2016年

1月5日

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长盛基金管理有限公司关于交易所指数熔断后
相关基金业务办理时间调整的公告

2016-01-05 来源:上海证券报

根据上海证券交易所、深圳证券交易所及中国金融期货交易所指数熔断机制以及交易所发布的关于实施指数熔断的公告,沪深300指数于2016 年1 月4 日13 时33分较前一交易日收盘首次下跌达到或超过7%。触发熔断条件,交易所自今日13时33分开始实施指数熔断,当日不再恢复交易。

因此,我司如下基金将于今日13时33分暂停申购(含定期定额申购)、赎回、转换等业务。

有关基金相关业务的办理规则,请投资者认真阅读本公司于2016 年1 月4 日通过我司官方网站发布的《关于旗下开放式基金指数熔断发生后相关业务处理规则的公告》。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同、招募说明书及其更新文件。敬请投资者留意投资风险。

特此公告

长盛基金管理有限公司

二〇一六年一月五日

长盛基金管理有限公司关于旗下开放式基金

指数熔断发生后相关业务处理规则的公告

根据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所关于指数熔断机制的相关规则、中国证券投资基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》及相关基金基金合同等的规定,长盛基金管理有限公司(以下简称“本管理人”)现就我司旗下开放式基金在指数熔断发生后的相关业务处理规则公告如下:

一、指数熔断发生后基金申购(含定期定额申购)、赎回、转换等业务(以下简称“申赎类业务”)处理规则

1、当交易日触发熔断条件,指数暂时熔断,交易所当日恢复交易时,本管理人管理的全部开放式基金在指数熔断期间仍正常开放;当日的申赎类业务办理时间与处理规则不做调整。其中上海或深圳交易所场内基金份额在指数熔断期间的申赎类业务按所在交易所的相关规定办理。

2、当交易日触发熔断条件,导致指数熔断至当日15:00,交易所当日不再恢复交易时,本管理人管理的部分基金(详见下文第二条:熔断发生后开放时间需调整的基金)将在指数熔断期间同步暂停开放,即该部分基金将以上海证券交易所、深圳证券交易所提前收市时间作为当日申赎类业务的申请截止时间,对当日交易所实际收市时间前提交的申赎类业务申请,按当日的申请处理,对当日交易所实际收市时间后提交的申赎类业务申请,按如下规则处理:

(1)通过本管理人直销机构提交的,视同于下一开放日的申请,顺延至下一开放日报送登记注册机构,按下一开放日的价格处理,投资者可于下一开放日交易时间结束前办理上述申请的撤单,业务申请时间以直销机构系统记录为准;

(2)通过代销机构提交的,应参照直销机构处理规则处理。如代销机构未做上述相应处理,本管理人将依据代销机构报送的业务申请时间对相应的申赎类业务做失败确认处理。

如上海证券交易所或深圳证券交易所于交易日的9:30开始实施熔断,除基金合同另有约定或本管理人另有公告外,本管理人将以9:30作为当日实际收市时间。

3、如指数熔断跨越14:57,导致上海证券交易所、深圳证券交易所收市时间不一致的,本管理人将按“孰早原则”确定当日基金申赎类业务的截止时间。

4、本管理人旗下分级基金份额配对转换业务(含分拆与合并)的办理按照具体基金的基金合同、招募说明书(含更新)的规定及基金上市的证券交易所相关业务规则办理。

5、本管理人旗下定期开放基金的开放时间以届时发布的公告为准。

6、本管理人旗下全部基金认购和分红方式变更等业务不受上述处理规则调整的影响。

本管理人将在相关基金招募说明书定期更新时,对招募说明书相关内容进行更新。

二、熔断发生后开放时间需调整的基金具体如下:

本管理人将来发行的基金产品如投资范围涉及股票、基金、可转换公司债券、可交换公司债券等受指数熔断机制影响的投资标的,相关基金产品的相关业务处理规则按照本公告内容规定执行,不再另行公告。

三、重要提示

1、若未来出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、指数熔断规则发生变化或其他特殊情况,本管理人将视情况对前述业务处理规则进行相应的调整,并将在实施日前依照有关规定在指定媒介上公告。

2、上海证券交易所或深圳证券交易所发生指数熔断且指数熔断至收盘的,本管理人将在公司网站及时发布相关公告,说明受指数熔断影响的相关基金当日申购赎回等业务实际办理时间的变化等事项。

3、当发生指数熔断时,本管理人可能根据基金合同的约定延缓支付基金赎回款。对交易所实际收市时间后提交的申赎类业务申请,根据代销机构是否当日报送此类业务申请,本管理人的处理方式将有所不同,敬请投资者注意不同处理方式对申请确认和相关资金冻结、解冻的不同影响。

4、投资者办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。

5、公告未尽事宜,以法律法规、交易所业务规则、基金合同和招募说明书规定的内容为准。

6、投资者可以拨打本管理人客户服务热线:(010)62350088,全国统一客户服务号码:400-888-2666或登录本管理人网站(www.csfunds.com.cn)了解相关信息。

特此公告

长盛基金管理有限公司

2016年1月5日