国元证券股份有限公司
第七届董事会第三十三次会议决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2016－015
国元证券股份有限公司
第七届董事会第三十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第七届董事会第三十三次会议通知于2016年3月16日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016年3月26日在无锡市以现场会议方式召开，会议应到董事11名，实到董事11名。本次董事会由董事长蔡咏先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
1、审议通过《2015年度总裁工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2、审议通过《2015年度财务决算报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
3、审议通过《2015年度利润分配预案》
2015年度，公司经审计合并报表反映公司实现净利润27.84亿元，其中：母公司实现的净利润为26.06亿元，按监管部门和公司章程规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10％，剩余当年可供股东分配的净利润为18.24亿元，加上以前年度结余的未分配利润21.99亿元，累计可供股东分配的利润为40.23亿元。
公司2015年度利润分配预案为：以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数），向全体股东每10股派发现金红利 2.50元（含税），剩余利润结转以后年度分配。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表独立意见，同意公司董事会的利润分配预案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
4、审议通过《2015年度董事会工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
5、审议通过《2015年度报告及其摘要》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
6、审议通过《关于募集资金年度存放与使用情况专项报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
7、审议通过《2015年度社会责任报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
8、审议通过《2015年度内部控制评价报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表独立意见，同意公司《2015年度内部控制评价报告》。
9、审议通过《2015年度合规报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
10、审议通过《2015年度风险控制指标报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
11、审议通过《关于2016年度公司捐赠计划的议案》
同意公司2016年捐赠计划为2080万元，计划内捐赠事项授权公司董事长审批。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
12、审议通过《关于聘请2016年度审计机构的议案》
公司通过公开招标，聘请华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构聘期一年，审计费用为80万元；聘请华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度内部控制审计机构，聘期一年，审计费用为20万元。
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货审计业务执业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司2016年度财务审计和内部控制审计工作要求,能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表独立意见，同意公司聘请华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
13、审议通过《董事会发展战略委员会2015年度工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
14、审议通过《董事会薪酬与提名委员会2015年度工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
15、审议通过《董事会风险管理委员会2015年度工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
16、审议通过《董事会审计委员会2015年度工作报告》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
17、审议通过《关于修改<国元证券股份有限公司独立董事制度>的议案》
根据中国证监会《证券公司治理准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《国元证券股份有限公司章程》等有关规定，同意对《国元证券股份有限公司独立董事制度》部分条款进行修改。具体修改内容如下：
■
■
■
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
18、审议通过《关于修改<国元证券股份有限公司独立董事年报工作制度>的议案
根据《证券法》等法律法规、中国证监会的相关规定及《国元证券股份有限公司章程》、《国元证券股份有限公司独立董事制度》、《国元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，公司拟对《国元证券股份有限公司独立董事年报工作制度》部分条款进行修改。具体修改内容如下：
■
19、审议通过《关于修改<国元证券股份有限公司募集资金管理制度>的议案》
根据《证券法》、《证券公司治理准则》等法律法规以及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《国元证券股份有限公司章程》等有关规定，同意对《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》部分条款进行修改。具体修改内容如下：
■
■
■
■
20、审议通过《2015年度董事薪酬及考核情况专项说明》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
21、审议通过《2015年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
22、审议通过《关于公司资产管理业务使用自有资金授权额度的议案》
为进一步推动资产管理业务发展，扩大资产管理业务规模和效益，同意公司资产管理业务可使用公司自有资金额度为30亿元，并授权公司经营管理层根据实际情况确定具体额度，在下次董事会授权前，本次授权一直有效。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
23、审议通过《关于调整公司自营投资规模的议案》
现根据业务发展需要，同意对自营业务投资规模进行如下调整：
1、在符合各项监管要求的前提下，公司自营投资总规模不超过上一会计年度经审计净资本的200%（不包括因融资融券、承销、质押回购等自营予以支持业务所占用的规模）；
2、最大可承受风险限额为：固定收益类证券的风险限额按照实际资金占用规模的8%设定；权益类证券等属交易性金融资产的风险限额按照交易性金融资产实际资金占用规模的20%设定；
3、授权公司经营管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在自营投资总规模内，灵活配置资金规模和投资方向；
4、在下次董事会授权之前，本次授权一直有效。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
24、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》
根据《公司法》、中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券公司全面风险管理规范》、《公司章程》等有关规定，经公司董事长蔡咏先生提名，同意聘任唐亚湖先生为公司首席风险官。任期从本次董事会决议之日起至第七届董事会届满之日止。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
唐亚湖先生简历：男，1972年9月出生，汉族，中共党员。1996年7月合肥工业大学工业会计专业、计算机及应用专业（辅修）本科毕业，具有高级会计师职称、注册会计师资格、会计从业资格、全部证券从业资格、期货从业资格、香港证券从业资格、内部审计从业资格和一般证券业务执业证书。1996年7月在安徽省国际信托投资公司参加工作，2001年9月进入国元证券，曾任稽核部副经理、风险监管部副经理（主持工作）等职务，现任风险监管部总经理。唐亚湖先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
公司独立董事发表独立意见，同意聘任唐亚湖先生为公司首席风险官。
25、审议通过《关于召开公司2015年度股东大会的议案》
会议同意召开公司2015年度股东大会，审议前述第2、3、4、5、12、17、20、21项议案和公司监事会提交的《2015年度监事会工作报告》、《2015年度监事薪酬及考核情况专项说明》。授权公司董事长确定2015年度股东大会的具体召开时间和召开地点，并根据《公司章程》的规定发出股东大会会议通知公告。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
会议听取了公司独立董事的述职报告。
《国元证券股份有限公2015年度董事会工作报告》、《国元证券股份有限公司2015年年度报告》、《国元证券股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况专项报告》、《国元证券股份有限公司2015年度社会责任报告》、《国元证券股份有限公司2015年度内部控制评价报告》、《国元证券股份有限公司2015年度风险控制指标报告》、《国元证券股份有限公司2015年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《国元证券股份有限公司2015年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》、《国元证券股份有限公司独立董事2015年度述职报告》、修订后的《国元证券股份有限公司独立董事年报工作制度》和《国元证券股份有限公司募集资金管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2015年年度报告摘要》详见2016年3月29日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2016年3月29日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2016－016
国元证券股份有限公司
第七届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第七届监事会第十四次会议通知于2016年3月16日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016年3月26日在无锡市以现场会议方式召开，会议应到监事5名，实到监事5名。本次监事会由监事会主席朱楚恒先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
1、审议通过《2015年度总裁工作报告》
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2、审议通过《2015年度监事会工作报告》
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2015年度股东大会审议。
3、审议通过《2015年年度报告及其摘要》
监事会认为，公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2015年度股东大会审议。
4、审议通过《2015年度内部控制评价报告》
监事会认为，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计或运行方面的重大缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
5、审议通过《2015年度合规报告》
监事会认为，公司通过持续建立、健全各项合规管理制度，不断完善内部控制机制，提高合规管理的针对性和有效性，各项合规管理制度和措施基本得到有效执行和落实，在推动合规管理工作深入全面开展方面取得了较好的效果，积累了一定的经验。公司合规管理能够贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，各项业务活动合法合规性程度逐步提高。报告期内，公司在合规管理制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不存在重大偏差。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
6、审议通过《2015年度监事薪酬及考核情况专项说明》
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
本议案尚需提交公司2015年度股东大会审议。
《国元证券股份有限公司2015年度监事会工作报告》、《国元证券股份有限公司2015年度监事薪酬及考核情况专项说明》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司监事会
2016年3 月29日
