证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2015-037

  上海北特科技股份有限公司2015年第二次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、 会议召开和出席情况

  (一) 股东大会召开的时间：2015年9月1日

  (二) 股东大会召开的地点：上海嘉定喜来登酒店3楼董事会厅（上海市嘉定区菊园新区嘉唐公路66号）

  (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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  (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、 公司在任董事5人，出席5人，逐一说明未出席董事及其理由；

  2、 公司在任监事3人，出席2人，其中监事张玉海先生因工作原因未能出席本次股东大会；

  3、 公司董事会秘书包维义先生因身体不适未能参加本次股东大会；部分高管列席了本次会议。

  二、 议案审议情况

  (一) 非累积投票议案

  1.00议案名称：《关于<上海北特科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

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  1.01议案名称：本计划激励对象的确定依据和范围

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.02议案名称：限制性股票的来源、数量和分配

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.03议案名称：本计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期、禁售期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.04议案名称：限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

  审议结果：通过

  表决情况：

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  1.05议案名称：限制性股票的授予与解锁条件

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.06议案名称：本计划的调整方法和程序

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.07议案名称：限制性股票的会计处理

  审议结果：通过

  表决情况：

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  1.08议案名称：本计划的实施、授予及解锁程序

  审议结果：通过

  表决情况：

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  1.09议案名称：公司/激励对象各自的权利义务

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.10议案名称：公司/激励对象发生异动的处理

  审议结果：通过

  表决情况：

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  1.11议案名称：限制性股票回购注销的原则

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2. 议案名称：《关于<上海北特科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

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  3. 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

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  4. 议案名称：《关于靳晓堂、靳国作为本次限制性股票激励计划激励对象的议案》

  审议结果：通过

  表决情况：

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  (二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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  本次股东大会无5%以下股东（按照相关规则剔除董监高）参与投票。

  (三) 关于议案表决的有关情况说明

  1、以上议案全部涉及以特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  2、股东靳坤、靳晓堂先生参加了本次股东大会，本次股权激励方案中激励对象靳晓堂先生系公司实际控制人靳坤先生之子，根据相关法律法规，靳坤与靳晓堂先生均回避表决了所有议案。

  三、 律师见证情况

  1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：上海广发律师事务所

  律师：姚思静、沈超峰

  2、 律师鉴证结论意见：

  本所认为，公司2015年第二次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效。

  四、 备查文件目录

  1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

  2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

  3、 本所要求的其他文件。

  上海北特科技股份有限公司

  2015年9月2日