上海海利生物技术股份有限公司
关于首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2016－033

上海海利生物技术股份有限公司

关于首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为143,934,000股

●本次限售股上市流通日期为2016年5月16日（星期一）

一、本次限售股上市类型

2015年5月，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2015］710号）核准，上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海利生物”）向社会公众首次公开发行70,000,000股人民币普通股（A 股）并于2015年5月15日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为210,000,000股,首次公开发行后的总股本为280,000,000股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东： Navigation Five Limited（以下简称“Navigation”）、百灏投资有限公司（以下简称“百灏投资”）、生科智联有限公司（以下简称“生科智联”）、上海利苗创业投资中心（有限合伙）（以下简称“上海利苗”）、新远景成长（天津）股权投资企业（有限合伙）（以下简称“新远景成长”）、深圳瑞昌创业投资有限公司（以下简称“深圳瑞昌”）。该部分股份锁定期为自公司上市之日起十二个月，锁定期即将届满，该部分限售股共计143,934,000股将于2016年5月16日起上市流通（鉴于本次解除限售股份可上市流通日为2016年5月15日（星期日），根据相关规定，本次解除限售股份上市流通日将顺延至该日期后的第一个交易日，即2016年5月16日（星期一））。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为280,000,000股，其中有限售条件流通股为210,000,000股，无限售条件流通股为70,000,000股。

公司于2016年4月8日召开的2015年年度股东大会审议通过了《关于2015 年度利润分配方案及资本公积转增股本的议案》，以公司2015年末总股本280,000,000股为基数，向全体股东每10股送红股1股（含税）并派发现金红利1.00元（含税），共计派送红股28,000,000股，派发股利28,000,000元；同时以公司2015年末总股本280,000,000股为基数，向全体股东每10股转增12股，共转增336,000,000股。本次转增完成后公司总股本将增加至644,000,000股，其中无限售条件流通股为161,000,000股，有限售条件流通股为483,000,000股。上述新增股份已于2016年5月6日上市，各相关股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。

本次申请解禁的有限售条件股份的股东2015年度利润分配及资本公积转增股本方案实施前后持有的有限售条件股份数量具体情况如下：

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三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司招股说明书及上市公告书，本次申请解除股份限售的股东做出的承诺如下：

本公司股东Navigation、百灏投资、生科智联、上海利苗、新远景成长和深圳瑞昌均承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的该部分股份。

发行人持股5%以上的股东Navigation承诺：“本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性，但每年减持数量不超过锁定期届满时本公司所持股份数量的70%，拟减持公司股票的，将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统、协议转让或其他法律法规许可之方式。减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。”

发行人持股5%以上的股东百灏投资承诺：“本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性，但每年减持数量不超过锁定期届满时本公司所持股份数量的70%，拟减持公司股票的，将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统、协议转让或其他法律法规许可之方式。减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。”

截至本公告发布之日，公司上述有限售条件的流通股股东均严格履行了上述承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）对海利生物本次限售股份上市流通情况进行了认真核查。经核查，保荐机构海通证券发表核查意见如下：

海利生物限售股份持有人均严格履行了其在公司首次公开发行股票中及后续做出的各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中及后续所做的承诺。公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

保荐人对公司本次限售股份上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为143,934,000股；

本次限售股上市流通日期为2016年5月16日；

首发限售股上市流通明细清单

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七、股本变动结构表

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八、上网公告附件

《海通证券股份有限公司关于上海海利生物技术股份有限公司首次公开发行限售股份上市流通的核查意见》。

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2016年5月11日

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2016－034

上海海利生物技术股份有限公司

关于持股5%以上股东减持股份计划公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东持股的基本情况：截止本公告披露之日，Navigation Five Limited持有上海海利生物技术股份有限公司有限售流通股52,928,750股，占公司总股本的8.2188%，该部分股票将于2016年5月16日解除限售并上市流通。至2016年5月16日，Navigation Five Limited将持有上海海利生物技术股份有限公司无限售流通股52,928,750，占公司总股本的8.2188%。

●减持计划的主要内容：本减持计划公告之日起三个交易日后通过大宗交易或协议转让方式开始减持公司股份。十二个月内计划减持不超过37,050,125股的公司股份，即不超过公司总股本的5.7531%。

2016年5月9日，上海海利生物技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）收到Navigation Five Limited（以下简称“Navigation”）发来的《股份减持计划告知函》，现将有关情况披露如下：

一、股东的基本情况

（一）股东的名称：Navigation Five Limited

（二）股东持有股份的总数量、持股股份的具体来源

Navigation在公司首次公开发行股票前持有公司23,012,500股。2016年4月8日，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年度利润分配方案及资本公积转增股本的议案》，公司以2015年末总股本280,000,000股为基数，向全体股东进行未分配利润送红股，每10股送红股1股（含税），每10股派发现金股利人民币1.00元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增12股。2016年5月5日，该方案实施完毕，公司总股本变更为644,000,000股，Navigation持有公司52,928,750股，占公司股本的8.2188%。

该部分股票将于2016年5月16日解除限售并上市流通。详见公司于2016年5月11日在上海证券交易所网站上披露的《关于首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2016-33）。截至本公告日，Navigation持有公司有限售流通股份52,928,750股，占公司总股本的8.2188%，至2016年5月16日，Navigation将持有公司无限售流通股份52,928,750股，占公司总股本的8.2188%。

（三）股东及其一致行动人过去十二个月内减持股份情况

自公司首次发行股票并上市之日即2015年5月15日至本公告披露之日，Navigation未发生减持公司股票的情形，也未披露过减持计划。

二、本次减持计划的主要内容

（一）本次减持计划的具体安排：

1、减持期间：本减持计划公告之日起三个交易日后的十二个月内；

2、减持数量：Navigation将根据市场情况，做出适当减持安排，减持数量不超过37,050,125股（占Navigation持有公司解禁股数的70%）（若此期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行相应处理）；

3、减持方式：大宗交易、协议转让。

（二）本次拟减持事项是否与相关股东此前已披露的意向、承诺一致：

1、关于首发股份限售承诺：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的该部分股份。”

2、关于首发相关减持承诺：“本公司所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性，但每年减持数量不超过锁定期届满时本公司所持股份数量的70%，拟减持公司股票的，将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告；减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统、协议转让或其他法律法规许可之方式。减持股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。”

3、关于证监会2016年1月9日起实施的《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》，经Navigation自查，无不得减持股份情形。

截止本公告披露之日，Navigation严格遵守了上述相关限售、减持承诺等，本次拟减持事项与已披露的意向、承诺一致。

（三）拟减持的原因：Navigation因自身资金需求。

三、相关风险提示

（一）Navigation不属于公司控股股东、实际控制人。截至本公告日，Navigation持有公司有限售流通股份52,928,750股，占公司总股本的8.2188%，至2016年5月16日，Navigation将持有公司无限售流通股份52,928,750股，占公司总股本的8.2188%；本次减持计划按照减持上限37,050,125股（占本公司总股本的5.7531%）完成减持后，Navigation将持有本公司股票15,878,625股，占本公司总股本的2.4656%。

（二）Navigation本次减持计划实施不会导致本公司控制权发生变更。本次减持计划实施过程中，Navigation对公司的持股比例将会由目前的8.2188%降至5%以下。除此之外，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响，公司基本面不会发生重大变化。

（三）Navigation将在按照上述计划减持股份期间，严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规和公司规章制度，及时履行信息披露义务。

（四）本次减持计划不存在违反《证券法》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》和《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等规定的情况。

四、备查文件

1、Navigation《股份减持计划告知函》

特此公告。

上海海利生物技术股份有限公司董事会

2016年5月11日