东北证券股份有限公司
2016年4月经营情况公告

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2016-062

东北证券股份有限公司

2016年4月经营情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露东北证券股份有限公司（母公司）及全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司2016年4月的主要财务数据。

东北证券（母公司）及东证融汇证券资产管理有限公司

2016年4月主要财务数据

单位：（人民币）万元

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注：上述财务数据未经注册会计师审计。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一六年五月七日

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2016-063

东北证券股份有限公司

关于净资本变动的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定，证券公司净资本指标与上月相比发生30%以上变化时，应当向全体股东书面报告。

截至2016年4月30日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）净资本为人民币119.00亿元，较2016年3月31日70.08亿元增长69.81%（以上数据未经审计）。公司净资本增长的主要原因为：（1）2016年4月，公司完成配股发行，向原股东配售383,286,883股人民币普通股（A股），募集资金34.80亿元，扣除发行费用后的募集资金净额为34.00亿元，全部用于增加公司资本金，补充公司营运资金（具体详见公司于2016年4月21日披露的《东北证券股份有限公司配股股份变动及获配股票上市公告书》）；（2）因配股发行等增加了公司净资本规模，使公司存续的次级债按照相关监管规定可计入公司净资本的规模较上月末相比增加了约16.31亿元。

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二○一六年五月七日

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2016-064

东北证券股份有限公司关于

全资子公司东证融通投资管理

有限公司变更经营范围的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东北证券股份有限公司全资子公司东证融通投资管理有限公司（以下简称“东证融通”）成立于2010年11月26日，注册资本60,000万元，经营范围为投资管理；项目投资；财务顾问；经济信息咨询。

根据中国证券监督管理委员会2014年8月发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令[105]号）第22条关于专业化经营的要求，以及中国证券投资基金业协会2016年2月发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发[2016]4号）中关于《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第三款的核查要求，为防范风险，东证融通于2016年4月25日召开2016年第二次股东会议，决议将经营范围中“财务顾问；经济信息咨询”两项与私募基金业务属性相冲突的业务予以剥离，经营范围变更为“投资管理；项目投资”。

日前，东证融通已办理完毕工商变更登记手续，换领了新的《营业执照》,经营范围变更为：投资管理；项目投资。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事北京市产业政策禁止和限制类项目的经营活动），其他注册项目未变更。

特此公告。

东北证券股份有限公司

二○一六年五月七日