证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2014-11

杭州汽轮机股份有限公司

六届九次董事会决议

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

杭州汽轮机股份有限公司六届九次董事会于2014年3月17日发出会议通知，于2014年3月27日上午在本公司会议接待中心第二会议室举行，会议应到董事十一人，出席会议的董事十一人，出席会议的董事对各项议案进行了表决。公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的举行符合《公司法》及《公司章程》之有关规定，合法有效。

会议由董事长聂忠海主持。

与会者经审议各项议案后，采用记名表决方式通过了下列议案：

一、审议《公司2013年度总经理工作报告》

会议经表决，11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该报告。

二、审议《公司2013年度董事会工作报告》

会议经表决，11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该报告。

该报告全文详见公司于2014年3月29日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的《公司2013年年度报告》全文（公告编号：2014-08）第四节“董事会报告”。

该报告需提交公司2013年度股东大会审议。

三、审议《公司2013年度报告》全文及摘要

会议经表决，11票同意，0票反对，0票弃权,审议通过该报告。

公司董事会经审议后认为：该报告能够客观、全面地反映公司报告期（2013年1月1日—2013年12月31日）的财务状况和生产经营成果，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

《公司2013年度报告》全文详见公司于2014年3月29日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2014-08）；《公司2013年度报告》摘要详见公司于2014年3月29日在《证券时报》、《上海证券报》、《香港商报》（英文）以及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)刊载的公告（公告编号：2014-07）。

该报告需提交公司2013年度股东大会审议。

四、审议《公司2013年度财务会计报告》

会议经表决，11票同意，0票反对，0票弃权,审议通过该报告。

《公司2013年度财务报告》全文详见公司于2014年3月29日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2014-09）。

该报告需提交公司2013年度股东大会审议。

五、审议《公司2013年度利润分配预案》

会议经表决，11票同意，0票反对，0票弃权,审议通过该预案。

依照公司《公司章程》之规定，利润分配中的净利润按财务报表审计结果的进行分配。根据公司2013年度经审计的财务报表，本年度母公司的净利润652,839,388.20元,提取盈余公积65,283,938.82元，累计未分配利润2,205,522,237.31元。

现由董事会提议按2013年度末总股本754,010,400股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本次共分配利润150,802,080元。本次分配后，公司累计剩余未分配利润2,054,720,157.31元。

该利润分配预案需提交公司2013年度股东大会审议。

六、审议《公司2013年度内部控制自我评价报告》

会议经表决，11票同意，0票反对，0票弃权,审议通过该报告。

该报告全文详见公司于2014年3月29日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2014-13）。

七、审议《公司2013年度日常关联交易额及2014年度预计额》

与会关联董事聂忠海、严建华、杨永名对该议案表决回避，会议经与会非关联董事表决，8票同意，0票反对，0票弃权,审议通过该议案。

该议案全文详见公司于2014年3月29日在《证券时报》、《上海证券报》、《香港商报》（英文）以及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)刊载的公告（公告编号：2014-14）。

该议案需提交公司2013年度股东大会审议，关联方股东杭州汽轮动力集团有限公司对该议案回避表决。

八、审议《公司2013年度董事、高管薪酬考核结果及兑现方案》

会议经表决，11票同意，0票反对，0票弃权,审议通过该方案。

公司2013年度董事、高管薪酬情况详见公司于2014年3月29日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的《公司2013年年度报告》全文（公告编号：2014-08）第七节。

九、审议《关于聘任天健会计师事务所为公司2014年度审计机构的议案》；

会议经表决，11票同意，0票反对，0票弃权,审议通过该议案。

该议案详见公司于2014年3月29日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2014-17）。

该议案需提交公司2013年度股东大会审议。

十、《关于同意公司与中国工商银行办理融资等业务的议案》

会议经表决，11票同意，0票反对，0票弃权,审议通过该议案。

因公司需办理融资及其他各类业务，公司董事会同意公司与中国工商银行办理上述业务，具体内容以本公司与中国工商银行签订的融资合同或相关业务合同为准。

十一、《关于召开公司2013年度股东大会的议案》

会议经表决，11票同意，0票反对，0票弃权,审议通过该议案。公司2013年度股东大会的通知详见公司于2014年3月29日在《证券时报》、《上海证券报》、《香港商报》（英文）以及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)刊载的公告（公告编号：2014-20）。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

二O一四年三月二十七日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2014-12

杭州汽轮机股份有限公司

六届五次监事会决议

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

杭州汽轮机股份有限公司第六届五次监事会于2014年3月17日发出通知，于2014年3月27日上午11:00在本公司会议接待中心第四会议室举行，会议应到监事五人，实到五人。出席会议的监事对各项议案进行了表决。公司董事会秘书俞昌权列席了会议。会议的举行符合《公司法》及《公司章程》之有关规定，合法有效。

会议由监事长李士杰先生主持。

与会者经审议各项议案后，采用记名表决方式通过了下列议案：一、审议《公司2013年度监事会报告》

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此报告。

该报告内容详见公司于2014年3月29日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的《公司2013年年度报告》全文第八节。

该报告需提交公司2013年度股东大会审议。

二、审议《公司2013年度报告》全文及摘要

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此报告。

监事会意见：

公司监事会全体成员于2014年3月27日，就《公司2013年度报告》全文及摘要认真地进行了审阅和交流讨论。与会的监事会成员专题对《公司2013年年度报告》全文及摘要进行审议后认为：该报告能够客观、全面地反映公司报告期（2013年1月1日—2013年12月31日）的财务状况和生产经营成果，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

该报告需提交公司2013年度股东大会审议。

三、审议《公司2013年度财务会计报告》

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此报告。

该预案报告需提交公司2013年度股东大会审议。

四、审议《公司2013年度利润分配预案》

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此预案。

该预案需提交公司2013年度股东大会审议。

五、审议《公司2013年度内部控制自我评价报告》

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此报告。

监事会认为：《公司2013年度内部控制自我评价》符合公司内部控制的实际情况，客观、真实地反映了公司内部控制体系运行的效果。

六、审议《公司2013年度关联交易额及2014年度预计额》

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此议案。

监事会对公司2013年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生关联交易业务时，严格执行公司股东大会通过的相关协议价格，遵守相关规定，履行合法程序，关联交易及定价原则公平、合理，没有出现违法行为，也没有损害公司及股东尤其是中小股东的利益的情形。

该预案需提交公司2013年度股东大会审议，关联方股东杭州汽轮动力集团有限公司对该议案回避表决。

杭州汽轮机股份有限公司监事会

二O一四年三月二十七日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2014-14

杭州汽轮机股份有限公司2013年度

关联交易额及2014年度预计额公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）关联交易概述

公司于2014年3月27日召开六届九次董事会，审议《2013年度日常关联交易额及2014年度预计额》。公司董事聂忠海、严建华、杨永名对该议案进行了表决回避。经与会非关联董事审议，8票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需经公司2013年度股东大会审议，控股股东杭州汽轮动力集团有限公司对该议案回避表决。

公司日常关联交易事项主要为：（1）租赁关联方土地；（2）租赁关联方厂房、仓库、办公室；（3）接受关联方提供生产和经营所需的能源供应和相关设备维护管理；（4）以普通许可方式使用关联方商标；（5）向关联方采购原材料及商品；（6）向关联方销售汽轮机产品；（7）接受关联方提供卫生、绿化等服务；（8）接受关联方提供货物运输、国际货运代理、职工上下班客运等运输服务。

公司2013年度实际发生额为63,685.35万元，2014年度关联交易预计额56,395.20万元。具体日常关联交易事项、关联人名称、关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见预计下述关联交易类别和金额。

（二）与关联方的关联交易2014年度预计额、2013年度发生额

单位：万元

关联交易类别	关联人	2014年预计额	上年实际发生
			发生金额	占同类业务比例
向关联人采购原材料	杭州南方通达齿轮有限公司	900.00	894.71	0.47%
	杭州热联集团股份有限公司	20,000.00	22,359.85	11.71%
	杭州南华木业包装箱有限公司	1,500.00	1,434.26	0.75%
	杭州杭发发电设备有限公司	18,000.00	18,347.25	9.61%
	杭州汽轮实业有限公司	80.00	87.09	0.05%
	杭州汽轮动力科技有限公司	-	51.28	0.03%
	小计	40,480.00	43,174.44
向关联人采购燃料和动力	杭州汽轮动力集团有限公司	1,200.00	1,297.18	24.52%
	小计	1,200.00	1,297.18	0.14%
向关联方销售产品、商品	印度greenesol公司	60.00	686.92
	杭州杭发发电设备有限公司	1,800.00	2,139.68	0.43%
	杭州汽轮工程股份有限公司	4,000.00	8,179.71	1.64%
	杭州汽轮动力集团设备成套工程有限公司	-	2.32	0.00%
	杭州汽轮汽车销售服务有限公司	0.20	0.13	0.00%
	杭州汽轮动力集团有限公司	-	75.64	0.02%
	小计	5,860.20	11,084.40
向关联人提供劳务	杭州汽轮动力集团有限公司	10.00	30.00	0.41%
	杭州汽轮动力集团有限公司职工技协	15.00	12.47	0.17%
	小计	25.00	42.47
接受关联人提供的劳务	杭州汽轮汽车销售服务有限公司	8,000.00	7,221.25	27.77%
	杭州汽轮动力集团有限公司	700.00	738.31	2.84%
	杭州汽轮实业有限公司	130.00	127.30	0.49%
	小计	8,830.00	8,086.86
委托关联人销售产品、商品	-	-	-	-
	小计	-	-	-
接受关联人委托代为销售其产品、商品	-	-	-	-
	小计	-	-	-
	合计	56,395.20	63,685.35

（三）当年年初至披露日与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额

单位：元

序号	关联方名称	关联交易发生额合计
1	杭州汽轮动力集团有限公司	3,375,053.48
2	杭州杭发发电设备有限公司	28,612,890.58
3	杭州南华木业包装箱有限公司	2,449,380.77
4	杭州南方通达齿轮有限公司	3,102,564.10
5	杭州汽轮实业有限公司	1,007,881.86
6	杭州汽轮汽车销售服务有限公司	5,555,912.38
7	杭州汽轮工程股份有限公司	13,675.21
8	杭州汽轮动力科技有限公司	-
9	印度格林绍尔动力装置私营有限公司	63,990.71
以上合计：		44,181,349.09

注：以上发生额不含税。

二、关联人介绍和关联关系

（一）杭州汽轮动力集团有限公司

1、基本情况

（1）成立日期：1992年12月14日

（2）注册地址：杭州市石桥路357号

（3）办公地址：杭州市庆春东路68号A座

（4）企业性质：国有独资有限责任公司

（5）法定代表人：聂忠海

（6）注册资本：80000万元

（7）税务登记号码：330191143071842

（8）主营业务：制造、加工纺织机械、造纸机械、泵、铸件、电动工具、变速齿轮装置、热交换器、数控数显装置及上述设备的备品备件（限下属分支机构经营）；承包境外机械行业工程及境内国际招标工程与上述工程所需的设备、材料进出口、对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；热电工程承包及其设备成套；批发、零售：电子计算机及配件；为集团成员企业采购生产所需的原辅材料、设备、备品备件，为集团公司下属企业提供水、电、气供应与服务（除承转（修、试）电力设施）；含下属分支机构的经营范围。

（9）实际控制人：杭州市国有资产监督管理委员会

2、近期主要财务数据（按合并报表范围）

单位：元

期间	营业收入	净利润	总资产	净资产
2012年度	46585777889.56	1165311769.03	25635555715.42	6968760585.28
2013年度	59504670841.54	1051965365.29	26190202576.14	7417950592.25

3、与本公司的关联关系

杭州汽轮动力集团有限公司（以下简称：集团公司）持有本公司479,824,800股，占本公司股份总额的63.64%，是本公司的控股股东，符合深圳证券交易所《股票上市规则》第10.1.3第一款：“（一）直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织；”的规定，系本公司的关联法人。本次交易构成了关联交易。

4、关联交易的内容及必要性分析

本公司向集团公司租入部分土地及办公用厂房、仓库、办公室；水、电能源服务由集团公司统一提供；商标由集团公司提供许可使用。由于上述土地、厂房、商标等资源和能源供应服务是公司组织生产经营的基础条件，因此上述关联交易将延续存在。

(二)杭州杭发发电设备有限公司

1、基本情况

（1）成立日期：1993年3月22日

（2）注册地址：萧山区临浦镇通二村

（3）办公地址：萧山市心中路128号

（4）经营性质：国有控股有限责任公司

（5）法定代表人：李士杰

（6）注册资本：5000万元

（7）税务登记证号码：330181142915193

（8）主营业务：水力发电成套设备，汽轮发电机、电动机、电站及工矿配件、机械设备、自动化原件；货物及技术的进出口业务

（9）控股股东：杭州汽轮动力集团有限公司

2、近期主要财务数据

单位：元

期间	营业收入	净利润	总资产	净资产
2012年度	283813536.02	2619879.68	353949039.30	103644972.87
2013年度	252824966.14	1811671.12	416128674.95	105456643.99

3、与本公司的关联关系

杭州杭发发电设备有限公司由杭州汽轮动力集团有限公司控股，持股比例为85%。由于该公司与本公司同受一家关联企业集团控制，符合深圳证券交易所《上市规则》10.1.3条第二款：“（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；”的规定，系本公司的关联法人。本次交易构成了关联交易。

3、关联交易的内容及必要性分析

本公司与杭州杭发发电设备有限公司的关联交易内容主要是向其采购汽轮发电机。此项交易是因用户要求而发生的，有的用户因装备成套性需要，在订购工业发电汽轮机的同时，要求本公司为其提供发电机。需要说明的是，在杭州杭发发电设备有限公司划入“集团公司”之前，本公司早就与其建立了长期配套关系。

（三）杭州南华木业包装箱有限公司

1、基本情况

（1）成立日期：2003年12月31日

（2）注册地址：杭州市余杭区星桥街道星桥北路62号

（3）办公地址：余杭区星桥街道星桥北路62号

（4）企业性质：国有参股有限责任公司

（5）法定代表人：蒋永根

（6）注册资本：200万元

（7）税务登记证号码：330125143326331

（8）主营业务：木制品（木制包装箱）制造、加工及销售；销售：建筑材料、装饰材料；其他无需报经审批的一切合法项目。

（9）主要股东：杭州汽轮动力集团有限公司

2、近期主要财务数据

单位：元

期间	营业收入	净利润	总资产	净资产
2012年度	15490646.86	2398561.25	18066763.15	17091312.57
2013年度	15592129.67	1978144.41	18083298.11	17069456.98

3、与本公司的关联关系

杭州南华木业包装箱有限公司由杭州汽轮动力集团有限公司参股，持股比例为30%，与本公司同受一家关联企业集团控制，符合深圳证券交易所《上市规则》10.1.3条第二款：“（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；”的规定，系本公司的关联法人。本次交易构成了关联交易。

4、交易的内容及必要性

本公司与杭州南华木业包装箱有限公司的关联交易内容主要是向其采购产品包装箱。本公司产品采用箱板包装，为产品贮运之必需。

（四）杭州南方通达齿轮有限公司

1、基本情况

（1）成立日期：2005年1月25日

（2）注册地址：杭州市下城区体育场路130号

（3）办公地址：潮王路10号领骏世界B座601室

（4）企业性质：国有参股有限责任公司

（5）法定代表人：严敬和

（6）注册资本：600万元

（7）税务登记证号码：330103770809041

（8）主营业务：批发、零售：齿轮箱、齿轮减速机、汽轮机及配件、钢材、机电设备（除轿车）、普通机械、五金交电。

（9）主要股东：杭州汽轮动力集团有限公司

2、近期主要财务数据

单位：元

期间	营业收入	净利润	总资产	净资产
2012年度	130390865.84	8883781.48	64250995.18	30344396.26
2013年度	92637358.70	7473131.36	68201067.84	33142024.88

3、与本公司的关联关系

杭州南方通达齿轮有限公司由杭州汽轮动力集团有限公司参股，持股比例为30%，与本公司同受一家关联企业集团控制，符合深圳证券交易所《上市规则》10.1.3条第二款：“（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；”的规定，系本公司的关联法人。本次交易构成了关联交易。

4、关联交易的内容及必要性分析

本公司与杭州南方通达齿轮有限公司的关联交易内容主要是向其采购齿轮箱、盘车装置。此项交易是工业汽轮机产品配套之需要；有的工业汽轮机因技术要求需配置齿轮减速机将转速控制在额定范围。

（五）杭州汽轮实业有限公司

1、基本情况

（1）成立日期：2004年2月11日

（2）注册地址：杭州市石桥路357号

（3）办公地址：石桥路357号

（4）企业性质：国有参股有限责任公司

（5）法定代表人：裘锦勇

（6）注册资本：250万元

（7）税务登记证号码：330103757237210

（8）主营业务：制造加工：汽轮机配件、电动工具配件、工矿设备配件；批发零售：家用电器、百货、食品、农副产品(除国家专控)、文化用品；服务：餐饮、校外非学历教育培训、家政服务等。其他无需报经审批的一切合法项目。

（9）主要股东：杭州汽轮动力集团有限公司

2、近期主要财务数据

单位：元

期间	营业收入	净利润	总资产	净资产
2012年度	10762802.22	953037.12	11441011.23	8600908.84
2013年度	7235833.71	-1886589.89	13261631.7	6714318.95

3、与本公司的关系

杭州汽轮实业有限公司由杭州汽轮动力集团有限公司参股，持股比例为10%，与本公司同受一家关联企业集团控制，符合深圳证券交易所《上市规则》10.1.3条第二款：“（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；”的规定，系本公司的关联法人。本次交易构成了关联交易。

4、交易的内容及必要性

杭州汽轮实业有限公司是由集团公司下属生活后勤部门改制而成，本公司与其的关联交易主要是接受卫生、绿化等服务。本公司自身不设后勤等服务部门，接受这些服务是必要的。

（六）杭州汽轮汽车销售服务有限公司

1、基本情况

（1）成立日期：1998年9月2日

（2）注册地址：杭州市石桥路357号

（3）办公地址：杭州市石桥路357号

（4）企业性质：国有参股有限责任公司

（5）法定代表人：姚炳林

（6）注册资本：500万元

（7）税务登记证号码：330103710976614

（8）主营业务：批发零售：汽车（除小轿车）及配件，金属材料，建筑材料，电器机械及器材。服务：汽车货物运输，汽车大修一类（乙级），其他无需报经审批的一切合法项目。

（9）主要股东：杭州汽轮动力集团有限公司

2、近期主要财务数据

单位：元

期间	营业收入	净利润	总资产	净资产
2012年度	108809967.51	9502885.00	44000560.30	23232596.20
2013年度	336444474.35	9150017.74	39563910.93	24882613.94

3、与本公司的关系

杭州汽轮汽车销售服务有限公司由杭州汽轮动力集团有限公司参股，持股比例为30%，与本公司同受一家关联企业集团控制，符合深圳证券交易所《上市规则》10.1.3条第二款：“（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；”的规定，系本公司的关联法人。本次交易构成了关联交易。

4、交易的内容及必要性

本公司与杭州汽轮汽车销售服务有限公司的关联交易内容主要是委托其提供货物运输、国际货运代理、职工交通车客运、车辆维修等服务。本公司自身不设运输服务部门，接受这些服务是必要的。

（七）杭州汽轮工程股份有限公司

1、基本情况

（1）成立日期：2011年9月30日

（2）注册地址：杭州经济技术开发区22号大街18号

（3）办公地址：杭州钱江新城剧院路396号宏程国际大厦29、30楼

（4）企业性质：国有控股股份有限公司

（5）法定代表人：严敬和

（6）注册资本：20000万元

（7）税务登记证号码：330100583208910

（8）主营业务：电力工程总承包；设计、安装：机电设备成套工程、中小型火力发电工程、节能技术改造工程及提供相关技术服务、技术咨询；经营货物进出口；批发：机电成套设备、金属材料、高低压电器、电线、电缆、仪器仪表、保温耐火材料。（以公司登记机关核定的经营范围为准）

（9）控股股东：杭州汽轮动力集团有限公司

2、近期主要财务数据 单位：元

期间	营业收入	净利润	总资产	净资产
2012年度	128165646.79	5996217.19	477745033.76	206073854.33
2013年度	485250063.59	-531591.64	687470094.30	166969186.99

3、与本公司的关系

杭州汽轮工程股份有限公司由杭州汽轮动力集团有限公司控股，持股比例为70%，与本公司同受一家关联企业集团控制，符合深圳证券交易所《上市规则》10.1.3条第二款：“（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；”的规定，系本公司的关联法人。本次交易构成了关联交易。

4、交易的内容及必要性

根据双方的生产经营需要，公司向杭州汽轮工程股份有限公司销售工业汽轮机，成为公司产品销售渠道的有益补充。

（八）杭州热联集团股份有限公司

1、基本情况

（1）成立日期：2001年3月23日

（2）注册地址：杭州市下城区环城北路167号

（3）办公地址：杭州市江干区钱江新城富春路丹桂街8号

（4）企业性质：国有控股股份有限公司

（5）法定代表人：聂忠海

（6）注册资本：50000 万元

（7）税务登记证号码：330165727606636

经营范围：许可经营项目：批发：预包装食品、酒类（上述经营范围应在批准的有效期内方可经营）；一般经营项目：批发、零售：有色金属，钢铁原料及制品，木材，化工原料（除化学危险品及易制毒化学品），纸张，塑料原料及制品，普通机械，建筑材料，五金交电，电器机械及器材，针、纺织品，水暖器材，汽车配件，电子计算机及配件，仪器仪表，农副产品（除食品）；服务：机械设备、电子计算机及配件、仪器仪表的维修；货物进出口。

2、近期主要财务数据 单位：元

期间	营业收入	净利润	总资产	净资产
2012年度	41,406,008,432.84	348,324,382.01	13,970,723,382.40	1,057,508,114.50
2013年度	53,551,576,122.03	363,353,977.26	13,799,310,325.11	1,178,083,462.27

3、与本公司的关系

杭州热联集团股份有限公司由“杭汽轮集团”持股51%，与本公司同受一家关联企业集团控制，符合深圳证券交易所《上市规则》第10.1.3条第（二）规定的关联法人条件。

4、交易的内容及必要性

本公司与杭州热联集团股份有限公司的关联交易内容主要是当工业汽轮机产品成套装备出口时，由其代销项目工程中除汽轮机主机以外的其他装备。由于本公司外贸经营范围不包含设备成套业务，所以需借助其进行销售。

三、关联方履约能力分析

以上关联方在与本公司上市以来长期的业务合作关系中，形成了稳定高效的业务运行模式，具有较强的履约能力。公司董事会认为以上关联方均能履行合同，与公司开展相关业务。

四、关联交易标的基本情况

交易的主要标的为租赁关联方土地、厂房、仓库、办公室；接受关联方提供生产和经营所需的能源供应和相关设备维护管理；以普通许可方式使用关联方商标；向关联方采购原材料及商品；采购关联方齿轮箱、盘车装置；向关联方销售汽轮机产品；接受关联方提供卫生、绿化等服务委托关联方提供货物运输、国际货运代理、职工上下班客运等运输服务。

五、交易的定价政策及定价依据

定价原则：双方遵循平等、自愿、等价有偿的原则签订日常关联交易框架协议；遵循公允、合理的定价原则，以市场价格为基础；不损害中小股东利益原则。

定价依据：有政府指导价的按照政府指导价格，没有指导价的参照市场价格，由双方协商定价。

六、关联交易目的和对上市公司的影响

由于公司产品生产经营的需要，在销售过程中接受与公司产品相关的运输、包装的关联方交易；公司接受关联方能源动力、卫生、绿化等服务；公司将部分产品向关联方销售，同时，向关联方采购配套产品。上述关联交易使公司生产资源得到优化配置，有效提高了公司生产经营的效率和专注公司主营业务。公司与关联方发生的关联交易价格公允，没有损害公司利益的交易。

七、独立董事意见

公司有关日常经营方面的关联交易符合公司法、公司章程和有关法律、法规的规定，审议程序规范，交易的内容符合公司业务开展和正常经营之需求，交易定价公平合理，不存在损害公司及中小股东的利益的情况。

八、备查文件

1.六届九次董事会决议；

2.独立董事对日常关联交易发表的独立意见。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

2014年3月27日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2014-20

杭州汽轮机股份有限公司

关于召开2013年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、重要内容提示

1、召开时间：2014年5月29日（星期四）上午9：00

2、召开地点：公司会议接待中心第二会议室

3、召 集 人：公司董事会

4、召开方式：现场会议、现场投票

5、出席对象：

（1）截止2014年5月22日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司国家股股东及全体B股股东；股东可亲自参加会议，也可以委托代理人出席会议和参加表决，该代理人可不必是本公司股东；

（2）公司全体董事、监事及高级管理人员；

（3）公司聘请的法律顾问和其他受邀请人员。

二、会议审议事项

（一）本次股东大会将审议并表决下列事项：

1、审议《公司2013年度董事会工作报告》；

2、审议《公司2013年度监事会工作报告》；

3、审议《公司2013年度报告》全文及摘要；

4、审议《公司2013年度财务会计报告》；

议案1至议案4的相关内容详见公司于2014年3月29日在指定媒体披露的《公司2013年度报告》，公告编号：2014-08；

5、审议《公司2013年度利润分配预案》；

该利润分配预案详见公司于2014年3月29日在指定媒体披露的《公司六届九次董事会决议》，公告编号：2014-11

6、审议《公司2013年度日常关联交易额及2014年度预计额》；

该议案详见公司于2014年3月29日在指定媒体披露的关联交易公告，公告编号：2014-14。

7、审议《关于聘任天健会计师事务所为公司2014年度审计机构的议案》；

该议案详见公司于2014年3月29日在指定媒体披露的公告，公告编号：2014-17。

公司指定信息披露媒体为：《证券时报》《上海证券报》《香港商报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（二）特别强调事项

1、议案6为关联交易议案控股股东作为关联方需回避表决；其余议案均为普通议案，需参会的全体股东半数以上表决权同意。

三、参加会议登记方法

1、登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东帐户卡到本公司办理参会登记手续；股东及股东委托授权的代理人可采取亲临公司、信函或传真方式登记。

2、登记截止时间：2014年5月26日下午15点30分。

3、登记地点：杭州汽轮机股份有限公司董事会办公室

4、登记要求：

（1）个人股东亲自出席会议的，需持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡办理登记。委托代理人出席会议的，还需持代理人有效身份证件、股东授权委托书办理登记。

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还需持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书办理登记。

（3）代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

四、其它事项

1、股东及股东代理人请持相关证明材料原件出席现场会议。

2、会议登记联系方式

通讯地址：浙江省杭州市石桥路357号杭州汽轮机股份有限公司董事会办公室

邮编：310022

电话：（0571）85780432、85780198、85784758

传真：（0571）85780433

联系人：俞昌权、王钢、王财华。

2、本次股东大会会议会期半天，参会者的交通、食宿费用自理。

五、附件:授权委托书

杭州汽轮机股份有限公司董事会

2014年3月37日

授 权 委 托 书

杭州汽轮机股份有限公司：

兹委托 先生/女士代表本人（或公司）出席杭州汽轮机股份有限公司2013年度股东大会。授权其按照下列表决意见对会议议案投票。

委托人签名（或法人股东单位名称（盖章））：

委托人身份证号码（或法人股东营业执照号）：

委托人（或法人股东单位）股东账号：

持有股份数：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：2014年 月 日

序号	议案名称	表决意见栏
	注：请在表决意见栏打“√”，表决意见只能选“同意”、“反对”、“弃权”中的一项。关联股东对议案6回避表决。	同意	反对	弃权
1	审议《公司2013年度董事会工作报告》
2	审议《公司2013年度监事会工作报告》
3	审议《公司2013年度报告》全文及摘要
4	审议《公司2013年度财务会计报告》
5	审议《公司2013年度利润分配预案》
6	审议《公司2013年度关联交易额及2014年度预计额》
7	审议《关于续聘天健会计师事务所为公司2014年度审计机构的议案》