机电设备制造、安装；充电站设计、施工及运营服务；新能源汽车（不含小轿车）、动力电池销售、租赁 | 18000万元 | 曹宏斌 | 同属子公司 |
| 合普新能源科技有限公司 | 高功率车用锂电池封装及相关充电站设备等 | 10000万元 | 曹宏斌 | 同属子公司 |
| 北京优科利尔能源设备有限公司 | 组装电动汽车充电站所有机械设备,销售机械设备；技术开发、技术转让、技术咨询、技术推广、技术服务；软件开发；计算机图文设计、制作。 | 5000万元 | 江建平 | 同属子公司 |
| 深圳市力能加电站有限公司 | 新能源汽车充电设施的咨询、设计、投资、建设及运营服务（具体项目另行申报），动力电池的销售、租赁和维修（国家有专项、专营规定的，按规定执行）。 | 30000万元 | 傅毅 | 同属子公司 |
| 普天新能源有限责任公司 | 委托制造机械电器设备；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售汽车（不含九座以下乘用车）、机械电器设备；专业承包；设备租赁 | 208008万元 | 曹宏斌 | 同属子公司 |
| 上海普天东健电子科技有限公司 | 充电站配套设备、商用终端设备、轨道交通设备、外接设备、通信电源设备的生产，销售公司自产产品；与上述产品同类商品、电子元器件、通信设备（卫星电视广播地面接收设备除外）的批发、进出口，并提供相关配套服务；电子科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、自有技术转让 | 450万美元 | 夏怀鋆 | 参股公司 |
| 杭州鸿雁电器有限公司 | 接插件记附件，电光源，灯具、LED照明器材，电线电缆，低压电器及配件等 | 8000万元 | 张晓成 | 同属子公司 |
| 上海普天科创物业管理有限公司 | 物业管理，商务信息咨询等 | 200万元 | 计杨 | 参股公司的全资子公司 |
| 普天新能源安徽有限公司 | 电动汽车的充换电设施的设计、投资、咨询、管理及技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务；电动汽车动力电池销售等 | 5000万元 | 傅毅 | 同属子公司的全资子公司 |
| 贵阳普天科技创业园有限公司 | 置业投资、经营本企业组装产品和科研技术的进出口业务（国家限制公司经营的除外）、机械产品设备组装（除特种设备）、销售等。 | 3900万元 | 曹宏斌 | 同属子公司 |
三、关联交易定价政策和定价依据
公司与上述关联方关联交易的定价政策和定价依据为：以公开、公平、公正的市场价格为依据。
四、关联交易对公司的影响
以上关联交易有利于提高资源使用效率，避免重复投资，降低营销费用和降低费用成本。同时关联交易遵循市场公允原则，不损害非关联股东和公司利益。
五、关联交易审议程序
1、独立董事事前认可
公司独立董事蔡桂保、刘玛琳、谢仲华根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，对公司提交的有关议案及相关资料进行了审阅，在保证所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断，同意将《公司预计2014年度日常关联交易事项的报告》提交董事会审议。
2、董事会审议表决情况
公司于 2014年3月20日召开的第七届董事会第十七次会议审议《公司预计2014年日常关联交易事项的报告》，公司关联董事曹宏斌、丛惠生、江建平、李颖、李林臻对该议案回避表决，其余4名非关联董事一致同意通过。
3、独立董事意见
公司独立董事蔡桂保、刘玛琳、谢仲华对本事项发表独立意见如下：
（1）同意公司第七届董事会第十七次会议审议的《公司预计2014年日常关联交易的议案》。
(2)以上议案系关联交易, 其符合有关法律法规和《公司章程》的规定。交易定价客观公允，交易条件公平、合理。未损害公司及其他股东,特别是中小股东和非关联股东的利益。
(3)公司关联董事对上述议案进行了回避表决, 符合有关法规的规定。
六、备查文件：
（1）、公司第七届董事会第十七次会议决议
（2）、独立董事关于公司第七届董事会第十七次会议审议关联交易事项的事前认可函
（3）、独立董事关于公司第七届董事会第十七次会议审议关联交易事项的独立意见函
上述备查文件均可在公司所在地查询。
特此公告。
上海普天邮通科技股份有限公司董事会
2014年3月20日
公司2013年度年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
上海普天邮通科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）申请非公开发行A 股股票于2008年1月9日经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”) 审核通过。中国证监会2008年2月22日下达《关于核准上海普天邮通科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2008]310 号)，核准公司非公开发行A 股股票不超过8,000万股。本次非公开发行股份数量为7,730万股，发行价格9.05元/股。经开元信德会计师事务所有限公司2008年8月11日出具的开元信德深专审字（2008）第107号《上海普天邮通科技股份有限公司关于非公开发行股票认购资金实收情况的审核报告》和立信会计师事务所有限公司2008年8月12日出具的信会师报字（2008）第11912号《验资报告》审验，本次募集资金总额69,956.50万元，扣除发行费用（包括保荐费、承销费、律师费用、验资费用等）1,637.63万元，募集资金净额68,318.87万元。2008年8月19日公司发布公告募集资金全部到账。同日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记手续，公司股份总数变更为38,222.5337万股。
截至2013 年12月31日，公司已使用募集资金55,879.55万元，其中，根据公司“2007年第一次临时股东大会决议”通过“募集资金中铺底流动资金12,000万元”2008年9月11日转出3,000万元，2008年9月19日转出1,000万元补充流动资金。2008年11月21日经公司“第五届董事会第三十五次会议决议”通过，转出8,160.5万元用于置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。2008年12月24日经公司“2008年第三次临时股东大会决议”通过，转出20,222.099万元变更部分募集资金的使用方式，将募投项目中原计划用于A3地块的建筑工程及相应的其他预算资金，变更为收购中国普天信息产业上海工业园发展公司（以下简称普天工业园）100%股权（股权收购完成后，更名为上海普天信息科技有限公司，以下简称信息科技公司），直接利用其所拥有的已建和在建建筑，有利于解决基地的建设周期矛盾，提高公司募集资金使用效率，使行业电子机具基地发展项目能按募集资金初期的承诺达纲。2009年7月6日购固定资产59.08万，2009年7月16日转出补充流动资金3,000万元， 2009年8月12至18日购生产线资金559.27万元。2009年9月、2010年4月、2010年10月、2011年5月根据公司相关董事会会议决议,使用闲置募集资金6,800万元暂时补充流动资金，到期公司都如数将暂借的募集资金归还至公司募集资金专户。根据2011年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司拟变更剩余募集资金用途的议案》，公司将剩余募投资金中32,233.54万元增资信息科技公司，其中第一期增资20,719.72万元已实施完毕。剩余募投资金中的2,269.58万元永久性补充公司流动资金。根据2011年第一次临时股东大会审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将增资信息科技公司的二期投资款11,513.82万元暂时用于补充公司流动资金，到期已归还至公司募集资金专户。2012年5月，根据公司六届三十四次董事会审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金6,800万元暂时补充流动资金，到期已归还至公司募集资金专户。2012年12月，根据公司七届八次董事会审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用闲置募集资金6,800万元暂时补充流动资金，到期已归还至公司募集资金专户。2013年6月，根据公司七届十三次董事会审议通过《关于公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用闲置募集资金11,513.82万元暂时补充流动资金，公司拟于使用期限到期前归还该笔资金至募集资金专户。
截至2013年12月31日，公司实际已使用募集资金55,879.55万元，2013年度使用募资资金总额7,253.59万元，尚未实际投入使用的募集资金总额15454.55 万元（包括利息收入），具体包括：公司暂时使用的闲置募集资金11,513.82万元，资金专用账户存款余额3940.63万元（其中，本公司募集资金专用账户余额150.04万元，上海普天能源科技有限公司募集资金专用账户余额3790.59万元）。
二、募集资金管理情况
公司董事会已于2007 年9月制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。2008年6月28日，上海证券交易所发布新的《上市公司募集资金管理规定》，2008年8月，公司对《募集资金管理办法》进行了第一次修订；2012年12月，中国证监会公布了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号），上海证券交易所也发布了修订后的《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》，2013年5月，公司根据相关规定和要求，对《募集资金管理办法》进行了第二次修订。公司严格按照《募集资金管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的要求管理募集资金，募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用不存在违反上述规定情况。
公司于2008 年9月分别与交通银行上海分行漕河泾支行、招商银行上海分行延西支行、华夏银行上海分行虹口支行及平安证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（详见2008 年9 月11 日刊登于《上海证券报》、《香港商报》的临2008-024《关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》）。该监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，实际履行不存在问题。
公司使用募集资金增资全资子公司上海普天信息科技有限公司，2012年1月，普天信息分别与上海银行浦西支行、招商银行上海分行宜山支行、华夏银行上海分行虹口支行及平安证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（详见2012 年1月10日刊登于《上海证券报》、《香港商报》的临2012-001《上海普天关于公司全资子公司上海普天信息科技有限公司签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》），该监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，实际履行不存在问题。
三、本期募集资金的实际使用情况
附表一：募集资金使用情况对照表 单位：万元
| 募集资金总额 | 68,318.87 | 本报告期投入募集资金总额 | 7,253.59 | |||||||
| 用途的募集资金总额 | 54,725.42 | 已累计投入募集资金总额 | 55,879.55 | |||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 80.10% | |||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 投入进度 (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | |
| 行业电子机具基地发展项目 | 铺底流动资金 | 未变更 | 12,000.00 | 7,000.00 | 7,000.00 | 7,000.00 | 100.00% | 不适用 | ||
| 补充流动资金 | 2,269.58 | 2,269.58 | 2,408.97 | 139.39 | 106.14% | 不适用 | ||||
| 新能源充电终端系统集成项目及配套建设 | 2,730.42 | 2015年 | ||||||||
| 购买A3地块 | 未变更 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,160.50 | 160.50 | 102.01% | 已到达 | ||
| 房屋建设 | 收购普天上海工业园股权 | 13,851.00 | 20,223.00 | 20,223.00 | 20,222.10 | -0.90 | 100.00% | 已到达 | ||
| 勘查设计等费用 | 5,109.00 | |||||||||
| 设备及设备安装工程 | 收购普天上海工业园股权 | 1,263.00 | ||||||||
| 未变更 | 29,737.00 | 618.35 | 618.35 | 618.35 | 100.00% | 不适用 | ||||
| 新能源充电终端系统集成项目及配套建设 | 29,503.12 | 17,469.63 | 7,253.59 | 17,469.63 | —— | 2015年 | ||||
| 合计 | — | 69,960.00 | 70,344.47 | 55,580.56 | 7,253.59 | 55,879.55 | 298.99 | 100.54% | —— | |
| 未达到计划进度原因 | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 未发生重大变化 | |||||||||
注：2012年6月7日，公司在募集资金专户中预留4,717.41万元(与暂时补充流动资金6,800.00万元合计数为11,517.41万元)用于二期增资信息科技公司(二期增资款应为11,513.82万元)后，将其他剩余款项139.39万元(募集资金账户利息收入)从募集资金专户转出，转为永久性补充流动资金。
附表二：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
| 变更后的项目 | 对应的原项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额 | 截至期末计划累计投资金额(1) | 本期实际投入金额 | 实际累计投入金额(2) | 投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 收购普天上海工业园股权 | 房屋建设 | 20,223.00 | 20,222.10 | 0.00 | 20,222.10 | 100.00% | 否 |
| 勘查设计等费用 | |||||||
| 部分设备及设备安装工程费 | |||||||
| 新能源充电终端系统集成项目及配套建设 | 铺底流动资金 | 32,233.54 | 17,469.63 | 7,253.59 | 17,469.63 | 100.00% | 否 |
| 部分设备及设备安装工程费 | |||||||
| 补充流动资金 | 铺底流动资金 | 2,269.58 | 2,269.58 | 0.00 | 2,269.58 | 100.00% | 否 |
| 合计 | — | 54,726.12 | 39,961.31 | 7,253.59 | 39,961.31 | 100.00% | —— |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 | — | 经上海普天2008年第三次临时股东大会和第五届董事会三十六次会议批准将原项目中房屋建设、勘察设计费用等及部分设备及设备安装工程费的内容，变更为收购普天上海工业园100%的股权。 经上海普天第六届董事会第二十八次（临时）会议审议及2011年第一次临时股东大会批准，将剩余募集资金（包括利息）34,503.12万元，变更为新能源充电终端系统集成项目及配套建设、补充流动资金。 | |||||
| 未达到计划进度的情况和原因 | — | 不适用 | |||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | — | 未发生重大变化 | |||||
四、变更募投项目的资金使用情况
1、收购中国普天信息产业上海工业园发展公司100%股权项目情况。
2008年12月底，公司收购中国普天信息产业上海工业园发展公司100%股权，收购价款为20222.1万元。
公司五届三十六次董事会审议通过并经公司2008年第三次临时股东大会审议核准《关于公司拟变更部分募集资金用途的议案》，公司变更部分募集资金的使用方式，将原准备在A3地块工程建筑相关预算资金18,960万元加上部分的设备安装工程费用1,263万元，共计20,223万元，用以收购普天上海工业园100％股权，从而直接利用其所拥有的已建和在建厂房。
收购完成后，中国普天信息产业上海工业园发展公司于2009年6月更名为上海普天信息科技有限公司。
本次变更部分募集资金的使用方式，将原在项目中建筑工程内容，变更为收购普天上海工业园股权，直接利用其所拥有的已建和在建建筑，有利于解决基地的建设周期矛盾，提高公司募集资金使用效率，使行业电子机具基地发展项目能按募集资金初期的承诺达纲。本次变更募集资金符合《公司法》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的有关规定，符合公司整体利益和全体股东利益，项目符合国家产业政策，具有良好的经济效益和持续稳定的投资回报，将对公司经营产生积极影响。
此次拟变更用途的部分募集资金的最终投向仍为公司的行业电子机具基地发展项目，变更后的募投项目实施地点毗邻原募投项目的实施地点，资金用途未发生实质性改变，资金的投资回报情况未变。
2、变更剩余募集资金用途情况
2011年11月，经公司六届二十八次（临时）董事会会议审议、2011年第一次临时股东大会审批通过《关于公司拟变更剩余募集资金用途的议案》，本次变更用途的募集资金金额为34503.12万元（包含利息收入2185.2万元），其中大部分用于增资上海普天信息科技有限公司，变更后的募集资金投向为新能源充电终端系统集成项目，变更后的募投项目实施地点毗邻原募投项目的实施地点，资金用途发生实质性改变。新项目的总投资为32233.54万元，其中用于上述新能源充电终端系统集成项目设备投资及配套建设以为23272.98万元，项目流动资金需求为8960.56万元。剩余的募集资金（包括利息收入）2269.58万元将变更用于永久性补充公司流动资金。
一期增资完成后，上海普天信息科技有限公司于2012年4月更名为上海普天能源科技有限公司。
通过本次变更用途募集资金项目的实施，公司将进一步改变目前产品多、规模小、资源较分散的现状，增强公司产品的市场竞争力以及改善公司的盈利水平；同时，有利于公司发挥新能源产业的技术及资源优势，并不断向产业链横向及纵向进行拓展，进而不断增强企业的效益和股东回报；切合大股东中国普天重点发展新能源产业的战略定位，共同做大做强新能源产业。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。