■推进公司分红、摊薄填补安排、回购和市值管理等措施

  ■网络投票正在逐步全面采用

  ■起草统一的投资者适当性管理办法

  ■起草投资者教育指导意见

  ■“沪港通”机制试点中投资者诉求处理框架已初步确定

  ⊙记者 王宁 ○编辑 孙忠

  自去年底国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（以下简称“小国九条”），截至目前出台已逾半年，证监会在落实各项政策方面取得了初步成效。在昨日证监会召开的新闻发布会上，发言人张晓军表示，目前证监会在落实“小国九条”举措方面已取得成效，这些成效主要表现在优化投资回报、便利中小投资者行权、改进中小投资者服务、强化投资者教育和加强投资者保护国际合作方面。

  张晓军介绍说，“小国九条”出台后，证监会召开了全系统工作会议，部署系统各单位、各部门深入学习领会精神，紧密结合实际，在推进监管转型中贯彻落实“小国九条”提出的各项举措，通过制定法规、强化监管、促进市场功能发挥，将中小投资者保护贯穿监管工作始终，落实到各个环节。“小国九条”提出了九方面八十多项政策举措，有的已经取得了初步成效：

  在优化投资回报方面，推进公司分红、摊薄填补安排、回购和市值管理等措施。

  在便利中小投资者行权方面，网络投票正在逐步全面采用，一些辖区开始试点中小投资者单独计票制度，中小投资者对上市公司重大事项的话语权明显提高。

  在改进中小投资者服务方面，起草统一的投资者适当性管理办法，督促上市公司、证券期货经营机构等市场经营主体恪守适当性义务底线。

  在强化投资者教育方面，已经起草了投资者教育指导意见和推动投资者教育纳入国民教育体系的实施意见，资本金融普及教育体系正在形成。推动多元化解决投资者纠纷的工作思路基本形成，积极推进开展证券期货专业调解和诉调、仲调对接机制。

  在加强投资者保护的国际合作方面，“沪港通”机制试点中投资者诉求处理和投资者教育合作框架已初步确定。

  张晓军透露说，目前证监会正在开展阶段性总结，交流好的经验和做法，找到薄弱环节，有重点、有计划、持续地推进落实工作：

  一是健全完善投资者保护相关制度规定，不断将投资者保护特别是中小投资者保护全面嵌入监管制度的设计中。

  二是加强与地方政府、自律组织、调解仲裁机构等相关部门的沟通协调与合作，健全投资者保护的体制、机制，为投资者保护工作创造有利环境。

  三是将投保工作纳入非现场监管与现场检查中，持续督导上市公司、证券期货经营机构等将投资者服务和保护纳入各个业务环节，切实保护中小投资者合法权益。