沈阳合金投资股份有限公司
第九届董事会第十四次
会议决议公告

证券代码：000633 证券简称：合金投资 编号：2016-022

沈阳合金投资股份有限公司

第九届董事会第十四次

会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

沈阳合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月19日以传真、邮件方式向全体董事发出“关于召开公司第九届董事会第十四次会议的通知”，会议于2016年4月25日上午10：00以通讯方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议并通过了《公司2015年度董事会工作报告》

详见巨潮资讯网《沈阳合金投资股份有限公司2015年度董事会工作报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司年度股东大会审议。

（二）审议并通过了《公司2015年年度报告全文及摘要》

详见巨潮资讯网《沈阳合金投资股份有限公司2015年度报告》、《沈阳合金投资股份有限公司2015年度报告摘要》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司年度股东大会审议。

（三）审议并通过了《关于公司2015年度利润分配的预案》

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，本公司2015年实现归属母公司所有者的净利润为-42,223,953.58元，加上年初未分配利润-300,126,365.97元，本年度可供股东分配的利润为-342,350,319.55元，不具备利润分配条件。2015年度拟不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司年度股东大会审议。

（四）审议并通过了《公司2015年度财务决算报告》

详见巨潮资讯网《沈阳合金投资股份有限公司2015年度财务决算报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司年度股东大会审议。

（五）审议并通过了《关于续聘2016年度财务及内部控制审计机构的议案》

经研究，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务及内部控制审计机构，并建议股东大会授权公司董事会具体与其协商确定年度财务及内部控制审计费用金额。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司年度股东大会审议。

（六）审议并通过了《公司2015年度内部控制自我评价报告》

详见巨潮资讯网《沈阳合金投资股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（七）审议并通过了《独立董事2015年度述职报告》

详见巨潮资讯网《独立董事2015年度述职报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（八）审议并通过了《关于修订<公司章程>的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

（九）审议并通过了《关于董事会补选独立董事的议案》

公司董事会收到公司独立董事胡祥培先生、徐雨森先生的辞职申请，根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的相关规定，辞职自公司股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺后生效。经公司第九届董事会推荐，并听取了第九届董事会提名委员会的审议意见，现提名姜杰女士、倪纯先生为公司第九届董事会独立董事候选人（各候选人简历附后），具体如下：

（1）提名姜杰女士为公司第九届董事会独立董事候选人

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

（2）提名倪纯先生为公司第九届董事会独立董事候选人

表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票

上述被提名的独立董事候选人需经深圳证券交易所备案无异议后方可提交股东大会审批。股东大会就本议案进行表决时，采用累积投票制进行表决。

本次所提名的候选人任期至第九届董事会任期届满。

（十）审议并通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》

经公司总裁提名，聘任张军令先生为公司副总裁，任期与第九届董事会相同：（个人简历附后）

三、备查文件

第九届董事会第十四次会议决议。

特此公告。

沈阳合金投资股份有限公司董事会

二〇一六年四月二十五日

独立董事候选人简历:

姜杰女士：1970年10月出生，博士研究生，哈尔滨医科大学病理与病理生理学专业毕业。曾任哈尔滨211医院主治医师、哈尔滨医科大学附属第一医院病理科主治医师，现任哈尔滨医科大学附属第一医院病理科副主任医师。姜杰女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，也不存在《公司法》第一百四十六条规定的相关情形。

倪纯先生：1955年10月出生，研究生学历，东北财经大学金融学院毕业。曾任中国建设银行总行法律法规部副处长、办公室副主任、国际业务部副总经理，中国建设银行天津分行副行长，中国投资咨询公司总经理，招商银行北京分行副行长。倪纯先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，也不存在《公司法》第一百四十六条规定的相关情形。

高级管理人员简历：

张军令先生：1977年12月出生，本科学历，福州大学电机电器及其控制专业毕业。曾任中国兵器工业集团北方导航科技股份公司科技发展部部长、LG CNS China高级经理、新湖财富投资管理有限公司投资银行部副总经理，现任北京合金鼎世贸易有限公司副总裁。张军令先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，也不存在《公司法》第一百四十六条规定的相关情形。

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2016-023

沈阳合金投资股份有限公司

第九届监事会第十二次

会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

沈阳合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月19日以传真、电邮方式向全体监事发出“关于召开公司第九届监事会第十二次会议的通知”，会议于2016年4月25日上午10：00以通讯方式召开。本次会议应参加表决监事4人，实际参加表决监事4人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议并通过了《公司2015年度监事会工作报告》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司年度股东大会审议。

（二）审议并通过了《公司2015年年度报告全文及摘要》

经审核，监事会认为董事会编制和审核的沈阳合金投资股份有限公司2015年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司年度股东大会审议。

（三）审议并通过了《关于公司2015年度利润分配的预案》

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，本公司2015年实现归属母公司所有者的净利润为-42,223,953.58元，加上年初未分配利润-300,126,365.97元，本年度可供股东分配的利润为-342,350,319.55元，不具备利润分配条件。2015年度拟不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司年度股东大会审议。

（四）审议并通过了《公司2015年度财务决算报告》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司年度股东大会审议。

（五）审议并通过了《关于续聘2016年度财务及内部控制审计机构的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

该议案尚需提交公司年度股东大会审议。

（六）审议并通过了《关于2015年度内部控制自我评价报告的议案》

公司依照《企业内部控制基本规范》及其配套指引等有关规定，对内部控制的有效性进行了评价，经审核，监事会认为：报告期，公司能够不断结合实际情况及时完善内部控制制度，公司现行内部控制制度基本健全有效，未发现公司存在内部控制的重大缺陷。公司董事会出具的《2015年度内部控制自我评价报告》比较全面、客观地反映了公司内控体系的建设及运行的实际状况。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

（七）审议并通过了《关于监事会补选监事的议案》

公司监事会收到公司监事朱延龙先生的辞职申请，根据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的相关规定，辞职自送达公司监事会后生效。经公司第九届监事会推荐，现提名周文凯先生为公司第九届监事候选人（候选人简历附后）。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会就本议案进行表决时，采用累积投票制进行表决。

本次所提名的候选人任期至第九届监事会任期届满。

三、备查文件

第九届监事会第十二次会议决议。

特此公告。

沈阳合金投资股份有限公司监事会

二〇一六年四月二十五日

监事候选人简历：

周文凯先生：1979年10月出生。大学本科，湖南科技大学土木工程系毕业。曾任深圳时尚商业地产集团股份有限公司工程部副经理、恒大地产集团总部职员，现任深圳金瑞格融资担保有限公司副总经理。周文凯先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，也不存在《公司法》第一百四十六条规定的相关情形。

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2016-024

沈阳合金投资股份有限公司

关于公司股票交易被实行

退市风险警示的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1.实施风险警示的起始日：2016年4月27日

2.实施风险警示后的股票简称：*ST合金

3.实施风险警示后的股票代码不变，仍为：000633

4.实施风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为5%

鉴于沈阳合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）2014年、2015年连续两个会计年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，深圳证券交易所将对公司股票实行“退市风险警示”，现将风险提示如下：

一、股票种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示起始日

1、股票种类：A股

2、退市风险警示前的股票简称：合金投资

3、证券代码：000633

4、退市风险警示起始日：2016年4月27日

5、退市风险警示后的股票简称：*ST合金

6、退市风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为：5%

二、实行退市风险警示的主要原因:

公司2014年、2015年连续两个会计年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第13.2.1条的有关规定，公司股票将于2016年4月26日停牌一天，2016年4月27日（星期三）开市后将被实行“退市风险警示”的特别处理。目前公司股票尚在重大资产重组停牌中，预计在自首次停牌之日起累计不超过3个月的时间内，即在2016年5月18日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息。

三、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及主要措施

公司因2014年、2015年连续两年亏损，公司股票被实施退市风险警示。公司董事会正在积极主动采取措施，力争尽快消除退市风险，主要措施如下：

1、通过产品结构调整、加强管理改善现有镍基合金材料业务的业绩亏损现状；

2、充分利用资本市场工具拓宽融资渠道，积极开展并购重组，实现公司战略转型，从根本上改善公司的经营状况，提升公司资产质量，增强公司持续盈利能力。

四、公司股票可能被暂停或终止上市的风险提示

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，如果公司2016年度经审计的净利润仍为负数，公司股票将于2016年年度报告公告之日起暂停上市。

暂停上市后，公司如未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告或暂停上市后首个年度报告显示公司净利润为负值，公司股票将面临终止上市的风险。

五、实施退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式

1.联系人：董事会秘书夏琼琼、证券事务代表马立君

2.咨询电话：086-024-89350633

3.传真：086-024-23769620

4.电子邮箱：xiaqq_hjtz@163.com

5.联系地址：沈阳市浑南新区天赐街7-1号曙光大厦A座7层

敬请广大投资者注意投资风险！

特此公告。

沈阳合金投资股份有限公司董事会

2016年4月25日

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2016-025

沈阳合金投资股份有限公司

关于修改公司章程的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引（2014年第二次修订）》，以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，公司第九届董事会第十四次会议决议对《沈阳合金投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）部分条款进行修订，具体修改情况如下：

■

以上《公司章程》的修改已于2016年4月25日经公司第九届董事会第十四会议审议通过，尚需公司股东大会批准。

特此公告。

沈阳合金投资股份有限公司董事会

二〇一六年四月二十五日