山西证监局送达
《行政处罚事先告知书》的公告
2016-02-25
来源：上海证券报
中融金城投资担保有限公司（工商注册号140000210054165）
牛利平(身份证号410802197512084012)
因你们违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条、第九十二条，以及《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条、第十四条、第十五条、第十六条第一款规定。依据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十八条、第一百三十六条规定，《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条规定，我局拟对中融金城公司及牛利平给予警告，并分别处以贰万元的罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等相关规定，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩的权利。自收到本告知书之日起3日内，如你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。未在上述期间内提出书面意见的，视为放弃权利，我局将按照本告知书内容对你们作出正式的行政处罚决定。
因多次联系无果，我局现依法公告送达《行政处罚事先告知书》，请见此公告后前来我局领取，自公告之日起，经过60日即视为送达。
中国证监会山西监管局
