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    通报近三年内幕案件
    继续强化执法力度
    2014-06-28       来源:上海证券报      

      ⊙记者 王宁 ○编辑 孙忠

      

      近三年来,利用未公开信息在股票市场进行违法交易的内幕案件,似乎有愈演愈烈之势。证监会新闻发言人张晓军表示,近三年来看,股票市场利用未公开信息进行内幕交易的案件呈现逐年增长之势,证监会在执法工作时也保持高压态势,今后将继续强化执法力度。他是在昨日的新闻发布会上说的。

      张晓军介绍说,证监会对内幕交易及利用未公开信息交易股票行为的执法工作呈现三个特点:

      一是继续保持对内幕交易等案件的高压态势。据统计,2012年、2013年内幕交易立案案件分别为70件和86件,相比2011年增幅分别达到46%和79%。与此同时,2013年以来证监会加强了对资产管理行业人员利用未公开信息交易股票行为的执法力度,2013年立案22件,2014年以来立案25件。

      二是刑事追责力度不断加大。近年来,证监会稽查部门与公安部证券犯罪侦查局加强执法协作,创新执法模式,行政稽查与刑事侦查衔接更加紧密,为快速有效打击内幕交易、利用未公开信息交易股票等违法犯罪行为创造了有利条件。2013年证监会向公安机关移送内幕交易案件21件、移送利用未公开信息交易股票案件4件,今年以来,向公安机关移送内幕交易和利用未公开信息交易股票案件29件。

      三是内幕交易等案件涉及人员范围和数量快速增加。2012年、2013年因内幕交易被证监会行政处罚的人数分别为31人和66人,相比2011年增长63%和247%,涉案人员不仅包括上市公司董事、监事、高管,还包括中介机构人员等。同时,利用未公开信息交易股票案件涉及的机构由基金公司扩展至保险资产管理机构,涉案人员呈现链条化、扩散化等特点。

      张晓军表示,下一步,证监会将继续按照严格执法、公正执法和文明执法的原则,进一步提升执法的精准度以及执法的科技化、专业化水平,继续强化行政调查与刑事调查的衔接配合,在继续严厉打击内幕交易、利用未公开信息交易股票等违法行为的同时,加大对欺诈上市、上市公司财务造假和虚假信息披露等违法行为的打击力度,净化市场环境,强化投资者保护,使违法者付出高昂的代价。