南京银行股份有限公司关于收到
中国证券监督管理委员会江苏监管局行政
监管措施决定书的公告
2016-04-08
来源：上海证券报
A股代码：601009 A股简称：南京银行 编号：2016-018
优先股代码：360019 优先股简称：南银优1
南京银行股份有限公司关于收到
中国证券监督管理委员会江苏监管局行政
监管措施决定书的公告
特别提示：
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）对公司基金销售业务进行了现场检查。公司于近日收到江苏证监局《关于对南京银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2016】3号）。
决定主要提出以下问题：一、个别支行基金宣传推介材料存在违规情形；二、
公司未出具年度监察稽核报告；三、两项关于基金销售的管理制度未报备；四、基金销售业务规范执行不到位。
针对以上问题，江苏证监局决定对公司采取出具责令改正的行政监管措施。公司将依据《证券投资基金销售管理办法》等相关监管规定，进一步加强基金代销业务的合规管理工作，积极做好上述问题的整改工作。
投资者如欲查看详情，请参阅江苏证监局网站（http://www.csrc.gov.cn/pub/jiangsu/）
特此公告。
南京银行股份有限公司董事会
2016年4月7日
