东吴证券股份有限公司
关于朱卫国先生出任公司合规总监的
公告

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2016-011

东吴证券股份有限公司

关于朱卫国先生出任公司合规总监的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2016年1月15日，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”） 第二届董事会第三十四次（临时）会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任朱卫国先生为公司合规总监。朱卫国先生已取得中国证监会核准的高级管理人员任职资格，根据有关规定，朱卫国先生将在取得中国证监会无异议函后正式任职。（详见2016年1月18日公司公告）。

近日，公司收到江苏证监局《关于朱卫国拟任东吴证券股份有限公司合规负责人的无异议函》（苏证监函[2016]57号）。根据该函，江苏证监局对朱卫国先生担任本公司合规负责人无异议。

自无异议函印发之日起(2016年2月14日),朱卫国先生正式出任公司合规总监，任期至本届董事会届满之日止。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2016年2月17日

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2016-012

东吴证券股份有限公司

关于获准新设3家证券营业部的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到江苏证监局《关于核准东吴证券股份有限公司设立3家分支机构的批复》（苏证监机构字[2016]35号），根据该批复，公司获准在云南省昆明市、浙江省台州市、北京市各设立1家C型证券营业部，共计3家证券营业部。证券营业部的营业范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。

公司将依法依规为新设的证券营业部配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统，并根据相关规定自批复之日起6个月内完成证券营业部的设立及工商登记事宜,申领《经营证券机构营业许可证》。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2016年2月17日