证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－12

  国金证券股份有限公司

  第九届董事会第十次会议

  决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  国金证券股份有限公司第九届董事会第九次会议（临时会议）于2014年4月11日在成都市青羊区东城根上街95号成证大厦7楼会议室召开，会议通知于2014年4月8日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。

  会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  经审议，与会董事形成如下决议：

  一、审议通过《二〇一四年第一季度报告全文及正文》

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  二、审议通过《关于公司新设证券营业部的议案》

  董事会同意公司新设证券营业部，审议通过以下事项：

  （一）同意公司2014年在全国范围内新设不超过二十家证券营业部；

  （二）授权公司经营层向证券监管机构上报新设证券营业部申请材料，申请获批后办理工商登记、筹建、申请验收、领取经营证券业务许可证等相关事宜。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  三、审议通过《国金证券股份有限公司风险管理制度》

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  四、审议通过《关于公司开展私募基金综合托管服务业务的议案》

  董事会同意公司开展私募基金综合托管服务业务，并审议通过以下事项：

  （一）授权公司经营层办理申请私募基金综合托管服务业务资格的各项工作，并在获得批准后开展私募基金综合托管服务业务；

  （二）授权公司经营层制定开展私募基金综合托管服务业务的具体规模、管理制度、风险控制措施并办理其他相关手续。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇一四年四月十二日

  证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－13

  国金证券股份有限公司

  第七届监事会第六次会议

  决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  国金证券股份有限公司第七届监事会第六次会议（临时会议）于2014年4月11日在成都市东城根上街95号成证大厦7楼会议室召开，会议通知于2014年4月8日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议由公司监事会主席邹川先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  经审议，与会监事形成如下决议：

  一、审议通过公司《二〇一四年第一季度报告正文及全文》

  公司监事会保证二〇一四年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

  公司监事会对董事会编制的《二〇一四年第一季度报告全文及正文》进行了谨慎审核，监事会认为：

  （一）二〇一四年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

  （二）二〇一四年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本季度经营管理和财务状况事项；

  （三）在提出本意见前，没有发现参与二〇一四年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

  二、审议通过《国金证券股份有限公司风险管理制度》

  表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  监事会

  二〇一四年四月十二日