长江证券股份有限公司
第七届董事会第二十六次会议
决议公告

（下转30版）

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2016-018

长江证券股份有限公司

第七届董事会第二十六次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、会议通知于2016年3月14日以电子邮件形式发至各位董事。

2、本次董事会会议于2016年3月25日以现场方式召开。

3、本次董事会会议应出席董事11人，11位董事现场出席会议并行使表决权。

4、本次会议由董事长（代行）崔少华先生主持，全体监事列席会议。

5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议通过了以下议案：

（一）《公司2015年度董事会工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

（二）《公司2015年度经营工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（三）《公司2015年度财务决算报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

（四）《关于公司2015年度利润分配的预案》

从公司长远发展和股东利益等综合因素考虑，公司2015年度利润分配预案为：以公司2015年末总股本4,742,467,678股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税），共计分配现金红利1,659,863,687.30元，剩余未分配利润2,926,251,462.65元结转以后年度。公司本年度不以资本公积金转增股本。

独立董事对该事项出具了独立意见。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本预案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

（五）《公司2015年年度报告及其摘要》

本报告全文及摘要详见公司于2016年3月26日在巨潮资讯网披露的《公司2015年年度报告》和《公司2015年年度报告摘要》。独立董事对本报告出具了独立意见。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

（六）《公司2015年度内部控制评价报告》

公司审计机构以及公司独立董事分别出具意见，同意《公司2015年度内部控制评价报告》。公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该报告全文披露。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（七）《公司2015年度内部审计工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（八）《公司2015年度合规工作报告》

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（九）《公司2015年度风险控制指标报告》

公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该报告全文披露。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

（十）《公司2015年度社会责任报告》

公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该报告全文披露。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（十一）《关于调整公司组织架构的议案》

为更好地承接公司战略，整合业务，打造平台，为公司带来勃勃生机和不竭的创新动力，公司拟调整现有组织架构。董事会同意公司本次组织架构调整方案；授权经营管理层动态优化公司组织架构，经营管理层须每半年向董事会发展战略委员会汇报公司现有组织架构运行情况及后续改进方案。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（十二）《关于聘任公司总裁的议案》

公司董事会决定聘任邓晖为公司总裁，任职期限为本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（十三）《关于聘任公司合规负责人的议案》

公司董事会拟聘任陈水元为公司合规负责人，任职期限为本次董事会审议通过且监管机构核准其证券公司合规总监（合规负责人）任职资格之日起至第七届董事会届满之日止。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（十四）《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》

由于实际情况发生变化，公司拟对《长江证券股份有限公司章程》进行修改，具体修改内容详见本公告附件。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。该议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议并报监管机构核准。

（十五）《关于修改<长江证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

由于实际情况发生变化，公司拟对《长江证券股份有限公司股东大会议事规则》部分条款进行修改，修改内容如下：

■

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。该议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

（十六）《关于修改<长江证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

由于实际情况发生变化，公司拟对《长江证券股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改，修改内容如下：

■

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。该议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

（十七）《关于修改<公司董事会发展战略委员会工作细则>的议案》

为确保董事会发展战略委员会规范运作、高效运行，公司对《公司董事会发展战略委员会工作细则》部分条款进行修改，修改内容如下：

■

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（十八）《关于修改<公司董事会审计委员会工作细则>的议案》

为确保董事会审计委员会规范运作、高效运行，公司对《公司董事会审计委员会工作细则》部分条款进行修改，修改内容如下：

■

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（十九）《关于修改<公司董事会风险管理委员会工作细则>的议案》

为确保董事会风险管理委员会规范运作、高效运行，公司对《公司董事会风险管理委员会工作细则》部分条款进行修改，修改内容如下：

■

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（二十）《关于修改<公司董事会薪酬与提名委员会工作细则>的议案》

为确保董事会薪酬与提名委员会规范运作、高效运行，公司对《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》部分条款进行修改，修改内容如下：

■

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将修改后的各专门委员会工作细则全文披露。

（二十一）《关于公司聘用2016年度审计机构的议案》

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，同时具备从事上市公司审计工作的丰富经验与职业素养,在以往担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师审计准则》，认真履行审计责任和义务，独立、客观、公正地完成审计工作，满足公司财务审计工作和内部控制审计工作要求，为公司提供了良好的审计服务。为了保持公司审计工作的连续性和稳定性，董事会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务报告及内部控制的审计机构。独立董事对该事项出具了独立意见。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

（二十二）《关于公司董事2015年度薪酬与考核情况的专项说明》

公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该说明全文披露。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。独立董事对该事项出具了独立意见。本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

（二十三）《关于公司管理层2015年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该说明全文披露。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。独立董事对该事项出具了独立意见。本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

（二十四）《关于聘任公司副总裁的议案》

公司董事会决定聘任胡曹元为公司副总裁，任职期限为本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止;拟聘任邓忠心、刘元瑞为公司副总裁，任职期限为本次董事会审议通过且监管机构核准其证券公司高级管理人员任职资格之日起至第七届董事会届满之日止。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（二十五）《关于聘任公司财务负责人的议案》

公司第七届董事会拟聘任熊雷鸣为公司财务负责人，任职期限为本次董事会审议通过且监管机构核准其证券公司高级管理人员任职资格之日起至第七届董事会届满之日止。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

独立董事对聘任上述高级管理人员事项发表了独立意见。

上述高级管理人员变动详情及简历请见公司于2016年3月26日在巨潮资讯网披露的《公司关于调整高级管理人员的公告》。

（二十六）《关于召开公司2015年年度股东大会的议案》

董事会同意公司于2016年4月19日以现场表决和网络投票相结合的方式召开长江证券股份有限公司2015年年度股东大会，审议议题及其他相关事项详见公司于2016年3月26日发布在巨潮资讯网上的《公司关于召开2015年年度股东大会的通知》。

表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

公司于2016年3月23日召开了公司第七届董事会发展战略委员会第十四次会议，建议公司于3月14日发出的《公司关于召开第七届董事会第二十六次会议的通知》中《关于转让上海长江财富资产管理有限公司股权的议案》暂不提交公司第七届董事会第二十六次会议审议，该议案最终未列入本次董事会议程。

三、备查文件

1、加盖董事会印章的董事会决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会

二〇一六年三月二十五日

附件：

《公司章程》修订案

■

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2016-019

长江证券股份有限公司

第七届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、会议召开情况

1、会议通知于2016年3月14日以电子邮件方式发送至各位监事。

2、本次会议于2016年3月25日在武汉以现场方式召开。

3、本次会议应到监事4人，实到监事4人，全体与会监事均行使表决权并签署相关文件。

4、本次会议由监事长田丹先生主持。

5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、会议审议情况

本次会议审议通过了如下议案：

一、《公司2015年度监事会工作报告》

表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

二、《公司2015年年度报告及其摘要》

经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2015年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告全文及摘要详见公司于2016年3月26日在巨潮资讯网披露的《公司2015年年度报告》和《公司2015年年度报告摘要》。

表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

三、《公司2015年度内部控制评价报告》

监事会认为，《公司2015年度内部控制评价报告》的编制符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理的要求。报告期内，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，存在重要缺陷1个，公司已采取相应的整改措施；公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷；公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响，公司已安排落实整改。

公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该报告全文披露。

表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

四、《公司2015年度内部审计工作报告》

表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

五、《公司2015年度合规工作报告》

表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

六、《关于公司监事2015年度薪酬与考核情况的专项说明》

公司已于2016年3月26日在巨潮资讯网将该说明全文披露。

表决结果如下：与会监事以赞成票4票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2015年年度股东大会审议。

三、备查文件

1、加盖公司监事会印章的监事会决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司监事会

二〇一六年三月二十五日

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2016-020

长江证券股份有限公司

关于召开2015年年度股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2015年年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。本公司第七届董事会第二十六次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

1.现场会议召开日期和时间：2016年4月19日（星期二）下午2:30开始；

2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2016年4月19日（星期二）上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2016年4月18日（星期一）下午3:00至2016年4月19日（星期二）下午3:00期间的任意时间。

（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）出席对象：

1.在股权登记日持有公司股份的股东。

于股权登记日2016年4月13日（星期三）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的律师。