证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2014-039

宁波银行股份有限公司

第五届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

宁波银行股份有限公司于2014年8月10日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会第三次会议的通知，会议于2014年8月21日在宁波南苑环球酒店召开。本行应到会董事18名，实到董事17名，孙泽群董事委托陈永明董事表决，符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定。本次会议合法有效。部分监事列席会议。宁波银监局派员出席会议。会议由陆华裕董事长主持。审议通过了以下议案：

一、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2014年上半年经营情况和下半年工作安排的报告。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

二、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2014年半年度报告及摘要的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

三、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2014年上半年内部人及股东关联交易执行情况的报告。由于本议案涉及关联交易，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联董事时利众、余伟业、孙泽群、陈永明、宋汉平、徐立勋、李寒穷、陈光华回避表决。

本议案同意票10票,反对票0票,弃权票0票。

四、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2014年与永赢基金管理有限公司关联交易预计额度的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

五、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2014年上半年内部审计情况及下半年内部审计计划的报告。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

六、审议通过了关于聘请外部信息科技外包风险评估机构的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

七、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2014年上半年风险管理执行情况及下半年风险管理的意见。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

八、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2014年上半年合规风险管理评价及下半年合规风险工作计划的报告。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

九、审议通过了关于宁波银行股份有限公司2014年上半年资本充足率情况的评价报告。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十、审议通过了关于提名傅建华为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案。

同意提名傅建华为公司第五届董事会独立董事候选人，提交公司2014年第三次临时股东大会审议并报监管机构资格审定。

傅建华简历：

傅建华，男，1951年7月出生，经济学硕士、EMBA，高级经济师。傅建华先生历任中国建设银行江西省分行副行长，中国建设银行上海市分行办公室主任、副行长，中国建设银行总行信贷管理部总经理，中国建设银行上海市分行副行长兼浦东分行行长；上海银行行长，董事长；上海浦东发展银行副董事长、行长；浦发硅谷银行有限公司董事长。现为上海通联金融服务有限公司董事长、上银基金管理有限公司独立董事。

傅建华先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。傅建华先生与公司其他董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上的股东之间不存在关联关系。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十一、审议通过了关于提名傅继军为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案。

同意提名傅继军为公司第五届董事会独立董事候选人，提交公司2014年第三次临时股东大会审议并报监管机构资格审定。

傅继军简历：

傅继军，男，1957年1月出生，经济学博士，高级经济师、国际注册管理咨询师。傅继军先生历任中华财务咨询有限公司副总经理、总经理等职务。现为中华财务咨询有限公司董事长、财政部第一届管理会计咨询专家、中国并购公会理事会常务理事、中国企业联合会管理咨询委员会副主任委员、南开大学国际商学院客座教授、对外经济贸易大学国际商学院客座教授、东北财经大学兼职教授、农银汇理基金管理有限公司独立董事。

傅继军先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。傅继军先生与公司其他董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上的股东之间不存在关联关系。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十二、审议通过了关于提名贲圣林为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案。

同意提名贲圣林为公司第五届董事会独立董事候选人，提交公司2014年第三次临时股东大会审议并报监管机构资格审定。

贲圣林简历：

贲圣林，男，1966年1月出生，经济学博士。贲圣林先生历任荷兰银行（ABN AMRO）高级副总裁兼流动资金业务中国区总经理，汇丰银行（HSBC）工商金融业务中国区总经理、董事总经理，摩根大通银行（中国）有限公司行长及环球企业银行全球领导小组成员。现为浙江大学管理学院教授、博士生导师、EMBA教育中心主任，中国人民大学国际货币研究所执行所长。

贲圣林先生未持有本公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。贲圣林先生与公司其他董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上的股东之间不存在关联关系。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十三、审议通过了关于发行金融债券的议案。同意发行不超过人民币100亿元的金融债券，期限不超过10年，募集资金用于发放小型微型企业贷款。提请股东大会授权董事会、并由董事会授权经营管理层根据监管要求及相关规定，确定及办理发行金融债券具体事宜，有效期至2016年9月30日。

本议案报2014年第三次临时股东大会审议。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十四、审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司股权质押管理办法》的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十五、审议通过了关于制定《宁波银行股份有限公司并表管理办法》的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十六、审议通过了关于制定《宁波银行股份有限公司与永赢基金管理有限公司及其子公司关联交易管理实施办法》的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十七、审议通过了关于设立资产管理部的议案。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十八、审议通过了关于宁波银行股份有限公司开展信贷资产证券化业务的议案。同意提请股东大会授权董事会、并由董事会授权经营管理层，开展信贷资产证券化业务。

本议案报2014年第三次临时股东大会审议。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

十九、审议通过了关于召开宁波银行股份有限公司2014年第三次临时股东大会的议案。同意于2014年9月11日下午在宁波开元名都大酒店召开公司2014年第三次临时股东大会。

股东大会通知公告在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。

本议案同意票18票,反对票0票,弃权票0票。

特此公告。

宁波银行股份有限公司董事会

二〇一四年八月二十五日

证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2014-040

宁波银行股份有限公司

第五届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

宁波银行股份有限公司于2014年8月10日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第五届监事会第三次会议的通知，会议于2014年8月21日在宁波南苑环球酒店召开。公司应到会监事7人，实到7人。符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。会议由张辉监事长主持。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了关于《宁波银行股份有限公司2014年上半年财务执行情况检查报告》的议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议通过了关于《宁波银行股份有限公司2014年上半年流动性风险管理履职情况检查报告》的议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

三、审议通过了关于《宁波银行股份有限公司2014上半年风险管理和风险控制情况检查报告》的议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议通过了关于《宁波银行股份有限公司2014年-2016年发展战略和规划评估》的议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司监事会审计委员会工作细则》的议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

六、审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司监事会提名委员会工作细则》的议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

七、审议通过了关于《宁波银行股份有限公司2014年半年度报告》及摘要的议案。

本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

宁波银行股份有限公司监事会

二○一四年八月二十五日

证券代码：002142 证券简称：宁波银行 公告编号：2014-041

宁波银行股份有限公司

关于召开2014年第三次临时股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）2014年第三次临时股东大会拟于2014年9月11日下午召开,会议有关事项如下：

一、 召开会议基本情况

(一) 召集人：公司董事会

(二) 会议召开的合法合规性说明：公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于召开宁波银行股份有限公司2014年第三次临时股东大会的议案》。公司董事会认为本次临时股东大会的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

(三) 召开时间

1、现场会议召开时间：2014年9月11日（星期四）下午15:15。

2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年9月11日上午9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2014年9月10日下午15:00 至2014年9月11日下午15:00期间的任意时间。

(四) 会议地点：宁波开元名都大酒店（浙江省宁波市鄞州区首南中路666号）。

(五) 召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

(六) 投票规则：公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式表决，同一表决权出现重复表决的，以第一次有效表决结果为准。

(七) 出席对象

1、截至2014年9月5日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书格式见附件）。

2、本公司董事、监事和高级管理人员。

3、本公司聘请的律师。

二、 会议审议事项

(一) 听取并审议关于发行金融债券的议案；

(二) 听取并审议关于宁波银行股份有限公司开展信贷资产证券化业务的议案；

(三) 听取并审议关于选举傅建华为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案；

(四) 听取并审议关于选举傅继军为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案；

(五) 听取并审议关于选举贲圣林为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案。

上述第一项议案是特别决议案，其他议案是普通决议案。

上述各项议案的具体内容，请见公司于2014年8月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《宁波银行股份有限公司董事会决议公告》等有关公告。

三、 投票方式

(一) 对议案编号（一）、（二）表决时根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内注明持有的公司股份数,三者必选一项,多选或未作选择的,则视为无效委托。

(二) 对议案编号（三）-（五）表决时采用累积投票制，按照累积投票制，累计表决票数等于每位股东持有的有表决权的股数与应选举独立董事人数之积，对每位候选人进行投票时应在累积表决票数总额下自主分配。即独立董事选举累积表决权为n 股×3个（n 为参加会议股东截至2014年9月5日下午收市时,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在股东账户中的公司股份数）。

四、 登记办法

(一) 登记手续：

法人股东的法定代表人出席会议的,须持有法定代表人证明书、身份证、股票账户卡；委托代理人出席会议的,代理人须持有法定代表人的书面授权委托书、本人身份证、股票账户卡办理登记手续。

个人股东持身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人持书面授权委托书、本人身份证、委托人股票账户卡办理登记手续。

股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记。

(二) 登记时间：2014年9月9日至9月10日上午9：00-11：00,下午1:30-5:00。

(三) 登记地点：公司董事会办公室

五、参加网络投票的具体操作流程

（一）采用交易系统进行网络投票的程序

1、本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2014年9月11日上午9:30～11:30，下午 13:00～15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

2、投票代码：362142；投票简称：宁行投票

3、股东投票的具体程序为：

⑴买卖方向为买入股票；

⑵在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票；第三项至第五项议案采用累积投票制进行表决，不包括在上述“总议案”范围内；

议案序号	议案内容	对应申报价格
总议案	总议案	100
议案一	关于发行金融债券的议案	1.00
议案二	关于宁波银行股份有限公司开展信贷资产证券化业务的议案	2.00
	关于宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事人选的议案
议案三	关于选举傅建华为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案	3.01
议案四	关于选举傅继军为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案	3.02
议案五	关于选举贲圣林为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案	3.03

(3)对于第三至五项议案，在“委托股数”项下填报表决意见，“委托股数”为每位股东分配给该议案项下候选人的累积表决票数，累积表决票数的计算方式请见本通知“三、投票方式”；对于其他议案，在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；

(4) 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

(5) 不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

（二）采用互联网投票的投票程序

1、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

3、投资者进行投票的时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2014年9月10日下午15:00 至2014年9月11日下午15:00期间的任意时间。

六、其他事项

（一）与会股东食宿费及交通费自理,会期半天。

（二）联系办法：

地址：宁波市鄞州区宁南南路700号(邮编：315100)

联系人： 陈俊峰

电话：0574-87050028

传真：0574-87050027

七、备查文件

宁波银行股份有限公司第五届董事会第三次会议决议

特此公告。

宁波银行股份有限公司董事会

二〇一四年八月二十五日

授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席2014年9月11日在宁波召开的宁波银行股份有限公司2014年第三次临时股东大会,并按本公司/本人的意愿代为投票。

本公司/本人对本次临时股东大会各项议案的表决意见：

议案序号		审议事项		赞成		反对		弃权
议案一	关于发行金融债券的议案
议案二	关于宁波银行股份有限公司开展信贷资产证券化业务的议案

备注：对议案1、2表决时，根据股东本人的意见选择赞成、反对或者弃权并在相应栏内注明持有的公司股权数,三者必选一项,多选或未作选择的,则视为无效委托。

议案序号		审议事项		赞成		反对		弃权
议案三	关于选举傅建华为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案
议案四	关于选举傅继军为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案
议案五	关于选举贲圣林为宁波银行股份有限公司第五届董事会独立董事的议案

备注：对议案3-5表决时采用累积投票制。累积表决票数即每位股东持有的有表决权的股数与应选独立董事人数之积，对每位候选人进行投票时应在累积表决票数总额下自主分配。

授权的有效期限：自签署日至本次临时股东大会结束。

委托人签名：

(法人股东由法定代表人签名并加盖单位公章)

委托人身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数量：

委托人联系电话：

受托人签名：

受托人身份证号码：

签署日期： 年 月 日